펀드매니저의 자격과 책임 소개

(1) 펀드매니저의 자격

펀드 성과는 펀드매니저의 운용 능력과 직업 윤리에 크게 좌우됩니다. 펀드 투자자의 이익을 보호하기 위해 다양한 국가 및 지역의 자본 시장 규제 당국은 펀드 매니저, 특히 실무자의 자격을 엄격하게 규제하고 있습니다. 다양한 자본시장의 규제 당국은 일반적으로 펀드 관리 기업의 설립 및 운영이 시장이 위치한 국가 또는 지역의 관련 법률 및 규정을 준수할 것을 요구하며, 반드시 증권 감독 기관의 검토 및 자격을 받아야 합니다. 펀드운용 및 관리업무에 종사하기 전에 당국에 문의하시기 바랍니다. 검토 내용에는 주로 기업의 자본력, 증권 운영 실적, 자금 자산 활용 계획 및 핵심 관리 품질이 포함됩니다. 우리나라에서는 증권투자기금법 제12조에 따라 기금운용관리인은 법에 따라 설립된 기금운용관리기업으로 한다. 펀드매니저로 활동하려면 국무원 증권감독관리기관의 승인을 받아야 합니다. 증권투자기금법 제13조에 따라 공모자금을 운영 및 관리하는 기금관리기업을 설립하려면 다음 조건을 충족해야 하며 국무원 증권감독관리기관의 승인을 받아야 합니다.

(1) 이 법과 "중화인민공화국 기업법"의 규정을 준수하는 정관을 보유하고 있어야 한다.

(2) 등록자본금은 1억 위안 이상이어야 한다. 불입 화폐 자본이어야 합니다.

(3) 주요 주주는 금융 사업 운영 또는 금융 기관 운영 및 관리에 있어서 좋은 성과를 가지고 있어야 하며, 재무 상태 및 사회적 평판이 양호해야 하며, 자산 규모는 다음을 충족해야 합니다. 국무원이 규정한 기준에 부합하고 지난 3년간 불법 기록이 없어야 합니다.

(4) 기금 자격을 갖춘 사람의 수가 정족수에 도달했습니다.

(5 ) 이사, 감독자 및 고위 경영진은 해당 자격을 갖추고 있습니다.

(6) 요구 사항을 충족하는 자금 운영 및 관리 업무와 관련된 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 시설을 갖추고 있습니다.

(7) 우수한 내부 관리 구조, 완전한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위기 관리 시스템을 갖추고 있습니다.

(8) 법률, 행정법규 및 국무원 증권 규제 규정에 의해 규정되는 기타 조건 국무원의 승인을 받은 권한. (2) 펀드운용사의 책임

펀드운용사는 펀드자산의 투자 및 운용을 담당하며, 주된 책임은 펀드계약의 명세서에 따라 펀드자산의 투자전략을 수립하고, 조직화하는 것입니다. 전문인력을 바탕으로 구체적인 투자대상을 선정하고, 투자시기, 가격, 수량을 결정하고, 펀드자산을 활용하여 유가증권에 투자합니다. 또한 펀드운용사는 펀드 홍보 및 판매를 자체적으로 실시하거나 타 기관에 위탁하여 실시해야 하며, 관련 펀드 운용 정보를 투자자에게 제공(펀드의 순자산 가치 계산 및 공시, 펀드 재무 보고서 작성 및 외부 세계에 적시에 발표하는 일 등을 담당합니다. 개방형 펀드 운영자는 국가 관련 규정 및 기금 계약 규정에 따라 시기적절하고 정확한 방식으로 펀드 청약 및 환매를 처리해야 합니다. (3) 기금 운용 및 관리 관리자 및 기금 실무자

일반적으로 국가에는 법적으로 규제되는 기금 운용 및 관리 관리자 및 기금 실무자가 있습니다. 우리나라의 "증권투자기금법" 제16조에서는 운용사 및 기타 펀드매니저의 고위관리자는 증권투자에 관한 법률 및 행정법규를 숙지하고, 펀드 실무자격을 갖추고, 직위와 관련된 경력이 3년 이상이어야 한다고 규정하고 있습니다. .업무 경험. (4) 펀드매니저의 퇴직

우리 나라의 증권투자기금법 제22조에 따라 펀드매니저의 직무는 다음과 같은 상황이 발생하는 경우 종료됩니다.

( 1) 법률에 따라 기금 운용 및 관리 자격이 박탈된 경우

(2) 기금 지분 보유자 회의에서 해임된 경우

(3) 법률에 따라 해산된 경우, 법에 따라 취소되거나 법에 따라 파산 선고를 받은 경우

(4) 기금 계약에 규정된 기타 상황.

(5) 펀드매니저의 내부 통제

내부 통제 시스템은 단순히 운영 경영진이 각 부서의 운영 절차와 위기 통제 지점을 설계하고 이사회의 승인을 받는 것을 의미합니다. 이사회, 운영 경영진, 전 직원이 공동으로 시행하는 제도입니다. 펀드회사의 내부통제시스템은 일반적으로 자금조달, 자금운용 및 관리, 자금거래, 자금사무처리, 업무분쟁해결, 사업수익 등 6가지 주요 업무 항목으로 구분됩니다. 위기관리시스템은 펀드운용회사가 위기를 효과적으로 식별, 측정, 관리하는 프로세스를 말합니다.