펀드고객 서비스 홍보 및 홍보의 주요 내용은 ( )입니다.

답변: D

펀드 고객 서비스 홍보 및 홍보는 투자자의 요구를 중심으로 시작되며, 펀드 판매 업무 전반의 관행과 함께 지속적으로 개발, 수정, 변화하고 있습니다. 기금판매기관은 고객서비스표준을 제정하고 서비스 대상, 서비스 내용, 서비스 절차 및 기타 서비스를 표준화해야 합니다. 구체적인 작업 내용은 주로 다음 6가지 측면을 포함합니다.

(1) 과거 판매 기록 데이터를 수집, 평가 및 요약하고, 판매할 목표 시장의 잠재 고객을 식별하고, 매력적인 시장 기회를 찾습니다.

(2) 주로 공개적으로 출판된 자료, 전단지, 매뉴얼, 텔레비전, 라디오, 인터넷 및 기타를 포함하여 홍보 및 판촉 과정에서 대중에게 일반적으로 제공되는 서면, 전자 또는 기타 미디어 정보의 포괄적인 사용 홍보수단.

(3) 판매 적합성의 원칙을 준수하고 투자자의 위험 허용 범위와 펀드 상품의 위험-수익 특성의 일치에 주의를 기울이십시오. 펀드 투자자의 위험 허용도와 펀드 상품의 위험 수준을 평가하기 위한 방법 체계를 구축합니다.

(4) 투자자가 펀드 거래 계좌를 개설할 때 투자자에게 투자자의 권리와 이익에 관한 정보를 제공하여 투자자가 관련 권리와 이익을 이해할 수 있도록 해야 합니다. 투자자를 위한 각종 펀드판매 절차를 적시에 정확하게 처리하고, 고객의 유효한 신원을 식별하며, 투자자 계좌를 엄격하게 관리합니다.

(5) 펀드 지분 보유자에게 지속적으로 우수한 서비스를 제공하고 펀드 지분 보유자가 자신이 투자하는 펀드 관련 정보를 효과적으로 이해할 수 있도록 보장합니다. 펀드판매업자는 다수의 펀드를 동시에 판매하는 경우 차별적인 홍보·홍보활동 및 판매정책을 가져서는 안 됩니다.

(6) 펀드 판매 직원의 행동을 표준화하고 상품 홍보 시 다음 예방조치를 따르십시오. 펀드 상품의 설명, 소개 및 홍보는 펀드 계약서, 투자 설명서 등과 일치해야 합니다. 추천 펀드 또는 동일한 펀드 운용사가 관리하는 기타 펀드의 과거 성과를 기술할 때 허위 또는 오해의 소지가 있는 진술이 있어서는 안 되며, 객관적이고 포괄적이며 정확해야 하며, 원본 출처를 제공해야 합니다. 과거 성과 정보는 일방적으로 과장되어서는 안 되며, 펀드의 미래 성과를 추천해서는 안 됩니다. 추천된 펀드의 과거 성과가 미래 성과를 예측하지 않는다는 점을 투자자에게 분명히 해야 합니다. 동일한 펀드매니저가 운용하는 다른 펀드의 성과가 추천된 펀드의 성과를 보장하는 것은 아닙니다.