사모증권투자펀드회사의 주요 구성

사모증권투자펀드의 주체는 펀드지분 보유자, 펀드운용사, 펀드관리자로 구성됩니다.

1. 펀드 주주

펀드 주주, 즉 펀드 투자자는 펀드 기부자, 펀드 자산 소유자 및 펀드 투자 수익의 수혜자입니다.

(1) 펀드 단위 보유자의 권리

펀드 단위 보유자의 기본 권리에는 펀드 수입을 향유할 권리, 펀드 단위를 양도할 권리, 그리고 어느 정도 다음과 같은 권리가 포함됩니다. 기금 운영 결정에 참여할 권리. 다양한 유형의 펀드에 대해 보유자가 투자 결정에 영향을 미치는 방식이 다릅니다. 기업펀드의 경우 펀드지주 보유자는 주주총회를 통해 펀드회사의 이사회를 선출하여 펀드회사의 주요 사항에 대한 의사결정권을 행사하고 펀드운용에 더 큰 영향력을 행사합니다. 계약형 펀드에서 펀드 지분 보유자는 펀드 수익자 회의를 소집하여 펀드의 주요 사항에 대해서만 결의할 수 있으며, 일반적으로 펀드의 일상적인 결정에 직접적인 영향력을 행사할 수는 없습니다.

(2) 펀드 단위 보유자의 의무

펀드 단위 보유자는 다음과 같은 특정 의무를 부담해야 합니다. 펀드 가입 수수료 및 필수 비용 지불; 펀드 손실 또는 종료에 대한 책임 폐쇄형 펀드가 존재하는 동안 펀드 및 기타 펀드 투자자의 정당한 권리와 이익을 손상시키는 활동에 참여하지 마십시오. 폐쇄형 펀드, 거래 행위 정보 공개는 법률, 규정 및 펀드 계약에 규정된 기타 의무 사항을 준수해야 합니다.

(3) 기금 지분 소유자 자격

(1) 개인 또는 가족의 총 금융 자산이 200만 위안 이상이어야 합니다.

(2) 최근 3년간 평균 연간 개인 소득이 RMB 200,000 이상입니다.

(3) 최근 3년간 평균 연간 가족 소득이 RMB 300,000 이상입니다.

(4) 회사, 기업 및 기타 기관의 순자산은 천만 위안 이상이어야 합니다.

(5) 적격 투자자가 단일 사모펀드에 투자한 금액은 다음 금액 이상이어야 합니다. 100만 위안,

(6) 투자자는 위탁 자금이 합법적인 출처에서 나온 것인지 확인해야 하며, 다른 사람의 자금을 불법적으로 모아 사모펀드에 투자하는 것이 허용되지 않습니다.

2. 펀드매니저

펀드매니저(즉, 사모증권투자펀드회사)는 펀드의 설립, 운용, 관리를 담당하는 전문기관입니다. 펀드 관리뿐 아니라 상품 디자인, 펀드 마케팅, 펀드 등록, 펀드 평가, 회계, 고객 서비스 등 다양한 측면을 담당합니다.

(1) 펀드매니저의 자격

펀드매니저의 주요 업무는 펀드의 개시, 설정, 관리입니다. 투자자의 이익을 보호하기 위해서는 펀드매니저의 자격을 엄격히 규제하여 펀드매니저가 펀드운용에 대한 책임을 더 잘 맡을 수 있도록 해야 합니다. 우리나라는 기금관리회사에 대한 시장접근관리를 시행하고 있다. 《사모증권투자기금 경영관리에 관한 경과조치》에서는 "납입자본금 또는 실제 납입자본금은 1천만 위안 이상이어야 한다. 자체적으로 조달 및 관리하거나 다른 기관에 위탁하여 관리하는 상품 중 중국 증권감독관리위원회가 규정한 공개 주식회사 주식, 채권, 펀드 지분 및 기타 증권과 그 파생상품에 대한 누적 투자 규모가 위안화를 초과합니다. 1억 명, 자격을 갖춘 책임자 2명과 준법 및 위험 통제 담당자가 1명이 있고, 지난 3년 동안 법률 및 규정 위반 기록이 없으며, 금융 감독, 산업 부문에서 불량한 기록이 없습니다. 상업, 세무 및 기타 행정기관, 상업은행, 자율관리 및 기타 기관 행정법규에서 규정하고 국무원이 승인한 국무원 증권감독관리기구가 규정한 기타 조건”

(2) 펀드매니저의 책임

본국의 증권투자기금법에 규정된 바와 같이: “펀드매니저는 법률에 따라 자금을 조달하고, 펀드가 인정하는 다른 기관을 관리하거나 위탁하는 업무를 수행합니다. 펀드 지분의 발행, 청약, 환매 및 등록을 처리하는 국무원 증권 감독 기관; 다양한 펀드 재산을 별도로 관리하고 회계 처리하며 펀드 수익 분배 계획을 수립합니다. 펀드 계약 조항에 따라 결정되며 적시에 펀드 주주에게 수익이 분배됩니다. 펀드 회계 보고서가 중간 및 연간 펀드 순자산 계산 및 발표됩니다. 가치, 펀드 지분 청약 및 환매 가격 결정, 국무원 증권 감독 당국이 정한 기타 책임.”

3. 기금 관리인

펀드라고도 알려진 펀드 관리인 보관인은 법률 및 규정의 요구에 따라 증권투자기금 운용에 있어 자산 보관, 거래 감독, 정보 공개, 자금 청산 및 회계 등 상응하는 책임을 맡는 당사자입니다. 펀드관리인은 펀드 보유자의 권익을 대표하는 사람으로 대개 막강한 상업은행이나 신탁투자회사가 맡는다.

(1) 기금 관리인의 조건

펀드 관리인의 역할에 따라 관리하는 자금에 대한 중요한 법적, 행정적 책임이 결정됩니다. 사람의 자격은 명확하게 정의되어야 한다. 정리하면, 기금관리인은 기금관리기관으로부터 완전히 독립되어 있고, 일정한 경제력을 갖추고, 일정 규모의 납입자본을 보유하고 있으며, 업계의 신용도를 갖춘 금융기관이어야 합니다.

기금 보관 자격은 국무원 증권감독관리국과 국무원 은행감독관리국의 승인을 받았습니다. 순자산 및 자본적정성 비율은 관련 규정을 준수합니다. 전담 자금 보관 부서가 있습니다. 펀드 실무자격을 취득한 정규직 인원이 정족수에 도달하고, 펀드 자산을 안전하게 보관할 수 있는 조건이 있으며, 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 시설이 갖추어져 있습니다. 자금 관리 업무에 있어 법률, 행정법규 및 국무원 증권 감독 관리 기관이 규정한 기타 조건에 부합하는 완벽한 내부 감사 및 모니터링 시스템과 위험 관리 시스템이 있어야 합니다. 주의회.

(2) 펀드 관리인의 책임

우리나라의 증권투자기금법은 펀드 관리인이 다음과 같은 책임을 수행하도록 규정하고 있습니다: 규정에 따라 펀드 재산을 개설하여 안전하게 보관합니다. 자금 계정과 증권 계정을 별도로 설정하여 기금 자산의 무결성과 독립성을 보장합니다. 기금 관리 업무 활동에 대한 기록, 장부, 기타 관련 정보를 보관합니다. 자금 계약은 자금 관리에 따라 개인의 투자 지시를 준수하고 청산 및 인도 문제를 적시에 처리하며 국무원 증권 감독 관리 기관이 규정한 기타 직책을 처리합니다.