사모 펀드 투자 운영의 요소는 무엇입니까?

증권투자기금법' 과' 방법' 규정에 따르면 주로 펀드계약, 펀드호스팅, 투자관리, 금지행위, 정보공개, 정보신고의 6 가지 요소가 있다.

(1) 펀드 계약. 사모증권 기금을 모금하려면 펀드 계약, 정관 또는 파트너십 계약 (이하 펀드 계약이라고 함) 을 제정하고 서명해야 합니다. 펀드 계약은' 증권투자기금법' 제 93 조, 제 94 조에 규정된 필수 내용에 부합해야 한다. 다른 종류의 사모펀드를 모집하고, 펀드 계약은' 증권투자기금법' 의 관련 규정을 참고하여 각 측의 권리, 의무 및 관련 사항을 명확히 합의해야 한다.

(2) 기금 보관. 펀드 계약에 달리 합의된 경우를 제외하고, 사모기금은 펀드 수탁자가 관리한다. 펀드 계약은 사모 펀드를 관리하지 않기로 합의했으며, 펀드 계약에서 사모 펀드의 재산 안전을 보장하는 제도적 조치와 분쟁 해결 메커니즘을 명확히 보장해야 한다.

(3) 투자 관리. 같은 사모 펀드 매니저가 서로 다른 유형의 사모 펀드를 관리하는 것은 전문화 관리 원칙을 고수해야 한다. 이익 수송이나 이익 충돌을 초래할 수 있는 서로 다른 사모 펀드를 관리하려면 이익 수송과 이익 충돌을 방지하는 메커니즘을 세워야 한다.

(4) 금지된 행위. 사모펀드 관리자 및 기타 관련 기관과 그 종사자들이 사모펀드 업무에 종사하는 것은 다음과 같은 9 가지 행위가 있어서는 안 된다.

1. 고유 재산이나 다른 사람의 재산으로 펀드 재산 투자 활동에 종사한다. 참고 1

2. 관리하는 다른 펀드 재산을 불공평하게 대우한다. 주 2

3. 기금의 재산이나 직무의 편리를 이용하여 자신이나 투자자 이외의 사람을 위해 이익을 챙기고 이익 수송을 한다. 주 3

4. 기금 재산의 횡령 및 부당 이용;

5. 직무를 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 미공개 정보를 공개하고, 이 정보를 이용하여 다른 사람이 관련 거래활동에 종사한다는 것을 나타내거나 암시한다.

6. 기금의 재산과 투자자의 이익을 해치는 투자 활동에 종사한다.

직무를 소홀히 하고, 규정에 따라 의무를 이행하지 않는다.

8. 내부자 거래, 가격 조작 및 기타 불공정 거래 활동

9. 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 규정한 기타 행위.

(5) 정보 공개. 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자는 계약에 따라 펀드 투자, 자산 부채, 투자 수익 분배, 기금이 부담하는 비용 및 성과 보상, 가능한 이익 충돌 등 투자자의 합법적 권익에 영향을 줄 수 있는 중요한 정보를 진실하게 공개해야 합니다. 허위 정보를 숨기거나 제공해서는 안 된다.

(6) 정보 제출. 사모기금 관리자는 중국 자산관리협회 (이하' 기금업협회') 의 규정에 따라 관리자와 실무자, 관리하는 사모기금의 투자 운영과 지렛대 등 관련 정보를 제때에 기입하고 정기적으로 갱신해야 한다. 그리고 신고 정보의 진실성, 정확성, 완전성을 보장해야 한다. 중대한 문제가 발생하면 10 일 (영업일 기준) 이내에 펀드업협회에 보고하고, 정해진 시간 내에 펀드업협회에 연간 재무보고와 관리하는 사모펀드 연간 투자운영의 기본 상황을 제출해야 합니다.