2021년 증권실무 "증권시장의 기본법규" 연습문제

객관식 문제

1. 증권법 규정에 따르면 인수제안기간이 만료되면 인수자가 보유하고 있는 인수회사의 주식수가 총계에 도달한다. () 이상일 경우, 해당 상장회사의 주식은 증권거래소 상장 및 거래가 정지됩니다. 객관식 문제

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

2. 우리나라의 '증권투자기금법' 규정에 따르면 다음 중 ()는 공모펀드의 펀드매니저가 수행해야 할 의무가 아닙니다. 객관식 질문

A. 법률에 따라 자금을 조달하고, 펀드 지분의 판매 및 등록을 처리합니다.

B. 관리 중인 다양한 펀드 자산에 대한 계정을 별도로 관리하고 유지합니다. 증권 투자를 실시합니다.

다. 펀드 계약 조항에 따라 펀드 수익 배분 계획을 결정하고 적시에 펀드 주주에게 수익을 배분합니다.

D. 규정에 따른 펀드자산의 계좌 및 증권계정

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3. 증권회사의 지배주주 및 실제 지배인에 관한 규정에 관한 다음의 설명 중 올바른 것은 ()입니다. 복합선다형 질문

자. 지배주주와 실제 지배인은 증권회사의 주요사항에 대한 의사결정절차를 명확히 하고 증권회사의 독립성을 확보하기 위한 구체적인 방안을 마련해야 한다

II. 지배주주와 실제 통제자는 증권회사 자산의 무결성을 유지해야 합니다.

III. 지배주주와 실제 통제자는 증권회사 직원의 독립성을 유지해야 합니다.

IV. 지배 주주와 실제 통제자는 증권 회사가 재정적으로 독립되어 있음을 유지해야 합니다.

A.I, II, IV

B.I, III, IV

C.I, II, III, IV

D.II,III

4. 유한책임회사의 이사회가 행사하는 권한은 다음과 같다. 결합형 객관식

Ⅰ. 주주총회 결의사항을 실행

Ⅱ. 회사의 연간 재정예산 및 결산계획을 수립한다

III. 회사의 운영 계획 및 투자 계획

IV. 정관 수정

A.I, II, III

B.II, III, IV

C.I, III, IV

D.II, IV

5. 증권사는 비즈니스 혁신을 수행할 때 다음을 포함하되 이에 국한되지 않는 관련 메커니즘을 구축해야 합니다. ). 결합형 객관식 질문

I. 완전한 비즈니스 혁신 업무 절차를 수립

II. 타당성 조사를 바탕으로 적시에 중국 증권감독관리위원회와 소통하고 혁신적인 비즈니스를 수행합니다. 보고(승인) 절차

III. 혁신적 비즈니스를 위한 과학적이고 합리적인 프로세스를 설계하고, 위험 통제 조치와 그에 따른 재무회계 및 자금 관리 방법을 수립합니다.

IV. 비즈니스 혁신의 시기적절한 목표를 벗어난 올바른 행동

A.I, II, III

B.II, III, IV

C.I, II, III , IV

D.I, III, IV

정답 및 분석

1. 정답: C

답변 분석: 중화인민공화국 증권법 》은 인수 제안 기간이 만료되어 인수자가 보유하고 있는 인수 회사의 주식 수가 회사 발행 주식 총수의 75%를 초과하는 경우, 해당 회사의 주식은 다음과 같이 규정하고 있습니다. 상장회사는 증권거래소 상장 및 거래가 정지된다.

2. 정답: D

답변 분석: 공개 모집 자금의 펀드 매니저는 다음과 같은 책임을 수행합니다. (1) 법률에 따라 자금을 조달하고 판매 및 판매를 처리합니다. 펀드 지분 등록 (옵션 A는 질문의 의미에 부합하지 않습니다.) (2) 펀드 등록 절차를 진행합니다. (3) 관리 중인 다양한 펀드 자산에 대해 별도의 계좌를 관리 및 유지합니다. (옵션 B는 다음과 같습니다. (4) 펀드 계약에 따라 펀드 수입 분배 계획을 결정하고 적시에 펀드 주주에게 수입을 분배합니다. (옵션 C는 질문의 의미를 충족하지 않습니다.) (5) 수행합니다. 펀드 회계 및 펀드 재무 회계 보고서 작성, (6) 펀드 중기 및 연간 보고서 작성, (7) 펀드 순자산 가치 계산 및 공시, 펀드 지분 청약 및 환매 가격 결정. 기금 재산 관리 사업 활동과 관련된 정보 공개 사항 (9) 규정에 따라 기금 지분 보유자 회의를 소집합니다. (10) 기금 재산 관리 사업 활동에 관한 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 정보를 보관합니다. 기금 관리자의 이름으로 기금 지분 소유자의 이익을 대신하여 소송 권리를 행사하거나 기타 법적 조치를 수행합니다. (12) 국무원 증권 관리 기관이 규정한 기타 직무를 감독합니다.

3. 정답: C

답변 분석: 지배주주와 실제 지배인은 증권회사의 주요 사항에 대한 의사결정 절차와 이를 보장하기 위한 구체적인 조치를 명확히 하는 시스템을 구축해야 한다. 증권회사의 독립성 조치(Ⅰ 수정)는 지배주주 또는 실제 통제자가 국가 소유 자본출자자의 임무를 수행하는 경우 증권회사와 관련된 업무에 대한 책임, 권한 및 책임 메커니즘을 확립합니다. 지배주주 또는 실제 지배인은 법령 또는 권한 있는 당국이 정한 바에 따라 해당 기관의 규정을 준수해야 합니다. 지배주주 및 실제 지배인은 증권회사의 자산을 완전하게 유지해야 하며(II가 맞습니다) 증권회사의 재산을 침해해서는 안 된다고 규정하고 있습니다. 법인재산의 점유, 사용, 이익 및 처분권은 지배주주와 실제 지배인이 증권회사 직원의 독립성을 유지해야 하며(3정확), 지배주주와 실제 지배인의 독립성은 영향을 받지 않아야 한다. 증권사의 재무적 독립성 (IV 정답).

4. 정답: A

답변 분석: 유한책임회사의 이사회는 다음과 같은 권한을 행사합니다. (1) 주주총회를 소집하고 업무를 보고합니다. 주주총회 (2) 주주회의 집행 결의 (Ⅰ 포함) (3) 회사의 사업 계획 및 투자 계획 결정 (Ⅲ 포함) (4) 회사의 연간 재정 예산 계획 및 결산 계획 수립; (Ⅱ 포함) (5) 회사의 이익 분배 계획 및 손실 보상 계획 수립 (6) 회사의 등록 자본금 증액 및 감소 계획 수립 (7) 회사의 합병, 분할, 회사 변경; (8) 회사의 내부 관리 조직 설립을 결정합니다. (9) 회사 관리자의 임명 또는 해임 및 보수 문제를 결정하고 회사의 부관리자, 재무 이사의 임명 또는 해임을 결정합니다. 및 관리자의 지명에 따른 보수 문제 (10) 회사의 기본 관리 시스템을 개발합니다. (11) 회사 정관에서 규정하는 기타 권한. IV항, 회사 정관 개정은 주주총회의 권한에 속한다.

5. 정답: C

답변 분석: 증권사는 경영혁신을 추진할 때 다음을 포함하되 이에 국한되지 않는 관련 메커니즘을 구축해야 합니다. (1) 완전한 사업의 확립 혁신 작업 절차, 엄격한 내부 통제 승인 절차, 타당성 조사에 대한 명확한 요구 사항, 제품 또는 사업 설계, 위험 관리, 운영 및 구현 계획 등을 이사회에서 승인합니다. (2) 타당성 조사를 기반으로, 중국 증권감독관리위원회와 적시에 연락 혁신 비즈니스에 대한 보고(승인) 절차를 전달하고 수행합니다. (3) 혁신 비즈니스를 위한 과학적이고 합리적인 프로세스를 설계하고 위험 통제 조치와 상응하는 재무 회계 및 자금 관리 방법을 수립합니다. 비즈니스 혁신 과정에 주의를 기울이고 목표를 벗어난 행동을 적시에 수정합니다.

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