수집하세요! 펀드 실무자 자격시험 상식 9가지!

펀드 실무자 시험은 기본적으로 관찰 가능한 질문에 중점을 두지만 응시자로서 특히 원칙과 특성이 자주 나타나는 객관식 문제에 대한 관련 지식에 대한 포괄적인 이해가 필요합니다. Deep Sky Network는 모두가 구별할 수 있도록 펀드 실무자 자격 시험에 관한 9가지 공통 지식 사항을 특별히 정리했습니다. 모든 사람에게 도움이 되기를 바랍니다.

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펀드 실무자 공통 시험 지식 포인트

01 펀드 고객 서비스 원칙

(1) 투자자의 이익을 우선시하는 원칙,

(2) 효과적인 의사소통의 원칙,

(3) 안전 제일,

(4) 전문적 기준의 원칙,

(5) 적절성 관리의 원칙.

02 조직 설립 원칙

(1) 상호 제한 및 양립할 수 없는 책임 분리의 원칙,

(2) 명확한 위임의 원칙,

(3) 적시성의 원칙.

03 펀드 감독의 기본 원칙

(1) 투자자의 이익 보호 원칙,

(2) 적절한 감독 원칙,

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(3) 효율적인 감독 원칙,

(4) 법적 감독 원칙,

(5) 신중한 감독 원칙,

(6) 개방성, 공정성 및 공평성 규제 원칙.

04 정보 공개 원칙

콘텐츠 공개 시 준수해야 할 원칙:

(1) 진정성 원칙;

( 2 ) 정확성 원칙,

(3) 완전성 원칙,

(4) 적시성 원칙,

(5) 공정한 공개 원칙.

공개 형태로 따라야 할 원칙:

(1) 규범적 원칙,

(2) 해석의 용이성,

(3) 접근성의 원칙.

05 위험 관리 원칙

(1) 패권 원칙. 회사의 경영진은 항상 리스크 통제를 경영관리의 최우선 과제로 삼고 이를 위해 노력해야 합니다.

(2) 포괄성의 원칙. 리스크 통제는 회사의 모든 사업, 부서, 직위를 포괄해야 하며, 의사결정, 실행, 피드백 등 모든 비즈니스 링크에 침투해야 합니다.

(3) 권리와 책임의 일치 원칙.

(4)독립의 원칙.

(5) 정성적 방법과 정량적 방법을 결합하는 원리.

(6) 적시성의 원칙.

06 펀드 고객 서비스의 특징

(1) 전문성,

(2) 표준화,

(3) 지속 가능성 성별,

(4) 적시성.

07 영업 조직은 시장 세분화를 수행할 때 다음 원칙을 따라야 합니다.

(1) 쉬운 진입 원칙,

(2) 측정 가능성 원칙,

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(3) 성장 원칙,

(4) 식별 원칙,

(5) 이익 원칙.

8. 증권 투자 펀드는 금융 서비스 산업에 속하며, 4P 이론을 적용할 때 다음과 같은 특징이 있습니다.

(1) 규범성;

(2)서비스 가능성;

(3)전문성;

(4)지속성;

(5)적용성 .

9. 펀드 판매 대행업체는 펀드 판매 적용을 구현하는 과정에서 다음 원칙을 따라야 합니다:

(1) 투자자의 이익을 우선시하는 원칙;

( 2) 포괄성의 원칙;

(3) 객관성의 원칙;

(4) 적시성의 원칙;

(5) 효율성;

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(6) 차이의 원리.

펀드업계 자격증은 얼마나 가치가 있나요?

1. 업계 진출의 기준으로

어떤 업계에 종사하든 원하신다면 업계에 진출하려면 해당 자격을 취득해야 합니다. 전문 자격증은 실력을 가장 직접적으로 증명하는 것입니다. 경제가 발전함에 따라 모든 사람들이 문제를 인식하고 있다고 생각합니다. 즉, 취업을 신청할 때 기금 실무자 자격 증명서는 기본적으로 필수 요구 사항 중 하나입니다. 아니면 펀드업계에 진출하려는 의도가 아니라, 기회가 왔을 때 더 자신감을 갖고 기회를 잡을 수 있도록 하려는 의도도 있습니다. 그렇다면 자격증을 취득하는 것도 자격증을 하나 더 취득하는 것이 아니라 자신감과 능력을 높이는 방법이기도 합니다. 그것은 당신에게 좋고 나쁘지 않습니다.

2. 좋은 취업 전망

현재 많은 금융 실무자들은 펀드 자격 자격증이 없기 때문에 펀드 관련 업무에 종사하는 것이 제한되어 있으며 이로 인해 일정한 직업 공백이 발생하고 있습니다. 이를 채울 수 있는 자격을 갖춘 실무자가 시급히 필요합니다.

공공 펀드매니저, 펀드 관리인, 증권 및 선물자산 관리 기관, 펀드 서비스 기관(펀드 판매, 주식 등록, 평가, 투자 컨설팅, 평가, 정보 기술 시스템 서비스 등 포함) 실무 직원 , 사모펀드 운용사 등은 모두 실무자에게 펀드 실무 자격증을 소지하도록 요구하는데, 이는 자격증 소지자가 더 높은 소득을 얻을 수 있는 기회를 갖게 된다는 것을 의미합니다.

3. 높은 금 함유량

펀드 산업의 파격적인 확장으로 인해 펀드 실무자에 대한 수요도 증가하고 있습니다. 이런 식으로 직원들 사이에 전문성과 전문성이 고르지 않게 되는 것은 불가피합니다. 산업이 건강하고 안정적이며 지속 가능하게 발전하려면 상대적으로 엄격한 진입 기준을 설정하고 최고 중에서 최고를 선택해야 합니다. 최악의.

2016년 2월 5일, 중국자산관리협회는 업계에서 흔히 '신규 등록 규정'으로 알려진 '사모펀드 운용사 등록에 관한 특정 사항 추가 규제에 관한 고시'를 발표했습니다. , 이는 펀드 실무자가 반드시 자금을 보유하고 자격증을 취득해야 함을 규정하고 있습니다. 즉, 펀드 업계에서 심층적으로 발전하려면 펀드 실무자에 합격하지 않으면 금융 업계에 진출할 수 없다는 뜻입니다. 자격심사.

펀드 회사 외에도 상업 은행(중국 내 외국 기업 은행 포함), 증권 회사, 선물 회사, 보험 기관, 투자 컨설팅 대행사, 독립 펀드 판매 대행사 및 중국 증권 감독 관리위원회가 인정한 기타 기관의 증권 관리 인력, 비즈니스 인력 및 마케팅 인력.

이런 정책과 규제로 인해 펀드 자격 자격증 보유자 격차가 크다. 하지만 펀드 실무자 자격시험의 합격률이 높지 않아 펀드 업계의 입학 허가서로서 펀드 실무자 자격 증명의 가치도 높아지고 있다.

4. 신청 요건이 낮고 시험 시간이 짧습니다.

기금 실무자 자격 시험에 등록하려면 신청 조건을 충족해야 하며, 완전한 민사 능력을 갖추고 있어야 합니다. 18세, 고등학교 졸업 이상의 학력이면 충분합니다.

펀드 실무자가 펀드 전문가 자격을 등록하기 위해 중국자산관리협회가 인정하는 시험 과목은 다음과 같습니다. 주제 1 "펀드 법률 및 규정, 직업 윤리 및 업무 표준", 주제 2 "기본 지식" of 증권 투자 펀드" ", 주제 3 "사모 투자 펀드의 기본 지식".

지원자는 1과목 + 2과목 또는 3과목 중 하나만 수강하면 펀드 실무자 등록 조건을 충족할 수 있습니다.

일반적인 상황에서 응시자는 1~3개월의 준비 기간을 거쳐 시험에 합격할 수 있습니다.

5. 다양한 업종 진출

금융산업 인허가 개방으로 기존 펀드회사, 사모펀드, 증권회사, 은행 산하 펀드 부서 외에 보험기관, 자산평가기관, 증권회사, 농촌상업은행, 도시상업은행, 합자상업은행, 우체국저축은행, 심지어 인터넷회사까지 펀드판매업 허가를 취득하여 펀드판매업을 할 수 있게 되었습니다. 다음은 펀드 실무자의 필요성입니다. 위에서 언급한 회사는 모두 펀드 자격을 갖춘 관련 실무자를 모집해야 합니다.

펀드 실무자 과목 선택

(1) 펀드 실무자 시험 1***에는 몇 번의 시험이 필요합니까?

펀드 실무자 시험에는 몇 번의 시험이 필요합니까? 펀드 실무자 자격 증명서? 과목이 3개라고 하는 사람도 있고, 2개라고 하는 사람도 있는데, 그 중 2개를 선택해 시험을 볼 수 있다고 합니다.

주제 1: "펀드 법률, 규정, 직업윤리 및 업무 기준"

주제 2: "증권 투자 펀드에 대한 기본 지식"

제 3: "기본 주식투자 펀드 지식'

펀드 실무자 시험은 위 세 가지 시험을 조합해 볼 수도 있다(1과목 선택 필수). 각 조합의 초점은 다르다. 다음으로 살펴보자.

(2) 펀드 실무자 시험 조합

1. "펀드법규, 직업윤리 및 영업기준" + "증권투자펀드 기본지식"

이 두 과목 시험이 합쳐져 있으며, 향후 공모펀드 사업이나 사모펀드 사업에 종사할 수 있으며, 시험에 응시하기 위해 펀드 판매 대리점에 갈 실무자에게 적합합니다.

2. "펀드법, 규정, 직업윤리 및 영업기준" + "증권투자 펀드 기본지식"/"주식투자 펀드 기본지식"

주제 1 + 주제 둘 또는 주제셋째, 홍보를 위해 펀드판매대리점에서 근무하는 실무자에게 적합하고, 판매정보관리 플랫폼 종사자에게 더 적합합니다.

3. 둘의 비교

1과목 + 2과목 조합이 1과목 + 3과목 조합과 비교되는 것은 누구나 다 아는 사실입니다. 실습범위 일반적으로 말하면, 1과목 + 2과목의 실습범위는 1과목 + 3과목의 실습범위보다 상대적으로 넓습니다.

펀드 실무자 시험 등록

4월 펀드 실무자 자격 시험 등록이 연기되었습니다

편집자는 공식 홈페이지를 통해 펀드 실무자 자격 등록이 4월 시험이 연기되어 개강이 결정되었습니다. 구체적인 등록 및 시험 관련 시간은 전염병 예방 및 통제 진행 상황에 따라 적절하게 조정됩니다. 응시자는 적시에 공식 웹 사이트에 주의를 기울이고 후속 알림을 기다려야 합니다.

당초 3월에 진행 예정이었던 펀드전문가 자격 임용시험도 연기된다. 이번 조정에 따라 응시자는 연기된 시험을 고집할 수도 있고, 참여하지 않고 납부한 등록비만 환불 신청할 수도 있습니다!

펀드 실무자 등록 시 주의사항 자격 시험

1. 기금 실무자 자격 시험에 지원하려면 응시자는 다음 사항에 유의해야 합니다. 신청 수수료는 온라인으로 과목당 65위안입니다. 기금 지정 심사 신청이 성공적으로 이루어지면 응시자는 120분(2시간) 이내에 해당 수수료 납부를 완료해야 합니다. (좌석은 120분 동안만 예약됩니다.)

그렇지 않으면 좌석이 더 이상 예약되지 않으며 후보자는 다시 신청해야 합니다.

2. 펀드 실무자 자격 시험에 응시할 경우, 지원 마감일 이전에는 지원 대상 및 지원 분야가 변경될 수 있음을 숙지하시기 바랍니다.

3. 펀드 실무자 자격 시험에 응시할 때 지원자는 자신이 지원하는 펀드 실무자 자격 시험의 과목에 합격할 필요가 없다는 점을 분명히 해야 합니다. 실제 상황에 따라 합리적으로 신청할 수 있습니다. 예를 들어, 한 번에 한 과목을 신청하거나, 한 번에 두 과목을 신청하거나, 한 번에 세 과목을 수강하세요. 두 과목 등록에 주의하세요. 시험에 합격하면 펀드 실무자 자격 증명서를 취득할 수 있습니다!

4. 펀드 실무자 자격 시험에 응시할 때 응시자는 다음 사항을 숙지해야 합니다. 펀드 실무자 예비시험과 통합시험은 실제로 다릅니다. 기금실무자 자격시험은 응시인원에 제한이 없으나, 정기시험은 응시인원에 제한이 있어 일부 도시에서만 응시가 가능합니다.

심천 스카이 네트워크는 모든 분들께 상기시키고 싶습니다: 4월 기금 실무자 자격 시험 등록이 연기되었지만 응시자는 여전히 시험 준비를 고집하고 등록 문제를 사전에 이해하는 것이 좋습니다. , 준비하세요!