증권투자기금평가업무 관리에 관한 경과조치

제1장 총칙 제1조 증권투자기금 평가업무를 표준화하고 증권투자기금의 장기투자철학을 지도하며 기금투자자와 관련 당사자의 정당한 권익을 보호하기 위해, 증권법 및 증권에 따라 본 조치는 투자기금법 등 법률 및 규정에 따라 제정됩니다. 제2조 중화인민공화국 영토 내에서 기금평가기관이 증권투자기금(이하 기금이라 함)을 평가하고 기금평가 결과를 공개적으로 공표하는 경우 이 방법을 적용한다.

펀드 평가 기관이 비공개 방식으로만 펀드 평가 결과를 공개하는 경우에는 본 조치가 적용되지 않습니다. 다만, 기관은 펀드평가 결과를 이용하는 자와 협약을 체결하여 상대방이 그 결과를 공개적으로 인용하는 것을 금지해야 한다. 제3조 이 방법에서 말하는 기금평가업무라 함은 중국증권감독관리위원회가 펀드의 투자수익과 위험에 대하여 평가, 시상, 단일지표 순위 또는 기타 평가활동을 수행하는 기금평가기관 및 그 평가인원을 포함한다. 펀드매니저의 운용능력.

등급이란 펀드평가기관 및 그 평가자가 구체적인 방법을 사용하여 펀드의 투자수익 및 위험, 펀드매니저의 운용능력 등을 종합적으로 분석하고 기호, 숫자 또는 기호를 사용하여 분석 결과를 텍스트로 표현하기 위한 활동.

공개형태라 함은 신문, 라디오, TV, 인터넷 등의 대중통신매체나 강의, 강의, 분석회의, 컴퓨터단말기, 전화, 팩스, 이메일, 문자메시지 등을 말한다. 등을 불특정 대상에 공개합니다. 제4조 펀드 평가 업무에 참여할 때 다음 원칙을 따라야 합니다.

(1) 장기 원칙, 즉 펀드의 장기 평가에 중점을 두고 투자자의 장기적인 육성 및 지도 -단기적 투자 개념으로, 단기적이고 빈번하게 사용해서는 안 됩니다. 펀드 평가 결과가 투자자를 오도하는 경우

(2) 공정성 원칙, 즉 중립적 입장을 유지하고 모든 평가 대상을 공정하게 처리하며, 이해 상충 가능성을 방지하기 위해 평가 대상을 왜곡하거나 명예를 훼손하지 않습니다.

(3) 포괄성 원칙, 즉 투자 수익과 펀드의 위험 또는 운용 능력을 종합적이고 종합적으로 평가하는 것입니다. 펀드매니저의 판단에 따라 어떠한 단일 지표도 펀드 평가의 유일한 기준으로 사용되어서는 안 됩니다.

(IV) ) 객관성 원칙, 즉 펀드 평가 과정과 결과가 객관적이고 정확하며 거짓입니다. 정보를 펀드 평가의 기초로 사용해서는 안 되며 허위 펀드 평가 결과가 공개되어서는 안 됩니다.

(5) 일관성 원칙, 즉 펀드 평가 기준, 방법 및 절차가 일관되어야 하며, 공개되지 않은 평가 기준, 방법 및 절차를 사용해서는 안 됩니다.

(6) 개방성의 원칙, 즉 시장에 공개된 정보를 사용해야 하며, 공개되지 않은 정보를 사용해야 합니다. 공개된 데이터는 사용되지 않습니다. 제5조 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기구는 법에 따라 자금평가업무활동을 감독관리한다. 중국증권협회는 법률에 의거하여 펀드 평가 업무 활동에 대한 자율 규제 관리를 실시합니다. 제2장 기금평가기구 및 평가인원 제6조 기금평가기구는 중국증권협회에 가입한다.

중국증권협회는 펀드평가기관의 엄격한 자율규정, 실무기준, 회원기준, 회원가입 절차를 제정해야 한다. 기금평가기관은 이 조치 시행 후 영업일 기준 30일 이내에 또는 협회가 고시한 요건에 따라 기금평가 업무를 시작한 후 영업일 기준 30일 이내에 협회에 회원 가입 절차를 신청해야 한다. 제7조 펀드평가기관은 중국증권협회 가입 후 영업일 기준 15일 이내에 중국증권감독관리위원회에 서면 자료를 제출해야 하며, 해당 자료에는 다음 문서가 포함되어야 합니다.

(1) 기본 정보 기금 평가 기관의

(2) 기업 영업 허가증 사본

(3) 기금 평가 업무에 종사하는 직원의 목록, 이력서, 신분 증명서 및 기금 자격 증명서 주요 비즈니스 리더 사본

(4) 자금 평가의 이론적 근거, 표준 및 방법에 대한 완전한 설명

(5) 내부 통제 시스템 및 비즈니스 프로세스

(6) 정직 서약서,

(7) 중국 증권감독관리위원회가 요구하는 기타 문서. 제8조 기금 평가 기관은 건전한 조직 구조와 완전한 내부 통제 시스템을 갖추고 있어야 하며, 기금과 평가 업무에 대해 충분히 숙지하고 완전하고 체계적인 평가 기준, 방법 및 엄격한 업무 규정을 갖춘 전문가를 보유해야 합니다. 제9조 기금 평가 기관의 내부 통제는 기금 평가 업무의 효율적인 개발과 표준화된 운영을 촉진해야 합니다.

(1) 신뢰할 수 있는 기금 정보 수집 시스템을 갖추고 정보 데이터베이스를 엄격하게 관리하여 다음을 보장합니다. 정보 데이터의 보안, 신뢰성 및 완전성

(2) 명확한 자금 평가 표준, 방법 및 운영 절차를 갖추고 이에 따라 정보 분석 및 처리 시스템을 구축 및 유지합니다.

(3) ) 객관적이고 정확한 평가 결과를 보장하기 위해 엄격한 시정 및 검토 절차를 확립하고 시행합니다.

(4) 기금 평가 기준, 방법 및 절차에 대한 공개 시스템을 구축하고 진실되고 정확한 정보를 제공합니다. , 완전하고 시의적절한 정보 공개

(5) 엄격하고 표준화된 문서 시스템을 구축 및 구현하고 비즈니스 데이터, 작업 문서 및 관련 문서를 적절하게 보관합니다.

(6) 기금 평가 표준, 방법 및 운영 절차에 대한 검토 및 평가 시스템을 확립하여 기금 평가 사업의 일관성을 보장합니다.

(7) 기금 평가 결과 공개 시스템 및 절차를 확립하여 지급된 기금이 평가 결과가 관련 비즈니스 사양의 요구 사항을 충족합니다.