펀드 감독에는 어떤 원칙이 있나요?

펀드 감독에는 어떤 원칙이 있나요?

펀드 감독이란 법적, 경제적, 필요한 행정적 수단을 사용하여 규제 당국이 펀드 시장 참가자의 행동을 감독하고 관리하는 것을 말합니다. 규제 시스템은 규제 목표, 규제 원칙, 규제 기관, 규제 대상, 규제 내용, 규제 수단 등으로 구성됩니다. 모두의 편의를 위해 펀드감독의 원칙을 함께 살펴보겠습니다. 읽어보세요!

펀드감독이란 무엇인가요?

펀드감독이란 사용법을 말합니다. 규제 당국의 법률 제정 펀드 시장 참가자의 행동을 감독하고 관리하기 위해 실용적이고 경제적이며 필요한 행정적 수단을 사용합니다.

펀드감독은 증권시장의 건전한 질서를 유지하고, 증권시장의 효율성을 제고하며, 펀드 보유자의 이익을 보호하는데 큰 의미가 있으며, 증권시장 감독제도의 필수적인 부분입니다. .

기금 감독의 목표

기금 감독의 목표는 모든 기금 감독 활동의 출발점입니다.

증권 감독에는 세 가지 주요 목표가 있습니다. 첫째, 투자자를 보호하고, 둘째, 시장 공정성, 효율성 및 투명성을 보장하고, 셋째, 시스템적 위험을 줄이는 것입니다. 이 세 가지 목표는 자금 규제에도 적용됩니다.

우리 나라 펀드 감독의 목적은 다음과 같습니다:

(1) 투자자의 이익 보호

투자자의 이익 보호는 펀드 감독의 최우선 과제입니다. . 투자자는 시장의 지지자이며 투자자의 이익을 보호하고 보호하는 것이 우리나라 펀드 감독의 주요 목표입니다.

(2) 시장의 공정성, 효율성, 투명성 확보

증권시장에서는 공개를 통한 효율성 확보가 상대적으로 높은 업무이며, 정보가 완전히 공개되도록 투자자들은 이를 명확하게 볼 수 있습니다. 증권시장은 내부자 거래 없이 안전하게 운영됩니다.

(3) 시스템 위기 감소

규제 당국은 자금 관리 기관이 자본 적정성 비율, 특정 운영 조건 및 기타 신중한 요구 사항을 충족하도록 요구해야 합니다.

규제기관이 해야 할 일은 투자자에게 자신의 능력 내에서 부담하는 위험을 제한하도록 요구하고 과도한 위기 행동을 모니터링하는 것입니다.

(4) 펀드 산업의 표준화 진행 촉진

펀드 감독 원칙

(1) 법적 감독 원칙

기금 감독은 행정법 집행 조치에 속합니다. 법 집행 기관으로서 규제 기관의 설립은 법률로 규제되고 그 권한도 법률에 의해 부여됩니다. 따라서 기금 규제 부서는 법률에 따라 감독 개념을 확립해야 합니다.

(2) '3대 공익' 원칙

펀드는 증권시장의 중요한 참여자 중 하나이며, 증권시장의 '개방성, 공정성, 공정성' 원칙 펀드시장에도 적용된다.

(3) 감독과 자율의 평등 강조 원칙

펀드시장에 대한 국가의 감독은 시장을 보장하는 것이며 펀드 실무자의 자율을 보장한다 시장의 기초이다.

(4) 감독의 연속성 및 효율성 원칙

펀드 감독은 부침을 피하고 펀드 산업의 정상적인 발전에 영향을 미치기 위해 연속성 원칙을 따라야 합니다. 한편, 기금감독에서는 효과적인 감독의 원칙을 준수해야 한다. 규제 비용과 규제 혜택 간의 관계를 적절하게 처리하려면 시장이 감독 없이 스스로 조정될 수 있도록 해야 합니다. 감독이 필요한 경우 규제 혜택을 보장하면서 규제 비용을 최소화해야 합니다.

(5) 건전성 감독 원칙

펀드 감독의 법률 시스템

펀드 감독의 법률 시스템은 펀드 감독 시스템의 중요한 부분입니다.

증권투자기금법을 핵심으로 하여 각종 부서 규정과 규범문건을 바탕으로 완벽한 기금 감독 법률 및 규제 시스템을 갖추고 있습니다.

이러한 법률 규정의 목적은 자금 관리 회사가 내부 통제로 이익이 이전되는 것을 방지하기 위해 지배 구조 및 내부 통제를 개선하고 자금 투입 운영에 대한 감독을 강화하고 자금 준수를 보장하는 것입니다. 영업 감독을 개선하고 강화합니다. 펀드 정보 공개에 대한 감독을 강화합니다. 펀드 실무자의 자격 관리를 강화합니다.