기업 의사결정을 위한 고품질 법적 의견을 제공하는 방법

2월 초 중국자산관리협회는 “신규 사모펀드 운용사 등록 신청과 일부 주요 변경 사항이 있는 등록 사모펀드 운용사에 대해서는 중국 법무법인에 제출해야 한다”는 공지를 냈다. '법정의견' 요건이 생기자, 사모펀드 운용사의 법률의견(이하 '법정의견') 등록이 관심의 대상이 됐다. 자본시장에서.

자산관리협회의 요구사항에 맞는 수준 높은 법률의견을 완성하려면 어떻게 해야 할까요?

1. 관련 법률 규정을 숙지하고 깊이 이해하십시오.

변호사는 업무를 수행할 때 관련 법률, 규정 및 규범 문서를 숙지하는 것이 중요합니다. (이하 "법규"라 함) 사업에 필요한 전제조건입니다. 법률의견서 업무를 수행하는 변호사는 최소한 다음 법률 조항을 숙지해야 합니다.

'증권투자기금법',

'사기업의 감독 및 관리에 관한 경과조치' 사모펀드";

"사모펀드 운용사 등록 및 펀드 신고(심판)에 관한 조치";

"사모펀드 운용사 등록에 관한 법률의견 지침";

"사모펀드 관리 추가 표준화에 관하여" 개인 등록에 관한 특정 사항에 대한 발표"

"사모펀드 등록 및 등록에 관한 질문에 대한 답변(1) (8)";

"증권법무업무를 영위하는 법무법인의 경영대책",

"법무법인의 증권법무업무 시행세칙(심판)".

위 법률 조항은 법적 의견서를 작성할 때 특히 주의해야 합니다. 이는 변호사가 법적 의견서를 작성해야 하는 사항과 법적 의견서를 작성하는 방법에 대한 기초입니다. (위챗 공개 계정 '오통나무 아래 V'는 3월 26일 사모펀드 투자 펀드의 관리 및 신고와 관련된 법률 및 규정에 대한 매우 상세한 목록을 푸시한 내용을 참고하실 수 있습니다.)

법률의견에 대한 소송비용으로 2만~3만, 심지어 수천위안을 요구하는 변호사는 위에서 언급한 사모펀드 운용에 관한 법적 요건을 전혀 고려하지 않은 것이 분명하며, 무엇인지도 모릅니다. 법적 의견을 제시하기 위해 변호사가 해야 할 일은 무엇이며, 법적으로 요구되는 책임은 무엇입니까?

2. 법적 의견의 폭과 깊이를 정확하게 이해하십시오.

규제 기관의 요구 사항에 맞는 고품질의 법적 의견을 작성하십시오. 법적 의견의 폭과 깊이는 다음과 같습니다. 적절한. .

법적 의견의 폭과 깊이를 올바르게 이해하기 위한 전제 조건은 왜 변호사가 법적 의견을 제시해야 하는지를 이해하는 것입니다. 이 법의 목적은 변호사에게 법적 의견을 통해 사모펀드 운용사가 '자기 훈련'을 할 수 있도록 돕도록 하는 것입니다. 법적 의견이 필요한 폭과 깊이에 도달하지 못한다면 사모펀드 운용사의 '자기규제'를 제한하려는 목적은 달성되지 않을 것입니다.

'사모펀드운용사 등록에 관한 법률의견 기준'(이하 '법적의견 기준')에는 변호사가 의견을 표명해야 할 사항을 14가지로 규정하고 있으며, 그 중 변호사가 의견을 제시해야 할 사항을 세어 범위에 대한 기본 설명이 이루어졌습니다.

'법적 의견 가이드라인'을 피상적으로 이해하고 변호사가 관련 내용만 적으면 된다고 생각하면 전혀 문제가 되지 않습니다. 현재 다양한 경로를 통해 얻은 법적 의견이 실패한 주요 문제점은 법적 의견이 단지 형식적일 뿐이며 신청 기관의 자제력을 돕는 역할을 하지 않는다는 것입니다.

아래에서는 '법적 의견 가이드라인'에 나열된 변호사가 의견을 표명해야 하는 사항을 예로 들어 법적 의견의 폭과 깊이를 설명하겠습니다.

'법적 의견 가이드라인'은 사모펀드운용사 등록을 신청한 기관(이하 "신청 기관").

'최근 3년간 소송·중재 참여액'에서 최근 3년을 어떻게 계산하나요? 주의를 위해 변호사는 법적 의견서 발행일로부터 3년을 추정해야 합니다. 변호사는 사건의 성격, 관련 금액 또는 금액에 관계없이 지난 3년 동안의 모든 소송 및 중재 사건을 포함해야 합니다. 결과적으로 법적 견해로는. 이는 법적 의견이 가져야 할 폭, 즉 변호사가 법적 의견을 내릴 수 있는 경계입니다.

'지난 3년간의 소송이나 중재 관련 상황'에 대한 분석과 판단에는 법률적 견해의 깊이가 반영되며, 다음과 같은 분석과 판단을 포함하되 이에 국한되지 않습니다.

1. 신청 기관의 법적 존속 여부

2. 신청 기관의 자산(실효적 존재와 관련)에 중대한 영향을 미치는지 여부

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3. 신청 기관의 자산에 중대한 영향을 미칠지 여부(실질적인 존재와 관련)

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4. 신청 기관의 법정대리인 자격 및 임원 자격에 중대한 영향을 미칠지 여부

5. 신청 기관의 위험성을 반영하는지 여부 관리 및 내부 통제 시스템에 문제가 있습니다.

이미 소송이나 중재사항이 모두 종결된 경우에는 그 결과가 신청 기관에 미치는 영향을 설명하고, 진행 중인 경우에는 신청 기관에 미치는 영향을 판단해야 합니다. 이상이 법률자문이 갖춰야 할 깊이입니다. 이러한 깊이가 없으면 변호사의 의견은 기껏해야 관련 사실에 대한 분석 및 판단이 아니라 설명에 불과합니다.

법적 의견의 폭과 깊이 문제를 해결하려면 변호사의 경험과 법률 조항 및 사실에 대한 변호사의 이해에 의존해야 합니다.

3. 실사 사항과 실사 문서 목록의 유사점과 차이점에 주의하십시오.

'법적 의견 가이드라인'에는 변호사의 실사를 요구하는 14개 항목이 나와 있습니다. 다양한 실사 목록이나 실사 문서 목록을 온라인에서도 볼 수 있습니다. 이것이 변호사가 하는 일이라거나, 변호사가 실사를 해야 할 사항이 이미 명확하다고 생각하면 큰 오산이다.

14개의 실사 사항은 변호사가 알아내야 할 사항의 개요입니다. 실사 문서 목록과 동일하지도 않고 모든 실사 사항과 동일하지도 않습니다. 『법적의견지침』에 제시된 14가지 실사 사항은 변호사가 수집해야 하는 관련 서류 전체의 목록, 혹은 실사 사항의 전부라고 볼 수는 없다. 14개 실사 사항은 변호사에게 14개의 원을 그리며 14개의 범위를 지적합니다. 신청 기관의 위험 통제 및 자기 규율 요구 사항을 충족하기 위해 변호사는 성실성, 신뢰성, 근면함 및 책임감을 바탕으로 직무를 수행해야 합니다. 기업의 특정 상황 각 실사 문제에서 다루어야 하는 특정 문제를 결정하고 각 특정 문제에 대해 확보해야 하는 문서를 나열합니다.

아래에서는 '신청 기관이 법률에 따라 중국에 설립되었으며 실효적으로 존재하는지 여부'에 대한 '법적 의견 가이드라인'을 예로 들어 실사 사항과의 관계를 설명하겠습니다. 실사 문서 목록.

현재 인터넷에서 볼 수 있는 '주류 버전'에는 주로 '신청 기관이 법률 및 규정에 따라 중국에 설립되었는지 여부'에 대한 신청 기관의 산업 및 상업 등록 상태와 주주 상태가 나열되어 있습니다. 효과적으로 존재합니다." 이 "법적 의견 가이드라인" 조항은 법적인 관점에서 분석되지 않았으며, 나열된 내용은 여전히 ​​피상적입니다. '신청 기관이 법에 따라 중국에 설립되어 있고 실질적으로 존재하는지'를 분석할 경우, 확인해야 할 사항은 다음과 같습니다.

1. 신청 기관이 중국에 설립되어 있는지 여부. ;

2. 신청기관의 주주 또는 파트너가 펀드매니저(회사 또는 파트너십)를 설립할 수 있는 법적 자격을 갖추고 있는지 여부

3. 기관이 합법적인지 여부

4. 신청 기관의 산업상 등록 자격이 법적으로 존재하는지 여부

5. 신청 기관이 실제로 운영되고 있는지 여부

6. "회사법" 제180조에 따라 신청기관이 존재하는지 여부 본 조에 규정된 해산사유

7. 파산법.

위 사항은 기업의 구체적인 사정에 따라 세분화될 수도 있습니다. 위 사항을 검증하기 위해 변호사는 해당 증거를 확보해야 하며, 이러한 확보가 필요한 증거는 실사 문서 목록을 구성합니다. 서류 목록에는 다음이 포함됩니다.

1. 사업자 등록증, 외국인 투자 기업 승인 증명서, 조직 코드 증명서, 세무 등록 증명서, 외국환 등록 증명서, 은행 계좌 개설 면허증을 포함하여 신청자의 현재 유효한 관련 서류. , 사회보장등록증, 적립금계좌개설증명서, 국유자산재산권등록증(있는 경우) 등

2. 회사 정관, 주주 계약서, 자본금 확인 보고서, 회사 투자에 대한 주주 승인 서류 등을 포함하되 이에 국한되지 않고 신청자가 작성한 관련 산업 및 상업 등록 서류.

3. 신청자의 주주명부 등 신청자의 주주자격에 관한 서류, 회사의 자연인 주주의 신원증명서 및 기본정보 질문지를 포함한 주주자격 서류, 법인주주의 영업허가증 및 회사 정관, 법인 주주 설문지, 신청인에 대한 법인 주주의 투자에 대한 법인 주주의 내부 승인 서류 등

4. 신청자의 이전 산업 및 상업적 변화에 관한 관련 서류.

5. 신청자의 최근 감사 보고서 또는 재무 보고서 및 세금 영수증.

6. 인터넷 및 데이터베이스 검색을 통해 신청자의 중국에서의 법적 설립 및 유효한 존재와 관련된 모든 정보를 얻으십시오.

4. 규정에 따라 실사를 완료합니다.

규제 기관의 요구 사항을 충족하는 수준 높은 법적 의견을 완성하려면 변호사의 성실하고 책임감 있는 업무가 필요합니다. 법률의견서를 발행하기 위해 변호사는 어떤 업무를 수행했으며, 어떻게 하였는가? 법률의견서에서 피할 수 없는 내용이다.

(1) 실사 방법

자산운용협회에서는 법률의견을 발행하기 위해 법무법인 및 소속 변호사가 "법무법인 증권법무업무"를 참조하도록 규정하고 있습니다. 실무규칙'(시행)'은 실제 필요에 따라 합리적인 방법과 수단을 채택하여 적절한 증거자료를 확보합니다. 로펌과 담당 변호사가 채택할 수 있는 실사 조사 방법에는 서면 자료 검토, 현장 조사, 인사 인터뷰, 인터넷 및 데이터베이스 검색, 외부 인터뷰, 행정 및 사법 당국 및 개인에 대한 보고 등이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다. 기업 업무 기능, 회계 법인 등.

(2) 전문적 능력의 활용

'법무법인 증권법률업무실천규칙(재판)'에서는 '변호사는 전문지식과 능력을 활용하여 증권에 관한 검사를 실시해야 한다'고 규정하고 있다. 증거 및 자료 수집 등의 사항은 고객이 직접 처리해야 하며, 고객이 제공한 자료를 사용할 경우에는 자체적으로 조사 결론을 내리고 법적 의견을 제시해야 합니다. 분석 및 판단.”

(3) 작업 서류

로펌과 담당 변호사는 관련 실사 업무 기록과 작업을 준비하고 보관해야 합니다. 서류.

업무서류에는 신청기관이 제출한 모든 서류, 외부 관리부서 및 기관에서 받은 서류, 인터넷 및 데이터베이스 검색을 통해 얻은 정보, 신청기관이 작성해야 하는 변호사가 발행한 서류, 변호사 업무기록(최소한 변호사가 수행한 실사 업무) 기록, 변호사가 관련 사항에 대해 조사한 회의록, 신청 기관과 주고받은 이메일 및 서신 기록 등 작업문서는 법적 의견을 형성하기 위한 사실 기반이자, 변호사가 직무를 수행하고 있는지에 대한 증거이자, 변호사가 관련 법적 위험을 피할 수 있는 장벽이자 방패입니다.

법적 의견은 변호사의 전문성과 성실함, 신중함이 없이는 제대로 된 업무 성과를 낼 수 없습니다.

5. 필요에 따라 법률의견서 작성

법률의견서를 작성할 때에는 변호사가 신청기관의 상황을 파악하는 과정과 기타 관련사항을 충분히 설명할 필요가 있다. 신청인의 상황과 기타 관련 사실과 법적 의견에 대한 변호사의 결론 사이의 논리적 관계에 대한 설명에 주의를 기울이십시오. 다음을 포함합니다:

(1) 실사 과정 설명

자산관리협회는 로펌과 담당 변호사가 발행한 법적 의견서 내용에 완전한 설명이 포함되어야 한다고 요구합니다. 실사 과정에서 "법적 의견 가이드라인"에 규정된 내용에 대한 실사를 바탕으로 명확한 법적 의견이 제시되어야 합니다.

(2) 합리적인 주장

변호사는 관련 사실과 법률을 분석하여 문제를 파악하고 판단하기 위해서는 적절한 증거와 이유가 있어야 합니다.

변호사는 '법적 의견서'에 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 없도록 독립적이고 객관적이며 공정하게 '법적 의견서'를 발행해야 합니다. 특정 목적을 달성하기 위해 법률 조항을 노골적으로 왜곡하거나, 변호사의 의견을 뒷받침할 수 없는 법률 조항을 고의로 회피해서는 안 됩니다.

어떤 사안이든 법률의견은 사실과 그에 관련된 법률조항에 근거하여 이루어져야 합니다. 법률의견에 기재된 사실과 그 근거가 되는 사실은 상응하는 증거에 의해 확인되고 뒷받침되어야 하며, 반대되는 사실이 있어서는 안 됩니다. 법률의견의 근거가 되는 법률조항은 명확해야 하며, 법률조항의 구체적인 내용을 인용하지 않은 경우에는 법률조항의 명칭과 구체적인 조항을 명시하여야 한다. 진술된다.

6. 로펌에 필요한 내부 통제

로펌과 담당 변호사는 실사와 관련된 사항이 법률과 관련되어 있는지, 특별한 주의 의무를 이행해야 하는지 여부를 결정해야 합니다. 법률 전문가의 분석과 판단을 수행합니다. 법률 전문가의 특별한 주의 의무를 수행하는 데 필요한 경우 특별한 주의 의무를 수행하기 위한 구체적인 방법, 수단 및 조치를 수립하고 실행해야 합니다.

사모펀드 운용사를 위한 법률의견 등록 업무를 수행하는 법무법인은 발행된 법률의견 내용이 사실이고 정확하며 완전하도록 내부 업무 품질을 확립 및 개선하고 리스크 관리 메커니즘을 실천해야 합니다. , 논리적으로 엄밀하고, 주장이 충분하다(위 두 문단에 대해서는 '법무법인 증권법률업무관행규칙(재판)'을 참고하시기 바랍니다.

이런 이유로 저자는 조금 권하고 있습니다. 법률의견서 시작 부분에 법무법인 내부통제에 대한 설명 (위 글의 내용은 일주일 전에 작성이 완료되었습니다. 최근 정보를 보면 자산운용협회에서 인정한 법률의견 중 일부는 관련 로펌에서

이 기사가 동료들에게도 도움이 되기를 바라며, 이 기사를 통해 사모펀드 운용사들이 변호사의 업무와 책임에 대해 더 많이 배울 수 있기를 바랍니다. .