펀드 매니저가 공개해야 할 사항은 무엇을 통해 이뤄져야 하는가

증권투자기금 정보 공개관리방법 중국증권감독관리위원회령 제 19 호' 증권투자기금 정보 공개관리방법' 이 24 년 3 월 3 일 중국 증권감독관리위원회 제 8 차 의장사무회의에서 심의를 통과했다는 공고를 보면 24 년 7 월 1 일부터 시행된다. 상포린 의장 24 년 6 월 8 일 [편집본] 제 1 장 총칙 제 1 조는 증권투자기금 (이하' 기금') 정보 공개 활동을 규범하고 투자자 및 관련 당사자의 합법적인 권익을 보호하는' 증권투자기금법' (이하' 기금법') 에 따라, 제 2 조 펀드 정보 공개 의무자는 법률, 행정규정 및 중국증권감독위원회 ("중국증권감독회") 의 규정에 따라 펀드 정보를 공개하고 공개한 정보의 진실성, 정확성 및 무결성을 보장해야 한다. 펀드 정보 공개 의무자에는 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 공유 보유자 대회를 소집하는 펀드 공유 보유자 등 법률, 행정규정, 중국증권감독회가 규정한 자연인, 법인 및 기타 조직이 포함됩니다. 제 3 조 펀드 정보 공개 의무자는 중국증권감독회가 규정한 시간 내에 공개해야 할 펀드 정보를 중국증권감독회가 지정한 전국적인 신문 ("지정신문") 과 펀드 매니저, 펀드 수탁인의 인터넷 사이트 ("사이트") 등을 통해 공개해야 하며, 투자자가 펀드 계약서에 명시된 시간과 방식에 따라 공개한 정보를 검토하거나 복제할 수 있도록 보장해야 한다. 제 4 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 펀드 정보 공개 활동을 감독하고 관리한다. 중국증권감독회는 기금 정보 공개 활동 상황에 따라 관련 내용과 형식 지침, 편보 규칙을 제때에 제정한다. 기금 정보 공개 활동에 존재하는 기술적 문제에 근거하여 제때에 규범적인 해답을 내놓다. 증권거래소는 법에 따라 펀드 정보 공개 활동을 자율적으로 관리한다. [본 단락 편집] 제 2 장 기금 정보 공개 일반 규정 제 5 조 공개 공개 기금 정보 포함: (1) 기금 모집 설명서; (b) 기금 계약; (3) 기금 보관 협정; (4) 펀드 점유율 판매 공고; (e) 기금 모금; (6) 기금 계약 발효 공고; (7) 펀드 주식 상장 거래 공고; (8) 순 펀드 자산, 순 펀드 주식; (9) 펀드 주식 구매, 상환 가격; (1) 기금 연례 보고서, 기금 반기 보고서 및 기금 분기 보고서를 포함한 기금 정기 보고서 (11) 중간 보고서; (12) 기금 공유 보유자 총회 결의안; (13) 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 펀드 관리 부서의 중대한 인사 변동 (14) 펀드 매니저, 펀드 재산, 펀드 호스팅 업무와 관련된 소송 (15) 공고를 명확히 하다. (16) 중국증권감독회가 규정한 기타 정보. 제 6 조는 기금 정보를 공개적으로 공개하며, (1) 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락을 해서는 안 된다. (2) 증권 투자 성과를 예측한다. (3) 규정 위반으로 수익을 약속하거나 손실을 부담한다. (4) 다른 펀드 매니저, 펀드 수탁자 또는 펀드 공유 판매 기관을 비방한다. (5) 자연인, 법인 또는 기타 단체의 축하성, 아첨성 또는 추천성의 글을 게재한다. (6) 중국 증권 감독위원회가 금지하는 기타 행위. 제 7 조가 공개적으로 공개한 기금 정보는 반드시 중국어 본문을 채택해야 한다. 동시에 외국어 본문을 채택하는 경우, 기금 정보 공개 의무자는 두 가지 텍스트의 내용이 일치하도록 보장해야 한다. 두 가지 텍스트 모두 애매모호하며 중국어 텍스트가 우선한다. 제 8 조 공개적으로 공개된 기금 정보는 아라비아 숫자를 채택해야 한다. 특별한 설명을 제외하고, 화폐 단위는 인민폐여야 한다. [본 단락 편집] 제 3 장 기금 모집 정보 공개 제 9 조 기금 모집 신청이 중국증권감독회의 승인을 받은 후 펀드 관리자는 펀드 점유율이 발매되는 3 일 전에 펀드 모집 설명서, 펀드 계약 요약을 지정된 신문과 웹사이트에 게재해야 합니다. 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 펀드 계약, 펀드 호스팅 계약을 동시에 웹사이트에 게재해야 한다. 제 1 조 펀드 매니저는 펀드 점유율 발매에 관한 구체적인 사안에 대해 펀드 점유율 발매 공고를 편성하고 공모설명서 공개 당일 지정된 신문과 웹사이트에 게재해야 한다. 제 11 조 펀드 매니저는 펀드 계약이 발효된 다음날 지정된 신문과 웹사이트에 펀드 계약 발효 공고를 게재해야 한다. 제 12 조 오픈 펀드의 펀드 계약이 발효된 후 펀드 매니저는 6 개월마다 끝나는 날부터 45 일 이내에 모집 설명서를 업데이트하고 웹사이트에 게재해야 하며, 업데이트된 모집 설명서 요약을 지정된 신문에 게재해야 한다. 펀드 매니저는 공고한 15 일까지 중국증권감독회에 업데이트된 모집 설명서를 제출하고 업데이트 내용에 대한 서면 설명을 제공해야 한다. [본 단락 편집] 제 4 장 펀드 운영 정보 공개 제 13 조 펀드 점유율이 증권거래소에 상장될 수 있는 경우 펀드 매니저는 펀드 점유율 상장거래의 3 일 전에 펀드 점유율 상장거래 공고서를 지정된 신문과 웹사이트에 게재해야 한다. 제 14 조 펀드 매니저는 최소한 일주일에 한 번 폐쇄형 펀드의 순자산 및 점유율 순액을 발표해야 한다. 제 15 조 오픈 펀드의 펀드 계약이 발효된 후 펀드 점유율 요청이나 환매를 시작하기 전에 펀드 관리자는 최소한 일주일에 한 번 이상 펀드 자산 순액과 펀드 주식 순액을 발표해야 한다. 펀드 매니저는 각 개방일 다음날 웹 사이트, 펀드 점유율 판매점 및 기타 매체를 통해 개방일의 펀드 점유율 순액과 펀드 점유율 누적 순액을 공개해야 합니다. 제 16 조 펀드 매니저는 반기와 연도의 마지막 1 개 시장 거래일 펀드 순자산 및 펀드 주식 순액을 발표해야 한다. 펀드 매니저는 전항에 규정된 시장 거래일 다음날 펀드 순자산, 펀드 점유율 순액, 펀드 점유율 누적 순액을 지정된 신문과 웹사이트에 게재해야 한다. 제 17 조 펀드 매니저는 오픈 펀드의 펀드 계약, 모집 설명서 등 정보 공개 문서에 펀드 점유율 요청서, 환매 가격 계산 방법, 요청서, 환매율 등을 명시해야 합니다. 또한 투자자가 펀드 점유율 판매점에서 이러한 정보를 검토하거나 복제할 수 있도록 보장해야 합니다. 제 18 조 펀드 매니저는 매년 끝나는 날부터 9 일 이내에 기금 연례 보고서를 작성하고 연례 보고서 본문을 웹사이트에 게시하고 연례 보고서 요약을 지정된 신문에 게재해야 한다. 기금 연례 보고서의 재무 회계 보고서는 감사를 거쳐야 한다. 제 19 조 펀드 매니저는 상반기 종료일로부터 6 일 이내에 펀드 반기 보고서를 작성하고 반기 보고서 본문을 웹사이트에 게시하고 반기 보고서 요약을 지정된 신문에 게재해야 한다. 제 2 조 펀드 매니저는 분기별로 끝나는 날로부터 15 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 분기별 보고서를 작성하고 분기별 보고서를 지정된 신문과 웹사이트에 게재해야 한다. 제 21 조 펀드 계약이 발효된 지 2 개월 미만인 경우 펀드 매니저는 현 분기 보고서, 반기 보고서 또는 연례 보고서를 작성하지 않을 수 있습니다. 제 22 조 기금 정기 보고서는 공개 공시 제 2 근무일, 각각 중국증권감독회와 펀드 매니저의 주요 사무실 소재지인 중국증권감독회에 신고해야 한다. 보비는 반드시 전자 문건과 서면 보고의 두 가지 방식을 채택해야 한다. [본 단락 편집] 제 5 장 기금 임시정보 공개 제 23 조 기금 중대 사건, 관련 정보 공개 의무자는 2 일 이내에 임시보고서를 편성해 공고해야 하며, 공개 공개일에 각각 중국증권감독회와 펀드 관리인의 주요 사무실 소재지인 중국증권감독회 파견기관에 신고해야 한다. 전액에서 무게를 재는 큰 사건은 펀드 점유율 보유자의 권익이나 펀드 점유율의 가격에 큰 영향을 미칠 수 있는 다음과 같은 사건을 가리킨다. (1) 펀드 점유율 보유자 대회 개최 (2) 기금 계약의 조기 해지; (3) 기금 확장; (4) 기금 계약 기간 연장 (5) 전환 기금 운영 방식; (6) 펀드 매니저, 펀드 수탁자를 교체한다. (7) 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 법정 이름, 거주지 변경 (8) 펀드 매니저 주주 및 출자 비율이 변경되었습니다. (9) 기금 모금 기간 연장; (1) 펀드 매니저의 회장, 사장 및 기타 고위 경영진, 펀드 매니저 및 펀드 매니지먼트 펀드 매니지먼트 부서장이 변경되었습니다. (11) 펀드 매니저의 이사가 1 년 이내에 5% 이상 변경되었습니다. (12) 펀드 매니저, 펀드 수탁자 펀드 호스팅 부서의 주요 업무 인원은 1 년 이내에 3% 이상 변동한다. (13) 펀드 매니저, 펀드 재산, 펀드 호스팅 업무와 관련된 소송 (14) 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 규제 당국의 조사를 받는다. (15) 펀드 매니저와 그 이사, 사장 및 기타 고위 경영진, 펀드 매니저는 심각한 행정처벌을 받고, 펀드 위탁인과 펀드 위탁부 책임자는 심각한 행정처벌을 받는다. (16) 주요 관련 거래 문제; (17) 기금 소득 분배 문제; (18) 관리비, 관리비 등의 비용 청구 기준, 청구 방법 및 요율이 변경되었습니다. (19) 펀드 점유율 순가치 평가 착오가 펀드 점유율 순액 .5% 에 달한다. (2) 기금은 회계 법인을 재고용한다. (21) 펀드 점유율 판매 기관을 변경한다. (22) 기금 교환 등록 기관; (23) 개방형 기금은 요청서 및 상환을 처리하기 시작했다. (24) 오픈 펀드 구매, 상환율 및 청구 방법 변경 (25) 오픈 펀드에 거액의 환매가 발생하고 지불을 연기한다. (26) 오픈 펀드는 계속해서 거액의 환매가 발생하고 환매 신청을 보류한다. (27) 오픈 펀드는 요청서 접수, 상환 신청 후 다시 요청서, 환매를 보류한다. (28) 중국 증권 감독위원회가 규정한 기타 사항. 제 24 조 기금 공유 보유자 대회를 개최하는 소집인은 최소한 3 일 앞당겨 기금 공유 보유자 대회의 개최 시간, 회의 형식, 심의사항, 의사절차, 표결 방식 등을 발표해야 한다. 펀드 공유 보유자는 법에 따라 소지자 총회를 자체적으로 소집하고, 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 총회에서 결정한 사항에 대해 법에 따라 정보 공개 의무를 이행하지 않으며, 소집인은 관련 정보 공개 의무를 이행해야 한다. 제 25 조 펀드 계약 기간 내에 공개 * * * 미디어에 나타나거나 시장에 유통되는 소식은 펀드 점유율 가격에 오도적 영향을 미치거나 큰 변동을 일으킬 수 있으며, 관련 정보 공개 의무자는 그 소식을 알고 즉시 공개해야 하며, 관련 상황을 중국증권감독회, 펀드 상장거래의 증권거래소에 즉시 보고해야 한다. [본 단락 편집] 제 6 장 정보 공개 업무 관리 제 26 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 건전한 정보 공개 관리 제도를 수립하고 정보 공개 업무를 관리할 사람을 지정해야 합니다. 제 27 조 기금 정보 공개 의무자는 기금 정보를 공개적으로 공개하며, 중국증권감독회 관련 기금 정보 공개 내용 및 형식 지침을 준수해야 한다. 특정 펀드 정보 공개 사항 및 특수기금 품종의 정보 공개는 중국증권감독회 관련 편보 규칙의 규정에 부합해야 한다. 제 28 조 펀드 수탁자는 관련 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정 및 펀드 계약의 규정에 따라 펀드 매니저가 편성한 펀드 순자산, 펀드 점유율 순액, 펀드 점유율 신청 상환 가격, 펀드 정기 보고서, 정기 업데이트 모집 설명서 등 공개적으로 공개한 관련 펀드 정보를 검토, 심사하고 펀드 매니저에게 서면 서류나 도장 확인을 해야 한다. 제 29 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 지정된 신문에서 정보를 공개하는 신문을 선택해야 한다. 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 법에 따라 지정된 신문과 사이트에 정보를 공개하는 것 외에도 필요에 따라 다른 공개 * * * 미디어에 정보를 공개할 수 있지만, 다른 공개 * * * 미디어는 지정된 신문과 사이트보다 일찍 정보를 공개해서는 안 되며, 서로 다른 매체에 동일한 정보를 공개하는 내용은 일치해야 합니다. 제 3 조 펀드 정보 공개 의무자가 공개적으로 공개한 펀드 정보에 대한 감사 보고서, 법률 의견서를 발행하는 전문기관은 작업 원고를 만들어 펀드 계약 종료 후 최소 1 년 동안 보관해야 한다. 제 31 조 모집 설명서가 발표되면 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 점유율 발매 기관의 숙소에 별도로 준비해야 한다. 상장거래공고서가 발표되면 펀드 매니저의 거처와 펀드 상장거래의 증권거래소에 별도로 준비해야 한다. 기금의 정기 보고서가 발표되면 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 거주지, 그리고 펀드 상장 거래의 증권거래소에 별도로 준비해야 한다.