50개 사모펀드 회사가 취소되었습니다! 이 비정상적인 작전을 실제로 조종한 사람은 막대한 자금조달 사기 혐의를 받고 있습니다!

새해를 맞아 사모펀드 업계가 엄격한 감독을 받고 있다. 1월 13일, 중국자산관리협회(이하 '중국자산관리협회') 공식 홈페이지에는 사모펀드 운용사 50명이 기한 만료 시 특별 법적 의견서를 제출하지 않아 등록이 취소됐다고 공개됐다. . 이 가운데 완이자산운용(상하이)유한공사(이하 '완이자산운용') 등 기관이 '사건에 연루된 기록'을 갖고 있다는 점은 주목할 만하다.

중국펀드관리협회는 앞으로도 '선을 지지하고 악을 제한'하는 기본 방침을 견지하고, 사모펀드 업계의 청렴정보 기록 메커니즘을 지속적으로 개선하며, 업계 규정 준수의 건전한 발전.

사모펀드 운용사 50여 명 등록 취소

1월 13일 중국펀드관리협회 공식 홈페이지에는 충칭청화에쿼티투자펀드관리유한공사(Chongqing Chenghua Equity Investment Fund Management Co.)를 포함한 50개 사모펀드가 운용사가 비정상적인 영업상황을 보이고 서면 통지 후 3개월 이내에 규정에 부합하는 특별 법률의견을 제출하지 않는 경우 사모펀드 운용사 등록이 취소되며, 이러한 상황은 증권에 반영됩니다. 및 선물 시장 무결성 파일 데이터베이스.

2018년 3월 27일, 중국펀드관리협회는 '비정상적인 사업 상황에서 사모펀드 매니저의 특별 법적 의견 제출에 관한 공지'를 발표했습니다. 이 내용은 다음과 같습니다. 사모펀드 매니저가 법적 의견서를 제출하지 않음 서면 통지 후 3개월 이내에 규정에 부합하는 특별 법적 의견이 제출되면 협회는 "사모펀드 등록에 관한 일부 사항 규제에 관한 고시" 관련 규정에 따라 이를 취소합니다. 관리자'를 통해 가입을 취소할 수 있으며, 취소 후에는 재가입이 불가능합니다.

경영 규모 측면에서 볼 때 사모펀드 운용사 등록이 취소된 50개 기관 중 대부분은 소규모 기관으로, 운용 규모도 1억 위안을 넘지 않는 경우가 대부분이다. 그 중에는 '국유자산 배경'을 지닌 기관도 있다. Tianyancha가 보여주듯이, 지분 침투를 통해 Zhongshi Capital Investment Management (Shenzhen) Co., Ltd.는 Central News Documentary Film Studio(그룹)을 주주로 보유하고 있습니다. 또한 2022년 8월 22일에만 43개 기관이 펀드매니저 등록 취소 통지를 받았습니다.

사모펀드 업계에 '적자생존' 트렌드가 점차 나타나고 있다. 올해 1월 3일, 중국펀드관리협회는 '2022년 사모펀드 등록 및 등록 검토'를 발표하여 사모펀드 등록 및 등록 업무 메커니즘을 최적화하기 위한 다양한 조치를 제안했습니다. '개요'에 따르면 2022년에는 2,217명의 사모펀드 관리자가 등록 취소될 것으로 나타났으며, 이 중 적극적으로 등록 취소된 관리자의 수는 작년 같은 기간의 2.2배에 달해 '생산량이 초과'되는 구조적 조정 추세가 더욱 강화되었습니다.

완이자산운용의 실제 지배인이 기소됐다

이전 사건에 많은 기관이 '연루'됐다는 점은 주목할 만하다. 일례로 완이자산운용은 금융상품 발행을 통해 불법적으로 자금을 조달한 혐의로 기소됐고, 실제 통제자는 자금조달 사기 혐의를 받았다.

2021년 5월 6일, 상하이시 인민검찰원 제2지부는 완이자산운용의 실제 통제자인 쉬레이(Xu Lei)와 샤하이보(Xia Haibo)를 자금 조달 혐의로 기소할 것이라고 발표했다. 사기. 제2지원은 2014년 11월부터 피고인 Xu Lei, Xia Haibo와 공동 피고인 Dong Moumou(다른 사건에서 다뤄짐)가 Wanyi Asset Management와 2개의 상업 팩토링 회사 등을 공동으로 설립하고 실제로 지배했다고 주장했습니다. 계열사는 은행 계좌를 사용합니다. 계열사 또는 개인을 자금 풀로 활용하여 회사 운영에 대해 논의하고 결정합니다.

제2지점 역시 완이자산운용이 2017년 8월부터 금융상품을 발행해 외부에서 자금을 조달했으며, 허위 투자 프로젝트나 청구권, 허위 거래 자체 자금조달 등을 이용해 고액의 자금을 조달했다고 비난했다. , 원리금 상환 등을 미끼로 대중으로부터 불법 자금을 조달하고, 자본 사슬을 유지하기 위해 원리금을 더 이상 사용할 수 없게 되면 계속해서 오래된 자금을 발행하고 재발행합니다. 특히 미지급 금액이 엄청납니다. 감사 후 조달된 자금은 자본풀에 편입되어 다른 자금과 혼합되어 초기 금융상품 원리금 상환, 고액의 판매수수료 및 운영비 지불, 주식투기, 비금융자산 취득 등에 사용되었습니다. 자산 등을 수행합니다.

중국자산관리협회 공식 홈페이지에 따르면 완이자산운용은 2014년 등록자본금 1억6000만 위안, 납입자본금 1000만 위안으로 설립됐다. 실제 지배인은 동자오창(Dong Zhaoqiang)이다. 주식의 99%를 보유하고 있으며 법적 대표자, 회장 및 총괄 관리자는 모두 Xu Lei이며 지분은 1%입니다. 올해 1월 13일 비정상적인 운영으로 인해 협회가 기관을 폐쇄했다. 이전에 완이자산운용은 비정상적인 정보 보고, 비정상적인 운영, 낮은 납입자본금, 낮은 투자자주도공시 계좌 개설률, 연체 및 미청산 자금 존재 등 비정상적인 상황이 많았습니다.

Tianyancha에 따르면 지분 침투 이후 조직의 실제 통제자로 의심되는 사람은 Liu Yan입니다. 2021년 7월, 해당 기관은 요구되는 연간 보고서 정보를 제출하지 않아 상하이시 시장 규제 관리국의 비정상적인 사업 운영 목록에 포함되었습니다. 이 기관은 Shanghai Huwen Investment Management Co., Ltd.가 전액 소유하고 있습니다. 그러나 2022년 4월 휴웬인베스트먼트는 설립 후 정당한 사유 없이 6개월 이상 영업을 하지 않거나, 창업 후 연속 6개월 이상 자진 폐업을 하여 영업허가가 취소되었다.