사모펀드 규정

사모펀드 규정:

1. 모금 방법의 적용 범위

비공개 방식으로 투자자로부터 자금을 조달하는 행위는 다음을 준수해야 합니다. 모금관리규정에 따릅니다. 중국자산관리협회에 등록된 사모펀드 매니저는 중국증권감독관리위원회에 등록되어 펀드판매업 자격을 취득하고 중국자산 회원이 된 직원 및 자체적으로 운용하는 사모펀드를 모집할 수 있습니다. 운용협회는 사모펀드 운용사로부터 위탁을 받을 수 있습니다. 사모펀드 모집 업무를 위탁하는 기관은 사모펀드 모집 업무에 참여할 때 모금 방법을 적용해야 합니다.

2. 모금에 관한 일반 조항

1. 모금 기관의 책임: 예를 들어, 모금 기관은 특정 목표 결정, 투자자 적합성 검토, 민간 투자 유치 등 관련 책임을 져야 합니다. 펀드재산 및 고객자금을 유용하거나, 사모펀드 관련 미공개정보를 거래에 이용하는 등 불법적인 행위를 하여서는 아니 됩니다.

2. 위탁 모금에 대한 특별 조항: 사모 펀드 매니저는 수탁자의 의무를 이행하고 펀드 계약, 회사 정관 또는 파트너십 계약에 따른 신탁 책임을 져야 합니다. 사모펀드의 모집을 펀드판매업자에게 위탁한 경우 사모펀드운용사는 위탁조달에 따른 법적 책임이 면제되지 않습니다.

3. 펀드판매계약 : 사모펀드운용사가 펀드판매업자에게 사모펀드 모집을 위탁하는 경우에는 서면으로 펀드판매계약을 체결하고 계약서에 펀드매니저의 권리와 의무를 명시하여야 합니다. 사모펀드운용사, 펀드판매대리점 등 투자자의 이해관계에 관한 사항은 펀드계약서에 첨부합니다. 펀드 판매 대리점은 투자자에게 관련 내용을 설명하는 역할을 담당합니다.

4. 불법적인 분할 및 양도는 금지됩니다. 어떠한 기관이나 개인도 적격 투자자의 기준을 회피하기 위해 사모펀드 지분 또는 수익권을 투자 대상으로 하여 금융상품을 모집하거나 양도할 수 없습니다. 사모펀드 주식 또는 그에 대한 수익권이 불법적으로 분할, 양도되어 위장하여 적격 투자자 기준을 위반한 것입니다. 모금기관은 투자자들이 사모펀드 이전 조건을 인지하고 있는지 확인해야 합니다. 투자자는 스스로 사모펀드를 매입할 것을 서면으로 약정해야 하며, 어떠한 기관이나 개인도 불법적인 분할 및 양도를 목적으로 사모펀드를 매입할 수 없습니다.

5. 자금 조달 및 결산을 위한 특별 계좌 개설 및 감독: 해당 계약에 명시된 모금 기관 또는 책임 당사자는 중앙에서 사용하는 민간 자금 조달 및 결산 자금을 위한 특별 계좌를 개설해야 합니다. 민간 자금 조달 및 결산 자금을 모아 투자자에게 수익을 분배하고, 환매금을 지불하며, 자금 청산 후 남은 자금 자산을 분배하여 자금이 원래 경로에 따라 반환되도록 합니다.

또한, 모금기관은 투자자의 영업비밀과 개인정보를 엄격히 비밀로 유지해야 합니다. 투자자정보를 보관하며, 보관기간은 자금청산 종료일로부터 10년 이상으로 합니다.

3. 자금 조달 방법은 특정 대상 식별, 자금 위험 공개, 투자 철회 확인 기간을 명확하게 규정합니다.

IV. 구체적인 대상 결정

모금 방법에는 사모펀드를 투자자에게 홍보하기 전에 모금 기관이 설문 조사 및 기타 방법을 통해 투자자의 위험 식별 능력과 위험을 평가해야 한다고 규정되어 있습니다. - 평가를 수행하고 투자자가 공인 투자자 표준을 충족한다는 것을 서면으로 약속하도록 합니다.

V. 설문지의 주요 내용

1. 개인투자자의 신원정보, 연령, 학력, 직업, 연락처 등을 포함한 기본정보 기관 투자 투자자의 기본 정보에는 산업 및 상업 등록에 필요한 정보, 연락처 정보 및 기타 정보가 포함됩니다.

2. 개인 투자자의 재무 상태에는 금융 자산 상태, 개인 정보가 포함됩니다. 지난 3년간 연평균 소득, 중위소득 등 기관투자자의 재정상태(순자산현황 등)에 대한 정보

3. 금융법규, 투자시장 및 상품 등을 포함한 지식, 사모펀드 위험도에 대한 이해, 전문 교육 참여 및 기타 정보 등 투자 경험

4. , 투자금융상품 수, 투자와 관련된 금융시장 상황 등

5. 투자 목적, 위험 회피 정도, 투자 계획 기간, 투자 변동 시 불안 상태 등을 포함한 위험 선호.

6. 또한 이 조치는 투자자 관련 정보의 수집이 자발적이어야 한다는 점을 강조합니다. 모두가 항상 혼란스러워하는 인터넷 매체를 통한 자금 조달 방법에도 규정이 있습니다. 온라인 특정 대상 결정 프로세스를 설정해야 하며 투자자는 적격 투자자의 기준을 충족할 것을 약속해야 합니다. 앞서 언급한 온라인 특정 대상 결정 절차에는 다음이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.

1 투자자는 자신의 실제 신원 정보와 연락처 정보를 진실되게 입력합니다.

2. 인증 코드 등록 정보 등 효과적인 방법을 통해

3. 투자자는 모금 기관의 네트워크 서비스 계약을 읽고 동의합니다.

4. 적격 투자자에 대한 "사모 배치 조치" 규정 3장을 준수합니다.

5. 투자자는 위험 식별 능력 및 위험 감수 능력에 대한 온라인 설문지를 작성합니다. 모금기관은 설문지와 평가방법을 바탕으로 온라인 설문조사를 실시하여 투자자의 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 확인합니다.