펀드 매니저는 어떻게 등록하나요?

사모펀드 운용사의 신고는 항상 금융투자자들의 관심을 끌었습니다. 최근 몇 년간 펀드협회의 신고 및 검토 요건이 늘어나면서 많은 투자자들이 불분명한 이유로 여러 차례 신고 기회를 놓쳤습니다. 구체적인 제출 조건에 대해.

기금신고사업 등록 시 아래의 내용이 규정에 맞는지 반드시 확인하시기 바랍니다. 아래 조건을 충족해야만 협회신고를 보다 효율적으로 통과할 수 있습니다.

(1) 회사의 등록 주소 및 실제 영업소

1. 자산운용협회는 사모투자기관이 등록 주소와 다른 실제 영업소를 갖는 것을 허용합니다. 분리사유를 충분히 설명해야 한다.

2. 사무공간은 독립되어 있어야 하며, 사옥외관 사진과 프론트데스크 사진을 펀드산업협회에 업로드해야 한다.

(2) 기업의 사업 범위 및 주요 사업

1. 신청 기관의 명칭 및 사업 범위에는 "자금 관리", "투자 관리" 및 "자산"이 포함되어야 합니다. 경영', '지분투자', '벤처투자' 및 기타 관련 단어

2. 신청 이전에 실제로 사업을 시작한 경우에는 사업개발의 구체적인 상황을 설명해야 하며, 향후 사업 발전에 영향을 미칠 수 있는 본 사안의 위험을 특별히 조사해야 합니다.

3. 자기자금을 이용한 투자가 있는 경우에는 사모펀드 자산과 사모펀드 운용사의 소유 자산을 확보해야 합니다. 독립적으로 운영되고 별도로 회계 처리되어야 합니다.

4. 전문적인 운영 원칙을 준수해야 하며, 주요 사업이 명확해야 하며, 기타 사모펀드 관리와 관련이 없거나 관련이 없는 사업이어야 합니다. 이해상충이 동시에 발생해서는 안 됩니다.

(3) 회사의 납입 등록 자본금

납입 비율은 총 등록 자본금의 25% 이상이어야 하며, 권장 납입 금액은 다음과 같습니다. 자본 출자는 신청인의 6개월 기간보다 커야 합니다. 인건비, 집세 등 일일 운영 비용.

(4) 기업 투자자와 실제 통제자

1. 투자자는 사모 펀드 사업과 충돌할 수 있는 활동에 동시에 참여해서는 안 됩니다.

2 . 투자자와 실제 통제자는 자산 관리 상품이 아니어야 합니다.

3. 투자자는 자금 출처가 진실인지 확인해야 합니다. 합법적이고 제3자에게 제한되지 않음

5. 신청 기관은 지분 구조가 명확해야 하며 다른 사람을 대신하여 지분을 보유해서는 안 됩니다.

6. 투자자는 납입자본 금액에 맞는 자격을 갖추고 자본을 출자할 수 있어야 하며, 이에 상응하는 지원 자료를 제공해야 합니다.

7. 과도한 지분 구조, 순환 자본 출자, 교차 투자가 있어서는 안 됩니다. 지분 등;

8. 지분의 안정성이 보장되어야 하며, 등록 신청 전 1년 이내에 지분 변동이 발생한 경우 신청 조직은 변경 이유를 자세히 설명해야 합니다.

(5) 고위 관리자

1. 기금 자격을 취득해야 합니다.

2. 근무 기관과 근로 계약을 체결해야 합니다. , 고용주는 사회보장금을 예치해야 합니다.

3. 사모펀드 규정 준수/위험 통제를 담당하는 고위 임원은 내부 통제 감독, 검사, 평가, 보고 및 권장 기능을 독립적으로 수행해야 하며 다음 사항에 대한 책임을 져야 합니다. 직무유기 및 직무유기로 인한 내부 통제. 통제 실패로 인해 중대한 손실이 발생하는 경우 해당 책임을 져야 합니다.

4.

5. 법정대리인을 제외하고, 기타 사모펀드 운용사의 고위 임원은 시간제 근무를 할 수 없으며, 관련 증빙을 제출해야 합니다. 아르바이트의 합리성(아르바이트의 합리성, 능력, 서비스 수혜자를 공정하게 대우하는 방법, 경쟁금지 조항 및 기타 자료의 위반 여부 등을 포함하되 이에 국한되지 않음) 및 그 수 비상근 고위 임원의 수는 신청 기관 전체 고위 임원 수의 1/2을 초과할 수 없습니다.

6. 사모펀드 관리자의 비상근 임원은 업무를 합리적으로 할당해야 합니다. 에너지;

7. 1년 내에 두 번 이상 기관을 변경하는 사모펀드 임원의 경우 협회는 변경 이유와 정직성에 중점을 둘 것입니다.

(6) 기타 직원

1. 신청 기관의 전체 직원 수는 5명 이상이어야 하며, 신청 기관의 일반 직원은 해당 업무에 참여할 수 없습니다. -시간;

2. 직원은 비경쟁 원칙을 준수해야 하며 동시에 사모펀드 사업과 충돌할 수 있는 활동에 참여해서는 안 됩니다.

3. 신청단체와 근로계약을 체결하고, 사회보장예치금은 신청단체에서 납부해야 합니다.

(7) 기업의 특수관계자

1. 특수관계자 자회사(지분의 5% 이상을 보유한 금융기관, 상장회사 및 지분의 20% 이상을 보유한 기타 회사) ), 지점, 기타 특수관계인(금융기관, 사모펀드운용사, 투자회사, 분쟁기업, 투자컨설팅회사, 금융서비스회사 등 동일 지배주주/실질지배인이 지배하는 회사 등) 기본 산업 및 상업 등록 정보, 관련 기관 사업 개발 현황, 해당 기관이 사모펀드 운용사 등록 여부, 신청 기관과 업무 거래가 있는지 등이 있는 경우

2. 신청기관은 특수관계인 중 사모펀드 운용사인 경우, 신청기관은 특수관계자 중에 있어야 함 사모펀드 운용사가 실제로 사업을 개시하고 최초의 사모펀드 등록을 완료한 후 신청기관에서 사모펀드 운용사를 제출하면 됨 등록 신청

3. 사모펀드 사업을 영위하고 있으나 아직 사모펀드로 등록하지 않은 특수관계인이 있는 경우, 운용사의 경우 신청기관이 먼저 해당 특수관계인을 사모펀드로 등록해야 합니다. 펀드매니저

4. 동일한 실제 지배인 하에 신규 신청기관이 있는 경우 복수의 사모펀드 매니저 설립의 목적과 합리성, 사업방향의 차이, 수평적 경쟁을 피하는 방법, 신규 신청 기관의 사업 개발 과정에서 법률 및 규정 위반이 발생할 경우 실제 관리자 및 등록된 계열사 사모펀드 관리자가 책임을 진다는 서면 약속을 해야 합니다. 규정 준수 및 자기 규율 결과에 대한 공동 책임 및 신청 기관의 최대 주주 및 실제 통제자는 비공개 계약을 완료한 후 3년 이상 신청 기관의 지분 또는 실제 통제권을 계속 보유하겠다는 서면 약속을 해야 합니다. 주식형펀드매니저 등록.

(8) 내부 통제 메커니즘 및 재정 상황

1. 신청 기관은 내부 통제 메커니즘을 구축 및 개선하고, 내부 통제 책임을 명확히 하며, 내부 통제 조치를 개선하고, 내부 통제를 강화해야 합니다. 보증하고 지속적으로 내부 통제 평가 및 감독을 수행합니다.

2. 건전한 금융 시스템을 구축해야 합니다.

3. 신청 기관이 사모 등록 신청서를 제출하는 경우 미지급 부채가 없어야 하며 자산-부채 비율이 높거나 높을수록 기관의 정상적인 운영에 영향을 미칠 수 있습니다.

4. 신청 기관이 관련 당사자와 자금 거래를 하는 경우 다음을 보장해야 합니다. 펀드 거래가 진실되고 합리적이라는 점

5. 자기 소유의 펀드를 활용한 투자가 있는 경우 사모펀드의 자산과 사모펀드 운용사의 소유 자산이 독립적으로 운영되고 회계처리되는지 확인해야 합니다. 별도로.

(9) 제출 대상 상품

신고 대상 펀드 상품의 구성 요소 표와 운영 지침이 제공되어야 합니다. 참고:

1. 펀드 이름은 펀드의 투자 활동이 손실을 입지 않거나 최소한의 수익을 약속한다는 것을 명시적으로 또는 암시해서는 안 되며, "안전", "보험", "헤징"을 포함해서는 안 됩니다. ”, “자본보호”, “ “승리보장” 등 투자자의 판단을 오도하거나 혼란스럽게 할 수 있는 표현, “고수익”, “무위험” 등 민간투자의 위험수익 특성과 부합하지 않는 표현 자금을 불법적으로 사용해서는 안 됩니다.

2. 펀드명 허위 기록 및 오해의 소지가 있는 내용을 포함해서는 안 되며, 투자 성과를 예측해서는 안 되며, "최고 성과", "최대 규모" 등을 사용해서는 안 됩니다. '톱', '최강', '500배' 등 객관적인 증거를 제시하지 않고 펀드의 성과를 과장하거나 오도하는 표현

3. 유명인의 이름, 유명 기관의 이름 또는 상호를 불법적으로 사용해서는 안 됩니다.

4. 펀드 이름에는 다음과 같이 동일하거나 유사한 단어를 사용할 수 없습니다. 금융기관이 발행하는 자산관리상품과 혼동되기 쉬운 '자산운용계획', '신탁계획', '별도계좌', '금융관리상품' 등

5. 펀드명은 반드시 기재하여야 합니다. 펀드의 사업 범주를 반영하는 단어를 명시해야 하며 펀드 계약, 파트너십 계약 또는 회사 정관에 규정된 펀드의 투자 범위, 투자 방향 및 위험 수익 특성과 일치해야 합니다.

6. 사모증권 투자펀드의 명칭에는 "주식투자", "혼합투자", "고정수익투자", "선물투자" 등 특정 투자분야의 특성을 반영하는 용어를 사용할 수 있습니다. 특정 투자분야의 특성이 반영되지 않는 경우에는 '증권투자'라는 표현을 사용해야 하며,

7. 사모투자펀드 명칭에는 '벤처투자', '인수합병투자' 등을 사용할 수 있다. ", "인프라 투자" 또는 특정 투자 분야의 특성을 반영하는 기타 단어입니다. 특정 투자분야의 특성이 반영되지 않는 경우에는 '지분투자'라는 단어를 사용해야 합니다.

8. 계약형 민간투자펀드 명칭에는 '사모펀드', '펀드'라는 단어가 포함되어야 합니다. " 공모투자펀드와 혼동되지 않도록 혼동을 피하기 위해 간단명료하게 기재하여야 하며, 사모투자펀드 운용사의 성명 또는 사모투자펀드 운용사의 성명을 명확하게 나타낼 수 있는 약어를 사용하여야 합니다. 계층적 배열이 있는 경우 "계층적" 또는 "구조적"이라는 단어가 포함되어야 합니다.

9. 동일한 사모펀드 운용사가 관리하는 일련의 계약상 사모 투자 펀드 전략은 원칙적으로 일련의 사모투자펀드명에 연속된 중국어 대문자와 소문자, 아라비아 숫자 또는 문자로 구별되어야 합니다.

(10) 조직 구조 및 관리팀의 안정성

등록을 신청하는 기관은 조직 구조 및 관리팀의 안정성을 보장하고 첫 번째 등록을 완료할 것을 약속해야 합니다. 상품을 펀드하기 전에 법적 대표자, 지배주주 또는 실제 통제자를 크게 변경하지 마십시오. 총책임자, 준법 리스크 관리 책임자 및 기타 고위 경영진을 임의로 교체하지 마십시오.

제 답변이 도움이 되었으면 좋겠습니다. 이해가 안 되시거나 더 알고 싶으신 점이 있으시면 언제든지 상담해 주세요.