펀드운용회사에 대한 규정은 무엇인가요?

'증권투자기금관리회사에 대한 관리방법' 제6장에 의거 다음과 같은 규정이 있다.

제61조 기금관리회사 및 기금관리회사의 주주는 승인 사항, 관련 정보를 은폐하거나 허위 자료를 제공하는 경우, 이미 승인한 경우에는 승인되지 않습니다.

제62조: 중국 증권감독관리위원회는 법률, 행정법규, 중국 증권감독관리위원회 규정 및 건전성 감독원칙에 따라 기업지배구조, 내부감시, 사업운영, 위험상태 및 위험상태를 감독해야 한다. 펀드관리회사의 관련 업무활동에 대한 장외점검 및 현장점검을 실시합니다.

제63조 장외검사는 주로 기금관리회사가 제출한 자료를 검토하는 방식으로 실시된다.

펀드 관리 회사는 중국 증권감독관리위원회 및 중국 증권감독관리위원회 현지 지부에 다음 자료를 제출해야 합니다.

(1) 증권 회계법인의 감사를 받는 펀드 관련 업무 자격 관리회사의 연차 보고서

(2) 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계법인이 발행한 펀드관리회사의 내부 통제에 관한 연차 평가 보고서

(3) 감독 및 감사 분기별 보고서 및 연간 보고서,

(4) 건전성 감독 원칙에 따라 중국 증권감독관리위원회가 제출해야 하는 기타 자료.

제64조 기금관리회사는 연도말로부터 3개월 이내에 기금관리회사의 연간보고서와 연간평가보고서를 연말로부터 15일 이내에 제출해야 한다. 분기별 보고서와 연간 감독 및 감사 보고서는 연말로부터 30일 이내에 제출되어야 합니다.

제65조 기금관리회사에 다음과 같은 상황이 발생한 경우, 5일 이내에 중국증권감독관리위원회 및 현지 CSRC 파견사무소에 보고해야 합니다.

(1 ) 지분을 5% 미만으로 보유한 주주를 변경합니다.

(2) 주주의 지분율을 5% 이하로 변경합니다.

(3) 이름과 주소를 변경합니다.

(4) 주주는 동일한 비율로 등록 자본을 늘리거나 줄입니다.

(5) 회사 정관의 일반 조항을 수정합니다.

( 6) 회사와 회사의 이사, 고위 관리자 및 펀드 매니저는 형사 및 행정적 처벌을 받습니다.

(7) 회사와 회사의 이사, 고위 관리자 및 펀드 매니저는 규제 기관 또는 사법 당국,

(8) 회사의 재무 상태가 실질적으로 불리한 변화,

(9) 회사의 과실로 인해 심각한 불만을 겪고 있는 경우,

( 10) 중대한 소송에 직면한 경우,

(11) 회사 운영에 중대한 영향을 미치는 기타 사항.

전항 제6항 내지 제11항에 규정된 사항이 발생한 경우, 기금관리회사는 서면으로 모든 주주에게 이를 통지하여야 한다.

본 방법 제58조에 규정된 긴급 사건이 기금관리회사에 발생한 경우, 즉시 중국증권감독관리위원회 및 현지 CSRC 파견사무소에 보고해야 합니다.

제66조 기금관리회사의 주주에게 다음과 같은 상황이 발생하는 경우 서면으로 회사에 통지하고 중국증권감독관리위원회 및 회사 소재지 CSRC 파견사무소에 보고해야 합니다. 5일 이내:

(1) 이름 및 주소 변경,

(2) 지배주주 또는 실제 지배인 변경,

(3) 대주주 3년 연속 손실을 입은 경우

(4) 사법 당국이 보유한 지분이 소송 보전 및 기타 조치의 대상이 되었습니다.

(5) 해당 지분을 처분하기로 결정한 경우 형평성

(6) 합병, 분할 또는 대규모 자산 인수, 부채 구조 조정,

(7) 규제 기관 또는 사법 기관의 조사

( 8) 정리, 지정 신탁, 인수 또는 취소 및 기타 규제 조치를 위한 사업 정지 명령을 받거나 파산 및 청산 절차를 밟는 경우

(9) 기타 회사 운영에 중대한 영향을 미치는 사항.

제67조: 중외합자기금관리회사의 해외주주에 대해 등록지 또는 주요 영업활동 소재지의 주관기관이 해외투자 신청요건을 규정한 경우, 해외 주주는 서류 승인 후, 등록 장소 또는 주요 사업 활동 장소의 주관 기관에 관련 서류를 제출한 경우 법에 따라 중국 증권 감독 관리 위원회로부터 등록 증명서를 받아야 합니다. 동시에 중국증권감독관리위원회에 제출해야 합니다.

제68조 중국증권감독관리위원회는 기금관리회사에 대한 현장검사를 실시하고 일상 감독에 따라 현장검사의 대상, 내용 및 빈도를 결정하기 위해 다음 조치를 취할 수 있습니다.

( 1) 기금관리회사와 그 자회사 및 지점에 입장하여 검사를 받습니다.

(2) 기금관리회사에 관련 문서, 회의록, 명세서, 증빙자료 및 기타 자료를 제공하도록 요청합니다. 검사 사항

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(3) 기금관리회사 직원에게 관련 검사 사항에 대한 설명을 요청

(4) 서류 확인 및 복사 및 검사 사항과 관련된 기금 관리 회사의 자료, 인감 문서 및 양도, 은닉 또는 손상될 수 있는 자료

(5) 기금 관리 회사의 정보 기술 시스템을 확인하십시오.

(6) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 요건 기타 조치.

제69조: 중국증권감독관리위원회가 기금관리회사에 대한 현장검사를 실시할 때 검사인원은 2명 이상이어야 하며, 그 수가 많을 경우에는 법적 증명서를 제시해야 합니다. 검사인이 2명 미만이거나 검사인이 법적 증명서를 제시하지 못하는 경우, 기금관리회사는 검사를 거부할 권리가 있습니다.

중국증권감독관리위원회는 공인회계사, 변호사 및 기타 전문가를 고용하여 검사업무에 대한 전문적인 서비스를 제공할 수 있습니다.

제70조 기금 관리회사 및 관련 직원은 중국 증권감독관리위원회의 조사에 협력해야 하며 어떤 이유로든 관련 정보 제공을 거부 또는 지연하거나 허위, 부정확 또는 불완전한 정보를 제공해서는 안 됩니다.

제71조 중국증권감독관리위원회는 기금관리회사에 대한 현장검사를 실시한 후 검사를 받고 있는 기금관리회사에 검사결론을 발표해야 한다.

제72조 중국증권감독관리위원회는 규제 수요에 근거하여 기금 관리 회사에 대한 위험 통제 지표 모니터링 시스템과 종합적인 규제 평가 시스템을 구축할 수 있습니다. 관련 위험 통제 지표 및 규제 종합 평가 지표가 규정에 부합하지 않는 경우, 중국 증권 감독 관리 위원회는 회사에 기한 내 시정을 명령할 수 있으며 회사에 등록 자본금 증가를 요구하는 등 행정 규제 조치를 취할 수 있습니다. , 위험준비금 인출 비율을 높이거나 사업의 전부 또는 일부를 중단합니다.

제73조 본 방법의 규정을 위반하고 다음의 정황 중 하나에 해당하는 경우 중국증권감독관리위원회는 시정을 명령하고 경고하며 벌금을 부과한다. 직접 책임이 있는 책임자 및 담당자에게도 벌금을 부과하고, 기타 직접 책임자에 대해서는 경고를 하고, 직무 및 기금업무 자격을 취소하며, 3만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 다음과 같은 처벌이 부과됩니다:

(1) 승인 없이 기금관리회사 지분의 5%를 초과하여 보유하거나 허위 신청서 또는 기타 방법을 통해 기금관리회사의 주주가 되는 행위

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(2) 펀드관리회사의 지분을 보유하기 위해 타인을 위탁하거나 타인으로부터 위탁을 받는 경우,

(3) 펀드관리회사의 주주 및 실제 통제자는 자산을 점유하거나 양도합니다. 펀드운용회사

(4) 펀드운용회사의 주주와 실제 통제자는 증권 인수, 증권 투자 등 업무 활동에 대한 명령을 강요, 지시 또는 수락합니다. 기금지분 보유자 및 기타 당사자의 정당한 권익을 침해한 경우

제74조 다음과 같은 상황 중 하나에 해당하여 본 방법의 규정을 위반하는 경우 중국 증권감독관리위원회는 책임 있는 주주, 실제 통제인, 이사, 감찰인 및 기타 관계자에 대해 시정을 명령하고 처벌을 가한다. 고위 관리자 및 직접적인 책임이 있는 직원은 감독 면담, 경고 서한 발부, 업무 정지 등의 행정적 규제 조치를 취할 수 있습니다.

(1) 펀드 관리 회사의 주주 및 실제 통제자는 주주를 우회합니다. (총회) 및 이사회 선임 및 해임 펀드운용회사의 이사, 감사, 고위관리자;

(2) 펀드운용회사의 주주 및 실제 지배인이 펀드의 운용 및 운용에 직접 개입하는 경우 주주총회 및 이사회를 우회하여 관리회사 또는 펀드 자산을 관리하는 행위,

(3) 펀드 관리회사와 그 주주 및 실제 통제자가 적시에 보고 의무를 이행하지 않은 경우. 방식;

(4) 기금관리회사 이사회의 운영 및 관리 인력에 대한 평가가 적합하지 않았습니다.

제75조 기금관리회사가 다음 각호의 1에 해당하는 경우, 중국증권감독관리위원회는 기한 내에 시정을 명령하고, 수리 및 심사를 중단할 수 있다. 펀드 상품 제공 신청 또는 기타 사업 신청에 대해 책임이 있는 이사, 감독관, 고위 관리자 및 직접적으로 책임이 있는 직원은 감독 면담, 경고 서신 발부, 직무 수행 정지 및 기타 행정 감독 조치를 취할 수 있습니다.

(1) 불충분한 기업 지배구조는 회사의 독립성, 성실성 및 통합에 심각한 영향을 미칩니다.

(2) 회사의 내부 통제 시스템이 불완전하고 관련 시스템을 효과적으로 구현할 수 없으며 중대한 위험이 있습니다. 또는 중대한 위험 사건이 발생하는 경우

(3) 자회사 및 지점의 관리가 소홀하거나 선택된 펀드 서비스 기관이 기본 자격을 갖추고 있지 않거나 중대한 숨겨진 위험이 있거나 중대한 위험 사건이 발생하는 경우

(4) 중대한 법률 위반이 발생합니다.

펀드 관리 회사가 기한 내에 시정을 완료하지 못하는 경우 중국 증권 감독 관리 위원회는 자회사 또는 지점 설립 승인을 중단하고 배당금 분배를 제한하고 책임 이사에 대한 보수 지급을 제한할 수 있습니다. , 감독자 및 고위 관리자는 책임있는 이사, 감독자, 고위 관리자를 교체하도록 명령하거나 권리를 제한하는 혜택을 제공합니다. 상황이 특히 심각한 경우 중국증권감독관리위원회는 기타 기관을 관리, 인수, 말소하도록 지정하는 등 규제 조치를 취할 수 있으며, 책임 있는 이사, 감사, 고위 관리자 및 직접 책임이 있는 직원에게 경고하고, 다음과 같은 규제 조치를 취할 수 있습니다. 30만원 이하의 벌금.

제76조 기금관리회사의 순자산은 4천만 위안 미만이거나 현금, 은행 예금, 국고채 등 가용유동자산이 2천만 위안 미만이고 규정보다 낮습니다. 회사의 이전 회계연도 운영 비용에 대해 중국 증권감독관리위원회는 펀드 상품 모금 신청 또는 기타 업무 신청에 대한 접수 및 검토를 중단하고 기한 내에 금융 유동성 개선을 요구할 수 있습니다. 재정상황이 계속해서 악화될 경우 중국증권감독관리위원회는 영업정지 명령을 내려 시정조치할 수 있다.

기금관리회사가 정정을 위해 업무정지 명령을 받은 경우, 기금관리회사는 자신이 관리하는 기금자산을 규정된 기간 내에 중국 증권감독관리위원회가 인정한 기금관리회사에 위탁하여 관리하도록 하여야 합니다. . 기한 내에 관리위탁이 이루어지지 않을 경우 중국증권감독관리위원회는 다른 기관을 지정하여 자금관리업무를 관리하도록 할 수 있다.

제77조 기금 서비스 기관이 이 방법의 규정을 위반하고, 위탁받은 업무가 알고 있는 미공개 정보를 유출하거나 사용하여 이익을 얻고, 기금 지분 보유자의 합법적인 권익에 손해를 끼친 경우, 시정을 명령하고 경고하며, 30,000위안 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임이 있는 책임자 및 기타 직접 책임자에 대해서는 경고 및 30,000위안 이하의 벌금을 부과한다.

제78조 본 조치 및 기타 관련 규정을 위반한 기금 관리 회사, 기금 관리 회사의 주주 및 실제 통제자, 기금 서비스 대행사 및 직접 책임이 있는 관리자와 기타 직접 책임이 있는 직원은 다음 규정에 따라 처벌됩니다. 법에 따라 행정처분을 받은 자는 관련 규정에 따라 행정처벌을 받게 되며, 범죄혐의가 있는 경우에는 법에 따라 사법기관에 송치하고 형사책임을 추궁한다.