기금대리점업의 경영대책

펀드대리점 업무관리방법은 증권투자기금대리점 판매업무에 대한 감독을 강화하고 투자자의 정당한 권익을 보호하기 위해 중국 증권감독관리위원회가 발행한 규범적 문서이다. 주로 계좌등록, 가입, 등록계좌 변경, 계좌해지, 투자자문의 등이 포함됩니다.

1. 계정을 등록하세요. 투자자가 작성한 계좌개설신청서를 바탕으로 담당직원이 등록할 법적 신분증과 증권계좌카드/할인이 정확한지 확인한 후 등록계좌위탁을 처리합니다.

2. 구독. 취급직원은 투자자가 작성한 펀드청약위탁서를 바탕으로 펀드청약위탁 업무를 처리합니다. 투자자는 지정된 시간 내에 온라인 판매점을 방문하여 배송 절차를 처리하고 청약 주식이 관련 증권 등록 및 결제 기관에 성공적으로 등록되었는지 확인할 수 있습니다.

3. 계정 변경사항을 등록하세요. 취급담당자는 투자자가 작성한 정보변경신청서를 토대로 등록계좌 변경위탁을 처리하며, 변경하려는 법정신분증과 증권계좌 카드/할인이 정확한지 확인한 후 처리합니다.

4. 등록 계정을 취소합니다. 투자자가 작성한 신청서에 따라 처리담당자가 법적 신분증과 취소할 증권계좌 카드/할인이 정확한지 확인한 후 등록계좌 취소 위탁을 처리해 드립니다.

5. 투자자문의. 투자자가 폐쇄형 펀드의 오프라인 발행 및 청약업무를 처리하는 경우, 처리직원이 투자자에 대한 청약절차를 완료한 후 투자자에 대한 거래조회를 실시하여 투자자의 청약위탁이 완료되었는지 여부를 확인할 수 있습니다. .

펀드 대행사 업무의 위험 예방:

1. 펀드 상품 접근 관리를 강화합니다. 은행은 펀드판매상품에 대한 중앙집중적, 통일적인 관리를 실시하고 펀드판매상품에 대한 접근기준을 제정하며 펀드상품과 시장위험에 대한 연구를 강화하고 펀드투자전략을 최적화하며 펀드상품 선택능력을 제고하고 펀드상품을 신중하게 선택해야 합니다.

2. 영업자격 관리와 영업사원 교육을 강화한다. 펀드 판매 업무 담당자는 펀드 판매 컨설팅 서비스 프로세스를 구축하고 펀드 상품, 마케팅 기술, 직업 윤리 및 위험 예방에 대한 교육을 강화하여 펀드 판매 직원이 적절한 투자 대상에 상품을 판매할 수 있는 능력을 갖추도록 해야 합니다. 위험 허용 기준.

3. 펀드 판매 적합성 관리를 강화합니다. 위험 평가 프로세스는 펀드 투자자의 신원을 효과적으로 검증하고, 금융 기술 적용을 강화하며, 고객 프로파일링을 개선하고, 정확한 상향식을 달성하고, 고객의 실제 위험 허용 범위를 정확하게 식별하고, 추적 가능한 관리 메커니즘을 구축하고, 합법적이고 효과적인 불법 행위 방지 장치를 갖추고 있습니다. 거부 조치 .