펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인의 의무는 각각 무엇입니까?

실생활에서 법을 준수하는 질서 있고 규칙적인 조직이라면 반드시 한 명의 관리자가 존재하고 각 관리자마다 자신의 책임이 있다면 펀드 매니저의 역할은 무엇일까? 펀드 매니지먼트인의 직책은 또 무엇일까? 소편이 여러분을 이끌고 끝까지 탐구해 보세요!

어떤 조직이든 관리자의 존재가 있고, 관리자도 관리자의 책임이 있습니다!

펀드 매니저의 책임은 주로

1, 법에 따라 기금을 모집하거나 중국증권감독회가 인정한 다른 기관에 펀드 점유율의 판매, 구매, 상환 및 등록을 대행하도록 위임하는 데 있다.

2, 기금 제출 절차 처리;

3, 관리하는 각기 다른 펀드 재산을 별도로 관리하고, 각각 장부를 기록하고, 증권투자를 한다.

4, 펀드 계약의 약속에 따라 펀드의 예상 수익 분배 방안을 결정하고 적시에 펀드 공유 소유자에게 예상 수익을 분배한다.

5, 펀드 회계 수행 및 펀드 재무 회계 보고서 작성

6, 기금 분기, 반기 및 연례 보고서 작성

7, 펀드 순자산 계산 및 공고, 펀드 점유율 구매 결정, 환매 가격 결정

8, 펀드 재산 관리 업무 활동과 관련된 정보 공개 사항 처리

9, 기금 공유 보유자 회의 소집;

1, 기금 재산 관리 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 관련 자료를 보존합니다.

11, 펀드 매니저의 이름으로 펀드 공유 보유자의 이익을 대표하여 소송권을 행사하거나 기타 법적 행위를 실시합니다. 12, 중국 증권 감독위원회가 규정한 기타 의무. < P > 많은 사람들이 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인을 혼동하기 쉽다. 그렇다면 펀드 매니지먼트인의 직책을 알게 되면 펀드 매니지먼트인의 역할은 무엇일까? < P > 책임 수탁자의 책임은 주로 다음과 같습니다.

1. 안전 보관 기금의 모든 자산

2. 펀드 매니저의 투자 지시를 집행하고 펀드 명의의 자금 왕래를 책임진다.

3. 펀드 매니저의 투자 운영을 감독하고 펀드 매니저의 투자 지시가 위법인 것을 발견하고 집행하지 않고 중국증권감독회에 보고한다.

4. 펀드 매니저가 계산한 순 펀드 자산 및 펀드 가격을 검토 및 검토합니다.

5. 기금의 회계 장부를 보존하고 15 년 이상 기록하십시오.

6. 펀드 실적 보고서를 발행하고, 기금 관리 상황을 제공하고, 중국증권감독회와 중국인민은행에 보고한다.

7. 기금 헌장 또는 기금 계약, 호스팅 계약에 명시된 기타 책임. < P > 소편의 해설은 여기서 끝났으니 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인에 대해 더 잘 알고 계실 겁니다!