제 4 장 사모 펀드 감독 및 관리를위한 임시 조치 모집

제 14 조 사모펀드 매니저, 사모펀드 판매기관은 합격자 이외의 단위와 개인으로부터 자금을 모집할 수 없으며 신문, 라디오, 텔레비전, 인터넷 등 공공매체나 강의, 보고, 분석회 및 통지, 전단지, 문자메시지, 위챗, 블로그, 이메일 등을 통해 비특정 대상에 홍보해서는 안 된다. 제 15 조 사모펀드 매니저, 사모펀드 판매기관은 투자자에게 투자원금을 손해나 최저수익을 약속하지 않겠다고 약속할 수 없다. 제 16 조 사모 펀드 매니저가 사모 펀드를 자체 판매하는 경우 설문 조사 등을 통해 투자자의 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 평가해야 하며, 투자자는 자격을 갖춘 투자자의 요구 사항을 충족하기 위해 서면으로 약속해야 합니다. 위험 폭로서를 만들어 투자자가 서명하고 확인해야 한다. 사모펀드 관리인이 판매기관에 사모펀드 판매를 위탁한 경우, 사모펀드 판매기관은 전액 규정된 평가, 확인 등의 조치를 취해야 한다. 투자자 위험 인식 능력 및 감당 능력 설문지 및 위험 공개서의 내용과 형식 지침은 펀드업 협회가 다양한 유형의 사모기금의 특징에 따라 제정한다. 제 17 조 사모 펀드 매니저가 사모 펀드를 자체적으로 판매하거나 판매 기관에 사모 펀드 판매를 의뢰하는 경우, 사모 펀드에 대한 위험 등급을 매기거나 제 3 자 기관에 의뢰하여 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 갖춘 투자자에게 사모 펀드를 추천해야 한다. 제 18 조 투자자는 위험 식별 능력과 감당 능력 설문지를 사실대로 작성하고 자산이나 수익을 진실하게 약속하며 진실성, 정확성 및 무결성에 대한 책임을 져야 한다. 허위 정보를 기입하거나 허위 약속 서류를 제공하는 사람은 그에 상응하는 책임을 져야 한다. 제 19 조 투자자는 투자자금의 출처가 합법적임을 보장해야 하며, 타인의 자금을 불법으로 모아 사모펀드에 투자해서는 안 된다.