사모펀드 투자를 감독하는 방법

사모펀드 투자 감독 방법

국내 사모펀드의 부흥은 현실이 되었고, 특히 사모펀드에 대한 합리적인 감독이 중요하다. 다음은 편집자가 사모펀드를 감독하는 방법을 수집하고 정리한 내용입니다. 모두가 좋아하고 공유해 주시기 바랍니다.

사모펀드 감독 방법

(1) 중국 증권감독관리위원회 및 그 파견 기관은 사모펀드가 수행하는 사모펀드 업무에 대한 통계 모니터링 및 검사를 실시해야 합니다. 법률에 따라 관리자 및 기타 관련 기관

증권 투자 기금법 제114조에 따라 7가지 관련 조치가 취해졌습니다.

1. 관리인 및 기금 서비스 기관에 대한 현장 조사를 실시하고 관련 비즈니스 정보 제출을 요구합니다.

2. 의심되는 불법 행위가 발생한 장소를 입력하여 증거를 수집합니다.

3. 조사 중인 사건과 관련된 당사자 및 정보에 대한 질문 각 부서와 개인은 조사 중인 사건과 관련된 사항을 설명해야 합니다.

4. 재산권 등록, 통신 기록 및 기타 정보를 확인하고 복사합니다.

5. 아래의 사건과 관련된 당사자, 단위 및 개인의 증권 거래 기록, 등록 및 이체 기록, 재무 회계 정보 및 기타 관련 문서와 정보를 확인하고 복사합니다. 조사, 양도, 은닉 또는 손상되었을 수 있는 문서 및 정보는 다음과 같은 사건과 관련된 당사자, 법인 및 개인의 자본 계좌, 증권 계좌 및 은행 계좌에 대해 문의합니다. 사건에 관련된 불법자금, 증권, 기타 재산이 양도, 은닉, 중요한 증거를 은닉, 위조, 인멸하였거나 그럴 가능성이 있다는 증거가 있는 경우 수사 및 조사를 하고, 해당 사건을 수사기관의 승인을 받아 동결 또는 봉인할 수 있습니다. 국무원 증권감독관리기관의 주요책임자

7. 증권시장조작, 내부자거래 등 중대한 증권위반행위를 조사할 때에는 주요책임자의 승인을 받아야 한다. 국무원 증권감독관리기관은 조사 중인 사건 당사자의 증권 거래를 제한할 수 있으나, 사안이 복잡할 경우 제한 기간은 15거래일을 초과할 수 없다.

(2) 중국 증권감독관리위원회는 사모펀드 관리자와 그 직원의 청렴성 정보를 증권 및 선물 시장 청렴성 파일 데이터베이스에 기록하고 사모펀드의 신용 상태에 따라 차별화된 감독을 시행합니다. 관리자.

(3) 사모펀드 관리자 및 기타 관련 기관과 그 직원이 법률, 행정법규 및 "사모펀드 감독관리에 관한 임시조치"를 위반하는 경우 중국증권감독관리위원회와 파견기관은 법에 따라 행정처분을 받아야 하는 당사자에 대해 시정, 감독 면담, 경고장 발부, 공개 규탄 등 행정 감독 조치를 명령할 수 있다.

사모 펀드에 대한 기본 접근

고액 순자산 개인 투자자: 사모 펀드는 일반적으로 투자자에게 일정한 재무 건전성과 순자산 요건을 요구하므로 고액 순자산 개인이 주요 투자자입니다. 획득 방법. 이들 개인 투자자는 사모펀드 운용사에게 직접 펀드 지분 매입을 신청할 수 있다.

기관 투자자: 은행, 보험사, 연기금, 투자 기관 등 포함 기관 투자자는 일반적으로 자본 규모가 크고 전문 투자 팀을 보유하고 있으므로 사모 펀드의 중요한 투자자입니다.

전문 투자자: 재단, 자선단체, 패밀리 오피스 등 이들 전문투자자들은 벤처캐피털과 장기수익률에 대한 높은 인식과 수요를 갖고 있어 사모펀드의 잠재적 투자자이다.

사모펀드는 다음과 같은 기능을 가지고 있습니다.

다각화된 투자: 사모펀드는 주식, 채권, 부동산, 사모펀드, 선물 등 다양한 유형의 자산에 투자할 수 있습니다. ., 투자 포트폴리오 다각화를 달성합니다. 분산투자를 통해 특정 투자대상의 리스크를 줄이고, 전체 투자포트폴리오의 수익률과 안정성을 향상시킵니다.

전문 투자 관리: 사모 펀드는 투자 결정 및 펀드 관리를 담당하는 숙련된 펀드 매니저를 보유하고 있습니다. 그들은 시장에 대한 심층적인 조사와 분석을 수행하고, 잠재력이 있는 투자 대상을 선택하며, 초과 수익을 얻기 위해 시장 상황에 따라 적시에 매매 작업을 수행합니다.

고액 투자자를 위한 투자 채널: 사모펀드는 일반적으로 고액 투자자나 기관 투자자를 대상으로 보다 고위험, 고수익 투자 기회를 제공합니다. 이러한 투자자들은 사모펀드를 통해 위험을 더욱 분산시키고 더 높은 투자 수익을 얻을 수 있습니다.

위험 관리: 사모펀드의 펀드매니저는 투자 포트폴리오를 적극적으로 관리하고 투자 포트폴리오의 하방 위험을 줄이기 위한 위험 통제 조치를 취합니다. 그들은 시장 변화에 따라 시기적절하게 포지션을 조정할 수 있으며, 시장 변동이 투자 포트폴리오에 미치는 영향을 줄이기 위해 적절한 헤징 또는 보호 전략을 채택할 수 있습니다.

사모펀드와 펀드의 관계는 무엇인가요?

사모펀드는 특별한 유형의 펀드입니다. 펀드는 공공자금과 민간자금을 모두 포괄하는 넓은 개념이다. 공공 자금은 대중으로부터 자금을 조달하고 다양한 투자자에게 펀드 지분을 판매하는 투자 도구입니다. 반면 사모펀드는 초청 전용 방식을 통해 제한된 수의 특정 투자자로부터 자금을 조달합니다. 사모펀드는 특정 투자자 집단을 대상으로 투자하는 상대적으로 유연성과 전문성이 높은 특수한 형태의 펀드입니다.

사모펀드는 펀드에 속하지만 자금조달 방식, 투자전략, 상품종류, 투자자 적합성 요건 등에서 공공펀드와는 상당히 다르다.