특정다수고객자산운용업무를 수행하는 펀드운용회사와 관련된 사항에 관한 규정의 세부사항

다수의 고객을 대상으로 특정 자산운용업무를 수행하는 기금운용회사에 관한 사항에 관한 규정

제2조: 펀드운용회사가 다수의 고객을 대상으로 특정 자산운용업무를 영위하는 경우, " 기금운용회사를 위한 특정자산운용업'을 준용하며, '고객자산관리사업 시범조치' 및 이 규정을 적용한다.

제3조 다고객 특정자산운용업을 영위하는 기금운용회사라 함은 특정 자산운용업 자격을 취득한 기금운용회사가 2인 이상의 특정 고객으로부터 자금을 조달하거나 그 이상의 고객으로부터 자금을 받는 것을 말한다. 두 명의 특정 고객 중 자산 위탁은 자산 관리 역할을 하고, 상업 은행은 자산 위탁자의 이익을 위해 증권 투자 활동을 위해 특정 계좌에 모아집니다.

제4조 기금관리회사는 자발성, 공정성, 성실성, 표준화의 원칙을 준수하고, 관리 중인 각종 자산을 공정하게 처리하며, 모든 형태의 이익 양도를 금지해야 한다.

제5조 기금운용회사는 이상거래에 대한 내부통제, 준법관리 및 일일감시체계를 구축하고, 투자관리인 및 기타 관련 직원의 업무행위를 규제하며, 다중고객자산운용업의 예방 및 해결을 보호해야 한다. 그 과정에서 발생할 수 있는 다양한 위험으로부터 모든 당사자의 정당한 권리와 이익을 보호합니다.

제6조 다고객 특정자산관리업무에 종사하는 기금관리회사는 자격을 갖춘 특정고객에게 자산관리계획을 판매해야 한다.

전 단락에서 언급한 적격 특정 고객이란 초기 금액이 100만 위안 이상인 단일 자산 관리 계획에 투자하도록 위탁받은 자연인, 법인 및 개인을 의미합니다. 해당 투자 위험을 식별, 판단 및 책임을 맡을 수 있는 법적으로 설립된 조직 또는 중국 증권감독관리위원회가 인정한 기타 특정 고객.

제7조 기금관리회사가 다수의 고객을 대상으로 특정 자산관리 업무를 취급하는 경우 단일 자산관리계획의 고객 수는 200명을 초과할 수 없으며, 고객이 위탁한 초기 자산 총액은 200명을 초과할 수 없다. 중국증권감독관리위원회가 달리 규정한 경우를 제외하고 5천만 위안 미만.

제8조 다중 고객 특정 자산 관리 업무에 종사하려면 각 자산 고객, 자산 관리자 및 자산 보관인이 공동으로 서면 자산 관리 계약을 체결하여 각자의 권리, 의무 및 관련 업무를 명확히 규정해야 합니다.

자산관리계약에는 자산고객이 자산관리계획에 참여하고 철회할 수 있는 시기, 방법, 가격, 절차 등의 사항을 명확히 규정해야 합니다.

자산운용계획은 균등배분으로 수립되어야 한다. 자산관리계약에서 달리 합의하지 않는 한, 각 플랜쉐어는 동일한 법적 권리를 갖습니다.

자산신탁자, 자산관리인, 자산관리인은 자산관리계약을 준수해야 하며, 자산관리계약의 내용과 형식은 중국증권감독관리위원회가 별도로 정한다.

제9조 기금관리회사가 특정 고객에게 자산운용계획을 판매하는 경우 투자설명서를 작성해야 한다. 투자설명서는 사실이고 정확하며 완전해야 하며 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 있어서는 안 됩니다.

투자 설명서에는 다음 내용이 포함되어야 합니다:

(1) 자산 관리 계획 개요

(2) 자산 관리 계약의 주요 내용 ;

(3) 자산 관리자 및 자산 관리인 개요,

(4) 투자 위험 공개,

(5) 최초 판매 기간,

(6) 기타 중국증권감독관리위원회가 정하는 사항.

제10조 자산운용사는 자산관리계약을 체결하기 전에 자산고객이 계약 내용을 검토하고 자산고객의 재무 능력, 금융 투자 경험 및 투자 목적을 충분히 이해할 수 있도록 충분한 시간을 보장해야 합니다. , 고객 정보 시트 및 관련 지원 자료를 준비하여 향후 참고를 위해 보관하고, 자산 관리 계획과 관련하여 자산 고객에게 자세한 설명을 제공할 전담 인력을 배정합니다.

제11조 기금관리회사는 자산관리계획을 자체적으로 판매할 수도 있고, 기금판매자격이 있는 기관에 위탁하여 자산관리계획을 판매하도록 대행할 수도 있다.

제12조 기금관리회사 및 대리판매대리점은 신문, 텔레비전, 라디오, 인터넷(기금관리회사 및 대리판매대리점 홈페이지 제외) 및 기타 대중매체를 통해 자산운용계획을 판매할 수 없다. . 자산운용계획은 불법적인 손익 약속이나 허위선전, 이익예측, 상업적 뇌물 수수 등 부당한 방법으로 판매할 수 없습니다.

제13조 기금관리회사는 투자설명서에 규정된 기간 내에 자산관리계획을 판매해야 한다. 최초 판매기간이 만료되어 이 규정 제7조에서 정한 조건을 충족하는 경우, 기금관리회사는 최초 판매기간 만료일로부터 10일 이내에 법정자본검증기관을 고용하여 자본금을 검증하고 보고하여야 한다. 자본 검증 보고서를 받은 날로부터 10일 이내에 중국 증권감독관리위원회에 자본 검증 보고서와 고객 정보 양식을 제출하고 관련 서류 제출 절차를 완료합니다.

제14조 자산관리인과 판매대리인은 증권투자기금 보관업 자격을 갖춘 상업은행에 자산관리계획 판매와 관련된 계좌를 개설하고, 은행은 계좌의 자금을 관리해야 한다. .

자산운용사는 자산운용계획 최초 매각시 고객의 자금을 특별계좌에 예치하여야 하며, 자산운용계획 최초 매각이 완료되기 전에는 누구도 이를 사용할 수 없습니다.

제15조 자산관리계획의 최초 판매기간이 만료되어 본 조례 제7조에서 규정한 조건을 충족할 수 없는 경우, 기금관리회사는 다음과 같은 책임을 진다.

(1) 최초 판매로 인해 발생하는 채무 및 비용은 고유 재산으로 부담합니다.

(2) 최초 판매 기간 만료 후 30일 이내에 고객이 지불한 금액에 추가 금액을 더한 금액을 반환합니다. 같은 기간의 은행 요구불예금 이자.

제16조 자산관리자는 특정 다수 고객의 위탁재산을 사용하여 증권투자를 실시하는 자산 포트폴리오 접근법을 채택해야 한다. 자산관리계획의 투자 포트폴리오는 법률, 규정 및 관련 규정을 준수해야 한다. 중국증권감독관리위원회. 단일자산관리계획은 상장회사의 주식을 보유하며, 그 시장가치는 동일한 자산관리자가 관리하는 모든 특정 고객 위탁재산(단일 고객 및 다중 고객 포함)의 순자산가치의 10%를 초과할 수 없습니다. 자산운용업)에 투자하는 회사가 발행하는 유가증권은 유가증권의 10%를 초과할 수 없습니다.

해당 지수의 구성 비율에 따라 전적으로 유가 증권에 투자하는 자산 운용 계획에는 전항에서 규정하는 비율 제한이 적용되지 않을 수 있습니다.

제17조 증권시장 변동, 상장회사의 합병, 자산운용계획 규모의 변경 등 자산운용사 이외의 요인으로 인해 자산운용계획에 대한 투자가 이 규정 제16조에서 정한 비율에 미달하거나 자산운용계약에서 정한 투자비율을 초과하는 경우 자산운용사는 10거래일 이내에 조정을 완료하여야 한다.

제18조 자산관리계약 기간 동안 자산관리자는 계약의 규정에 따라 특정 고객의 자산관리계획 참여 및 탈퇴 절차를 처리할 수 있다. 이로 인해 발생한 합리적인 비용은 자산 고객이 부담할 수 있습니다.

자산관리계획은 중국증권감독관리위원회가 별도로 규정하지 않는 한 최대 1년에 한 번 계획주식의 참여 및 출금이 가능합니다.

제19조 자산관리계획의 주식 등록은 자산관리자가 처리하며, 자산관리자는 다른 기관에 위탁하여 그 등기를 대행할 수 있다.

제20조 자산관리자는 자산관리계약에서 관련 정보를 자산의뢰인에게 보고하는 시기와 방법을 규정하여 자산의뢰인이 자산관리계획의 운용을 충분히 이해할 수 있도록 보장해야 한다.

자산운용사는 자산관리인이 검토한 계획주식의 순가치를 월 1회 이상 자산수탁자에게 보고하여야 한다.

제21조 기금관리회사는 자산관리회사를 매각하기 전에 중국증권감독관리위원회가 요구하는 자산관리계약 초안, 투자설명서 초안, 판매계획서 및 기타 자료를 중국증권감독관리위원회에 제출하여 제출해야 한다. 계획. 중국 증권감독관리위원회는 완전한 서류 접수일로부터 영업일 기준 10일 이내에 서류 접수 및 등록을 완료합니다. 신고 및 등록이 완료되면 펀드관리회사는 자산운용계획 판매를 시작할 수 있습니다.

자산운용계약 초안, 투자설명서 초안, 판매계획서 및 기타 자료의 내용이 관련 법령의 규정에 부합하지 않는 경우, 기금관리회사는 규정에 따라 수정해야 합니다. 중국증권감독관리위원회에 신고 및 등록 절차를 다시 진행하세요.

제22조 기금관리회사, 대리판매대리점이 자산관리계획을 판매하는 과정에서 허위선전, 수입예측, 기타 부정행위를 한 경우 중국증권감독관리위원회는 이에 따라 적절한 조치를 취할 수 있다. 법에 따라 규제 조치를 취합니다.

제23조 본 규정은 2009년 6월 1일부터 시행된다.