증권업 실무자 자격 관리 대책

제1장 총칙 제1조 증권업 종사자의 자격관리를 강화하고 증권시장의 표준화된 발전을 촉진하며 투자자의 정당한 권익을 보호하기 위해 이 규정은 다음과 같이 제정된다. 중화인민공화국 증권법 방법을 사용합니다. 제2조 법에 의거하여 증권업무에 종사하는 기구(이하 “기구”라 함)의 증권업무에 종사하는 전문가는 본 방법의 규정에 따라 전문자격과 실무증서를 취득하여야 한다. 제3조 본 방법에서 언급된 기관은 다음을 의미합니다:

(1) 증권회사

(2) 기금 관리회사, 기금 보관 기관 및 기금 판매 기관

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(3) 증권 투자 컨설팅 기관,

(4) 증권 신용 평가 기관,

(5) 중국 증권감독관리위원회(이하 "중국"이라 함) 증권감독위원회') 기타 증권업에 종사하는 기관으로 정하는 바에 따릅니다. 제4조 본 방법에서 "증권업에 종사하는 전문가"란 다음을 말한다.

(1) 자체 운영, 중개, 인수, 투자 컨설팅, 투자 위탁 관리 및 기타 업무에 종사하는 전문가 관련 사업 부서의 관리자를 포함한 증권 회사

(2) 펀드 판매, 조사 분석, 투자 관리, 거래, 감독 및 감사와 기타 펀드 관리 회사 및 자금 보관 기관의 업무에 종사하는 전문가. 해당 업무 부서의 관리자 해당 업무 부서의 관리자를 포함하여 펀드 판매 기관에서 펀드 홍보, 홍보, 컨설팅 및 기타 업무에 종사하는 전문가 (3) 증권 투자 컨설팅 기관에서 증권 투자 컨설팅 업무에 종사하는 전문가 및 그 관리 인력

(4) 증권 신용 평가 기관에서 증권 신용 평가 업무에 종사하는 전문가 및 경영진

(5) 요구에 따라 증권 신용 평가 서비스를 받아야 하는 자 중국증권감독관리위원회가 전문 자격과 실무 자격증을 갖춘 기타 인력. 제5조 중국증권협회(이하 협회라 약칭)는 이 방법에 따라 실무자의 전문 자격 시험, 실무 자격증 발급 및 실무 등록을 담당한다. 제6조 중국증권감독관리위원회는 협회의 증권업 종사자 자격관리 업무를 지도, 감독한다. 제2장 실습자격 취득 및 실습증서 제7조 자격시험에 응시하는 인원은 18세 이상, 고등학교 학력 이상, 민사행위능력을 갖추고 있어야 한다. 제8조 자격시험은 협회가 통일적으로 실시한다. 시험에 응시하여 합격한 사람은 전문 자격증을 취득하게 됩니다. 제9조 전문자격에는 직업분류시험이 없다. 자격시험 내용은 기본과목 1과목과 전문과목 1과목으로 구성됩니다.

협회는 증권시장 발전의 필요에 따라 자격시험 외에 다양한 직종에 대한 능력시험을 실시할 수 있으나, 이는 법정시험 내용에 포함되지 않으며, 협회가 선정한다. 기관을 고용할 때 참고할 수 있는 실무자. 제10조 전문 자격을 취득하고 다음 조건을 충족하는 사람은 해당 기관을 통해 실무 자격증을 신청할 수 있습니다.

(1) 해당 기관에 고용되어 있는 경우

(2) 최근 3년 동안 취업하지 않은 경우 형사처벌을 받은 경우

(3) 중화인민공화국 증권법 제126조에 규정된 정황이 없는 경우

( 4) 중국 증권감독관리위원회에서 증권 시장 진입이 금지된 것으로 확인되었거나 금지 기간이 만료된 사람이 아니어야 합니다.

(5) 올바른 품행과 올바른 직업 윤리를 갖고 있어야 합니다.

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(6) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 법률, 행정 규정 및 기타 조건.

증권 투자 컨설팅 및 증권 신용 평가 업무를 신청할 때 신청자는 중화인민공화국 증권법 제158조 및 기타 관련 규정을 준수해야 합니다. 제11조 신청인이 본 방법에 규정된 조건에 부합할 경우, 협회는 신청인이 본 방법에 규정된 조건에 부합하지 않을 경우 신청 접수일로부터 30일 이내에 중국증권감독관리위원회에 서류를 제출하고 실무증명서를 발급해야 합니다. 이 조치에 따라 협회는 신청 접수일로부터 30일 이내에 신청자 또는 기관에 실무 증명서를 발급하지 않아야 하며, 그 이유를 서면으로 설명해야 합니다. 제12조: 실무 자격증은 분류되지 않습니다. 개업 자격증을 취득한 자는 기관의 임명을 받아 고용기관을 대표하여 해당 기관이 운영하는 증권업무를 수행할 수 있다. 제3장 감독 및 관리 제13조 자격증을 취득한 사람이 연속 3년 동안 해당 기관에서 실습을 하지 않은 경우 협회는 자격증을 취소하고 다시 실습에 참여해야 한다. 협회에서 주최하는 교육을 받고 실습 자격증을 다시 신청하세요. 제14조 실무자가 자격증을 취득한 후, 퇴직하거나 원래 고용 기관에 고용되지 않은 경우 또는 기타 이유로 인해 원래 고용 기관과의 노동 계약이 종료된 경우 원래 고용 기관은 협회에 보고해야 합니다. 위의 상황이 발생한 후 10일 이내에 협회에서 해당 개인의 업무 등록을 변경한다는 사실을 알려야 합니다.

개업 자격증을 취득한 실무자가 채용 기관을 변경할 경우, 새로운 채용 기관은 위 상황 발생 후 10일 이내에 협회에 신고해야 하며, 협회는 해당 실무자의 등록 등록을 변경한다. 제15조 기관은 증권업무를 대외적으로 수행하기 위해 자격증을 취득하지 않은 직원을 채용할 수 없다. 제16조 실무자가 업무수행 과정에서 증권 관련 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회 관련 규정을 위반하여 고용 기관에 의해 처벌을 받은 경우, 해당 기관은 처벌 후 10일 이내에 협회에 보고해야 합니다. 제17조 협회와 기관은 실무 자격증을 취득한 인력에 대한 후속 직업 훈련을 정기적으로 조직하여 실무자의 직업 윤리와 직업적 자질을 향상시켜야 합니다.

제18조 본 방법과 중국증권감독관리위원회의 관련 규정에 따라 협회가 제정한 전문자격 시험방법, 시험요강, 자격증 관리방법, 직업행동강령은 중국증권감독관리위원회에 보고하여 승인을 받아야 한다. .