펀드 판매기관은 펀드 판매활동에 종사하여 시정을 명령하고, 단일 또는 병행 경고, 3 만원 이하의 벌금은 포함되지 않습니다 ().

' 증권투자기금 판매관리방법' 제 9 조에 따르면 펀드 판매기관은 펀드 판매활동에 종사하고 있으며, 다음 중 한 가지 경우 시정을 명령하고, 단일 또는 병행경고, 3 만원 이하의 벌금을 부과하도록 명령한다. 직접 책임지는 주관자 및 기타 직접책임자에 대한 단일 또는 병행 경고, 3 만원 이하의 벌금: 1 펀드 판매기관과 펀드 판매 업무 자격 또는 중국증권감독회 자격을 취득하지 못한 기관이나 개인협력, 펀드 판매 업무 개설 ② 본 방법 제 29 조의 규정에 따라 펀드 판매와 관련된 계좌를 개설하지 않았다. ③ 본 방법 제 34 조의 규정에 따라 기금 홍보 홍보 자료를 사용하지 않았다. ④ 본 방법 제 57 조의 규정을 위반하여 임용되지 않은 인원의 판매기금 또는 중국증권감독회의 인가를 받지 않은 인원의 홍보추천기금을 허용한다. ⑤ 본 방법 제 66 조의 규정에 따라 서면 판매 계약을 체결하지 않았다. ⑥ 본 방법 제 68 조의 규정을 위반하여, 무단으로 대중에게 기금 홍보 홍보 자료를 배포하고 공표한다. ⑦ 본 방법 제 74 조의 규정을 위반하여 펀드 점유율 발매 또는 투자자의 청약, 환매를 무단으로 중단한다. ⑧ 본 방법 제 75 조의 규정을 위반하여 펀드 점유율 구매, 환매 가격을 확정한다. ⑨ 본 방법 제 78 조의 규정에 따라 판매비용을 부과하지 않고 회계, 장부를 기재하지 않았다. ⑩ 이 조치 제 82 조에 규정 된 금지 행위에 종사한다. ○11 본 방법 제 85 조의 규정에 따라 자체 조사를 하지 않고 감사 감사 보고서를 작성하였다. ○12 본 방법 제 86 조의 규정에 따라 정보 제출 의무를 이행하지 않거나 중국증권감독회 및 파견기관과 협조하여 감독검사를 진행하지 않았다. 펀드 판매 기관에는 이러한 상황이 존재하며, 상황이 심각하여 펀드 판매 업무를 일시 중지하거나 종료하도록 명령합니다. 범죄를 구성하는 사람은 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다.