"사모 투자 펀드 사업 관리를위한 임시 조치" 제 4 장 사업 규범

제 16 조 사모기금의 재산은 동등한 몫으로 설정되어야 한다. 펀드 계약에 달리 합의된 것을 제외하고, 각 펀드 점유율은 같은 합법적인 권익을 가지고 있다.

제 17 조 투자자, 펀드 매니저, 펀드 위탁인은 사모펀드 업무에 종사하며, 서면기금 계약을 체결하여 각자의 권리, 의무 및 관련 사항을 명확히 합의해야 한다.

펀드 계약에는' 증권투자기금법' 제 93 조, 제 94 조에 규정된 필수 내용이 포함되어야 한다.

제 18 조 펀드 계약이 펀드 재산 위탁에 대해 별도로 합의한 경우를 제외하고, 사모 펀드 재산은 증권투자기금법 규정에 부합하는 펀드 수탁자가 관리해야 한다.

제 19 조 펀드 매니저는 스스로 펀드 점유율을 판매하고 판매할 수도 있고, 다른 기관에 대신 처리하도록 의뢰할 수도 있다.

펀드 매니저와 펀드 판매기관은 투자자들이 이 이 방법의 규정을 준수하고, 투자자에게 투자 위험을 충분히 폭로하고, 위험 부담력에 따라 다양한 위험 등급의 펀드를 판매할 수 있도록 적절한 조치를 취해야 한다.

펀드 매니저와 펀드 판매기관은 허위, 일방적, 오도, 과장된 방식으로 펀드를 홍보하고 홍보해서는 안 된다.

제 20 조 펀드 매니저와 펀드 판매기관은 신문, 라디오, 방송국, 인터넷 등 대중매체 형식이나 강의, 보고, 분석회 등을 이용해 불특정 대상에 펀드를 홍보해서는 안 된다.

제 21 조 사모기금 모집이 끝난 후 펀드 매니저는 펀드업 협회의 규정에 따라 제때에 관련 서류 수속을 밟아야 한다.

등록된 사모펀드는 규모가 65438 억원을 초과하거나 펀드 점유율 보유자가 50 명이 넘는 경우, 펀드업협회는 중국증권감독회에 보고해야 한다.

제 22 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 펀드 주식 보유자에게 펀드 순액, 투자 수익 분배, 투자팀, 관리자 및 펀드 재산에 영향을 미치는 소송 상황 및 기타 펀드 공유 보유자의 합법적 권익에 영향을 미치는 중요한 정보를 진실하게 제공해야 합니다. 허위 정보를 숨기거나 제공해서는 안 됩니다.

제 23 조 펀드 매니지먼트는 펀드 재산을 이용해 증권투자를 하고, 신중한 운영 규칙을 준수하고, 과학적이고 합리적인 투자 전략과 위험 관리 제도를 제정하고, 내부 통제 메커니즘을 보완하고, 업무 운영 프로세스를 규범화하고, 운영 위험을 효과적으로 통제해야 한다.

제 24 조 펀드 매니저의 종업원은 펀드 실무자격을 갖추어야 하며, 직무 수행과 상충되는 활동에 종사해서는 안 된다.

펀드 매니저는 종업원 증권투자신고, 등록, 심사 및 처분에 대한 관리제도를 세워 펀드 점유자와의 이익 충돌을 방지해야 한다.

제 25 조 펀드 매니저와 그 종사자들은 사모펀드 업무에 종사하며, 펀드 점유율 보유자의 이익 우선 원칙을 준수해야 하며, 다음과 같은 행위에 종사해서는 안 된다.

(a) 자신이 관리하는 다른 펀드 자산에 대해 불공정하게 대우한다.

(2) 펀드 재산이나 직무를 이용하여 펀드 점유율 보유자 이외의 사람에게 이익을 도모한다.

(3) 펀드 재산을 점유하거나 횡령하다.

(4) 직무를 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 미공개 정보를 공개하고, 이 정보를 이용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 종사한다는 것을 나타내거나 암시한다.

(5) 내막 거래, 증권거래가격 조작 등 부당한 증권거래활동에 종사한다.

(6) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 규정한 기타 행위.