증권 투자 기금 판매 관리 조치 (211 년 개정)

제 1 장 총칙 제 1 조는 증권투자기금의 판매활동을 규범화하고 증권투자기금 시장의 건강한 발전을 촉진하기 위해' 증권투자기금법',' 증권법' 및 기타 관련 법규에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조이 조치에서 언급 된 "증권 투자 기금 (이하 펀드)" 판매에는 펀드 판매 기관이 추천 기금을 홍보하고, 펀드 점유율을 판매하고, 펀드 점유율 요청서, 상환 및 기타 활동을 처리하는 것이 포함됩니다. < P > 펀드 판매기관은 펀드 매니저와 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 가 인정한 기타 기관을 말한다. < P > 펀드 판매 관련 기관은 펀드 판매 업무에 참여하는 부분에 이 방법을 적용합니다. 펀드 판매 관련 기관에는 펀드 판매 기관에 지불 결제 서비스, 펀드 판매 결제 자금 감독, 등록 서비스 등 펀드 판매 업무와 관련된 서비스를 제공하는 기관이 포함됩니다. 제 3 조 펀드 판매기관은 펀드 판매 활동에 종사하며, 법률 법규와 중국증권감독회의 규정을 준수해야 하며, 국익, 사회공 * * * 이익, 펀드 투자자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다. 제 4 조 펀드 판매기구는 펀드 판매 활동에 종사하고, 펀드 계약, 펀드 판매 계약의 약속을 준수하고, 공개, 공정성, 정의의 원칙을 따르고, 성실하고 신용을 지키며, 근면하고, 직업윤리와 행동규범을 준수해야 한다. 제 5 조 펀드 판매 결산 자금은 펀드 투자자의 거래 결산자금으로 펀드 판매 결산 전용 계좌를 개설, 사용, 감독하는 기관이 펀드 판매 결산 자금을 자신의 재산으로 귀속해서는 안 된다. 어떤 기관이나 개인도 어떤 형태로든 펀드 판매 결제자금을 횡령하는 것을 금지한다. 관련 기관이 파산하거나 청산할 때 펀드 판매 결제자금은 파산 재산이나 청산 재산에 속하지 않는다. < P > 펀드 판매결제자금은 펀드 판매기관, 펀드 판매지불결제기관, 펀드 등록기관 등 펀드 판매관련 기관이 모아 펀드 투자자 결제계좌와 펀드 재산관리계좌 사이에 이체한 펀드 요청서 (가입), 상환, 현금배당 등의 자금을 말한다. 제 6 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법률 법규와 본 방법의 규정에 따라 펀드 판매 활동에 대한 감독 관리를 실시한다. 제 7 조 펀드업 협회는 법률 법규와 자율규칙에 따라 펀드 판매 활동을 자율적으로 관리하고 펀드 영업사원에 대한 자격관리를 실시한다. < P > 펀드 판매기관 및 펀드 판매 관련 기관은 펀드업 협회에 가입하여 업종협회의 자율관리를 받아야 한다. 제 2 장 펀드 판매기구 제 8 조 펀드 매니저는 모금한 펀드 제품의 판매 업무를 처리할 수 있다. 상업은행 (중화외자법인은행 포함), 증권회사, 증권투자상담기관, 독립기금 판매기관 및 중국증권감독회가 규정한 기타 기관은 중국증권감독회에 펀드 판매업무자격을 신청할 수 있다. 제 9 조 상업은행, 증권회사, 증권투자상담기관, 독립기금 판매기관 및 중국증권감독회가 규정한 기타 기관이 펀드 판매업무자격을 신청하려면 < P > (1) 건전한 지배 구조, 완벽한 내부 통제 및 위험관리제도를 갖추고 효과적으로 집행되어야 한다.

(b) 재무 상태가 양호하고 운영 규범이 안정적이다. < P > (3) 펀드 판매 업무에 적합한 사업장, 안전예방시설 및 기타 시설이 있습니다. < P > (4) 펀드 판매, 구매, 환매 등의 업무를 안전하고 효율적으로 처리할 수 있는 기술 시설을 갖추고 있으며, 중국 증권감독회가 펀드 판매 업무 정보 관리 플랫폼에 대한 요구 사항을 충족합니다. 펀드 판매 업무의 기술 시스템은 펀드 매니저, 중국 증권등록결제회사의 해당 기술 시스템과 네트워킹 테스트를 실시했으며, 테스트 결과는 국가 규정 기준에 부합합니다. < P > (5) 중국 증권감독회가 펀드 판매 결산 자금 관리에 대한 요구 사항을 충족하는 완벽한 자금 청산 절차를 마련했습니다. < P > (6) 펀드 투자자의 위험 부담 능력과 펀드 제품 위험 등급을 평가하는 방법론이 있습니다. < P > (7) 중국 증권감독회가 펀드 판매기관의 내부 통제에 대한 요구 사항을 충족하는 완벽한 업무 절차, 영업 실무행위, 응급조치 등 펀드 판매 업무 관리 제도를 마련했습니다. < P > (8) 법률 및 규정의 요구 사항을 충족하는 자금 세탁 방지 내부 통제 시스템이 있습니다.

(9) 중국 증권 감독위원회가 정하는 기타 조건. 제 1 조 상업은행이 펀드 판매 업무 자격을 신청하고, 본 방법 제 9 조에 규정된 조건 외에, < P > (1) 자본충족률이 국무원 은행업감독관리기관의 관련 규정에 부합해야 한다. < P > (2) 펀드 판매 업무를 전담하는 부서가 있습니다. < P > (3) 최근 3 년 동안 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다. < P > (4) 펀드 판매 업무를 담당하는 부서에서 펀드 실무자격을 획득한 인원은 해당 부서 직원 수의 1/2 이상이며, 펀드 판매 업무를 담당하는 부서 임원은 펀드 실무자격을 취득하고 펀드 판매 업무에 익숙하며, 펀드 업무에 2 년 이상 종사하거나 다른 금융 관련 기관에서 5 년 이상 근무한 경력이 있습니다. 회사의 주요 지점인 펀드 판매 업무 책임자는 모두 이미 펀드 취업 자격을 취득하였다. 제 11 조 증권사는 펀드 판매 업무 자격을 신청하며, 본 방법 제 9 조에 규정된 조건 외에 < P > (1) 펀드 판매 업무를 전담하는 부서가 있어야 한다. < P > (2) 순자본 등 재무 위험 모니터링 지표는 중국증권감독회의 관련 규정에 부합한다. < P > (3) 최근 2 년간 고객 자산 횡령 등 고객의 이익에 손해를 끼치는 행위는 없다. < P > (4) 위법 위반으로 규제 기관에 의해 조사되거나 정류 기간 중 최근 3 년 동안 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다. < P > (5) 이미 영향을 받았거나 회사의 정상적인 운영에 영향을 줄 수 있는 중대한 변경 사항이나 소송, 중재 등 기타 중요한 사항은 발생하지 않았습니다. < P > (6) 펀드 판매 업무를 담당하는 부서에서 펀드 실무자격을 획득한 인원은 해당 부서 직원 수의 1/2 이상이며, 펀드 판매 업무를 담당하는 부서 임원은 펀드 실무자격을 취득하고 펀드 판매 업무에 익숙하며 펀드 업무에 2 년 이상 종사하거나 다른 금융 관련 기관에서 5 년 이상 근무한 경력을 보유하고 있습니다. 회사의 주요 지점인 펀드 판매 업무 책임자는 모두 이미 펀드 취업 자격을 취득하였다.