증권투자기금 보관자격 관리 대책

제1조 증권투자기금 보관자격 관리를 표준화하고 증권투자기금 보관업무의 경쟁질서를 유지하며 투자자 및 관련 당사자의 정당한 권익을 보호하고 증권투자기금법, 은행감독법 등 관련 법률, 행정법규에 근거하여 증권투자기금의 건전한 발전을 위하여 이 방법을 제정한다. 제2조 상업은행이 증권투자기금(이하 "기금"이라 함)의 보관업무에 종사하는 경우에는 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회라 함)와 중국은행은행의 비준을 받아야 한다. 규제위원회(이하 중국은행감독관리위원회)는 법에 따라 자금을 보관합니다.

자금보관자격을 취득하지 못한 시중은행은 자금보관업을 영위할 수 없습니다. 제3조 자금 보관 자격을 신청하는 상업은행(이하 신청인)은 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 지난 3개 회계연도의 연말 순자산은 위안화 이상이어야 합니다. 20억, 자본적정성 비율은 규제 당국의 관련 규정을 준수합니다.

(2) 자금 관리 전담 부서를 갖추고 있으며 다른 사업 부서로부터 독립성을 유지합니다.

( 3) 자금 관리 부서는 고위 관리자의 임명이 법적 요구 사항을 충족하고 자금 청산, 회계, 투자 감독, 정보 공개, 내부 감사 모니터링 및 기타 업무에 종사하려는 실무자가 5명 이상일 것을 계획하고 있습니다. 펀드 업무 자격을 갖추고 있습니다.

(IV) ) 펀드 자산을 안전하게 보관하기 위한 조건이 있습니다.

(5) 안전하고 효율적인 청산 및 전달 시스템이 있습니다.

(6) 자금 보관부는 비즈니스 요구에 맞는 고정된 위치와 장비를 갖추고 있습니다. 독립적인 보안 모니터링 시스템을 갖추고 있습니다.

(7) 자금 보관부는 다음을 포함한 독립적인 보관 업무 기술 시스템을 갖추고 있습니다. 네트워크 시스템, 애플리케이션 시스템, 보안 보호 시스템 및 데이터 백업 시스템

( 8) 완전한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위험 제어 시스템을 갖추고 있습니다.

(9) 지난 3년간 중대한 법률 및 규정 위반 기록

(10) 법률, 행정법규 및 중국 증권감독관리위원회와 중국 은행감독관리위원회가 규정한 기타 조건에서 규정한 요건 국무원. 제4조 신청자는 기금 재산의 안전한 보관을 위해 다음과 같은 조건과 능력을 갖추어야 합니다.

(1) 기금 보관 업무를 위한 장비 및 시설을 갖추고 있습니다.

(2) 다음을 위한 자금을 제공합니다. 각 기금은 기금 자산의 무결성과 독립성을 유지하기 위해 별도의 계정을 설정해야 합니다.

(3) 기금 자산과 자체 자산을 엄격하게 분리하여 관리합니다.

(4) 법에 따라 펀드를 감독합니다. 운용사의 투자 운용

(5) 법에 따라 펀드 운용사의 지시를 실행하고 펀드 자산을 처분 및 분배합니다.

(6) 법률에 따라 펀드 매니저가 계산한 펀드를 검토하고 순자산 가치, 펀드 지분의 순 가치, 청약 및 환매 가격을 검토합니다.

(7) 기록과 장부를 적절하게 유지합니다. , 자금 보관 업무 활동에 대한 진술 및 기타 관련 정보

(8) 건전한 보관 업무 시스템을 갖추고 있습니다. 제5조 신청인은 건전한 청산 및 인도 업무 시스템을 갖추어야 하며 청산 및 인도 시스템은 다음 규정을 준수해야 합니다.

(1) 시스템 내 증권 거래 결제 자금은 계좌로 이체되어야 합니다. 2시간 이내;

(2) 거래소로부터 거래 데이터를 안전하게 수신;

(3) 펀드 매니저, 펀드 등록 기관, 증권 등록 및 청산 기관 시스템과 안전하게 연결 및 기타 관련 비즈니스 기관

(4) 법률에 따라 펀드매니저의 투자 지시를 이행하고 적시에 청산 및 인도 문제를 처리합니다. 제6조 신청인의 기금 보관 업무 장소, 안전 예방조치, 자금 보관 업무와 관련된 기타 시설 및 관련 시스템은 다음 규정을 준수해야 합니다.

(1) 자금 보관 부서의 업무 장소는 상대적으로 독립적이고 출입 통제 시스템을 갖추고 있습니다.

(2) 자금 거래 데이터에 노출되는 사업 직위에는 별도의 사무실이 있으며, 관련 없는 사람은 마음대로 출입할 수 없습니다.

(3 ) 완전한 자금 거래가 있습니다. 데이터 기밀 유지 시스템이 있습니다.

(4) 안전한 자금 보관 업무 데이터 백업 시스템이 있습니다.

(5) 자금 보관 업무에 대한 비상 대응 계획이 있습니다. 그리고 비상 대응 능력을 가지고 있습니다.

제7조 신청인은 다음 신청 자료를 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 하며 동시에 중국 은행감독관리위원회에도 사본을 제출해야 합니다.

(1) 신청서

(2) 증권업 자격 회계법인이 발행한 순자산 및 자본적정성비율에 관한 특별자본검증보고서

(3) 특별자금관리부서의 설치를 증명하는 서류

(4) 내부 조직 구조 및 업무 책임 규정

(5) 제안된 고위 관리자의 자격에 대한 신청 자료를 포함하여 자금 관리 부서의 고위 관리자 및 실무자에 대한 기본 정보; 관리자, 제안된 실무자 목록, 이력서, 펀드 실무자 자격증 소프트웨어 사본, 전문 교육 및 직무 할당

(6) 펀드 자산의 안전한 보관을 위한 관련 조건에 대한 보고

(7) 자금 청산 및 전달 시스템에 대한 운영 테스트 보고서

(8) 사무실 평면도, 안전 모니터링 시스템 설계 계획 및 설치 및 시운전 보고서; 9) 자금 보관 업무 백업 시스템 설계 계획, 비상 대응 계획 및 비상 대응 능력 테스트 보고서,

(10) 사업 관리, 운영 절차, 자금 회계, 자금 청산 관리 등 관련 업무 규칙 및 규정 , 정보 공개, 내부 감사 모니터링, 내부 통제 및 위험 관리, 정보 시스템 관리, 기밀 유지 및 파일 관리, 주요 의심 상황 보고, 비상 대응 및 기금 관리인의 임무를 수행하는 데 필요한 기타 규칙 및 규정

(11) 자금 보관 사업 시작을 위한 사업 계획,

(12) 중국 증권감독관리위원회 및 중국 은행감독관리위원회가 요구하는 기타 자료.