미국 증권 규제 위원회가 규제하는 RIA 라이센스를 신청하는 방법은 무엇입니까?

미국 증권거래위원회(SEC)는 미국 연방정부 산하기관의 독립적인 금융관리기관으로 의회에 직접 책임을 지며 특정 입법 및 사법권을 갖고 있습니다. 1934년 증권거래소법에 따라 설립되었습니다. 법률에 따라 전국 및 각 주의 증권 발행, 증권 거래소, 증권 딜러, 투자 회사 등을 관리하고 감독할 권한을 갖습니다.

RIA 라이센스. RIA의 정식 명칭은 등록된 투자 자문사인 Registered Investment Advisor입니다. RIA 라이센스를 보유한 투자기관만이 중국에서 미국 주식 판매 및 기타 사업을 수행할 수 있기 때문에 관련 자격을 취득하지 못한 경우 라이센스를 받은 중개 플랫폼을 통해서만 거래를 수행할 수 있습니다.

신청 기관 요구 사항:

일반적으로 등록된 투자 자문을 신청하는 기관의 펀드 매니저는 해당 라이센스 시험, 즉 투자 자문 시험---Series 65에 합격해야 합니다. 미국 대부분의 주에서는 기관 관리자가 CFA(공인 재무 분석가) 또는 PFS(개인 금융 전문가)와 같은 금융 자격증을 보유한 경우 Series 65 시험을 면제합니다. 또한, 신청 기관은 자산 관리 규모가 미화 2,500만 달러 이상이어야 하며, 자산 관리 규모가 2,500만 ~ 1억 달러인 회사는 미국 주 증권국에 등록해야 합니다. SEC.

미국 기관들만이 RIA 라이선스를 신청할 수 있는 것은 아닙니다. SEC 규정에 따르면 주 사업장이 해외인 기관도 SEC에 등록할 수 있다. 그러나 해외 투자 컨설턴트가 미국 고객에게 투자 조언을 제공하려면 SEC에 RIA 라이선스를 '신청해야' 한다.

RIA 라이센스 등록 및 신청 정보:

1. 라이센스 신청을 위한 위임장:

2. >3. 미국 회사 등록 증명서

4. 회사 정관(있는 경우)

5 이사 여권

6.

7. 시스템 보고:

금융산업관리위원회 WebCRD/IARD 시스템

라이센스 신청 보고서 작성

SEC의 설문 보고서를 작성합니다.

기관 신청 선언

8. 준수 보고서 및 기타 정보.

CreditEase Wealth, Haitou Finance, KIB, Token Club, Harbour와 같은 거래자와 플랫폼은 미국 SEC로부터 규제 라이센스를 취득했습니다. 필요한 경우 주저하지 마십시오! !