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심천 은행 주식 투자 기금
상장개방기금 (LOFs) 은 현행 개방기금 운영 모델을 바탕으로 심거래소 판매, 구매, 환매 및 거래 채널을 늘리는 것이다. 주요 특징은 다음과 같습니다.
1. 펀드 판매는 선전 증권거래소, 펀드 매니저 및 대리점에서 동시에 진행될 수 있습니다. 심교소는 온라인 발행 방식을 채택하고, 펀드 관리자와 그 대리점은 현행 카운터 판매 방식을 따르고 있다.
2. 본 펀드가 심교소에 상장된 후 투자자는 심교소 거래시스템에서 매매 펀드 몫을 중개하거나 심교소 거래시스템, 펀드 매니저, 대리점에서 당일 종가 후의 펀드 점유율 순 청약 및 환매 펀드 점유율을 선택할 수 있습니다.
3. 심거래소 거래시스템을 통해 인수, 구매, 매입한 펀드를 통해 중국 결제선전 증권등록결제시스템에 등록해 증권영업부를 통해 심거래소 거래시스템에 매각 또는 환매를 신고할 수 있습니다. 판매는 주식 거래로 전자중매가격을 통해 이루어지며, 당일 마감한 펀드 점유율의 순액으로 환매된다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 주식, 주식, 주식, 주식, 주식)
4. 시스템 간 전탁은 장내와 장외 사이에 펀드 점유율을 변경하는 데 사용할 수 있는 호스팅 장소입니다.
팔다
첫째, 기금 코드 및 약어
상장개방기금이 발행이 승인되면 펀드 매니저는 선전증권거래소에 상장개방기금의 코드와 약칭을 신청할 수 있다. 상장 오픈 펀드 코드 및 약칭 편성은' 선전 증권거래소 오픈 펀드 코드 및 약칭 편성 규칙' 을 따릅니다.
기금 코드는 6 자리 아라비아 숫자로 이루어져 있으며, 처음 두 자리는' 16' 또는' 15' 로 표시되어 있으며, 그 중 두 자리는 중국증권감독회 정보센터에서 통일적으로 규정한 펀드 관리 회사 코드 gg 이고, 나머지 두 자리는 해당 회사가 발행한 모든 오픈 펀드의 일련 번호 xx 입니다. 구체적으로 "16ggxx" 로 표시됩니다. 기금 약칭은 한자 문자열 4 개 또는 한자 길이가 4 개를 넘지 않는 문자열로 구성되어 있다. 문자열의 처음 두 자리는 반드시 한자여야 하며, 펀드 관리 회사의 이름을 대표해야 한다.
심교소, 펀드 매니저 및 대리점 상장 오픈 펀드 업무는 동일한 펀드 코드와 약어를 사용합니다.
둘. 자금을 모으는 장소와 시간
(a) 자금을 모으는 장소
기금 모집 기간 동안 투자자는 펀드 대리 판매 업무 자격을 갖춘 증권경영기관의 영업부 (중국증권감독회가 인정한 증권대리 판매 업무자격 및 심교소 회원으로 승인된 거래소 회원영업부 ("증권영업부") 를 통해 상장개방기금을 인수할 수 있습니다. 또는 펀드 매니저와 그 대리점 (중국증권감독회가 인정한 오픈 펀드 대리 판매 업무 자격을 갖춘 상업은행, 증권기관 및 기타 펀드 매니지먼트가 홍보 추천기금, 판매 펀드 점유율, 펀드 공유 신청 신청 상환 활동을 의뢰한 기관) 을 통해 해당 영업점에서 상장오픈 펀드를 청약합니다. 구체적인 대리점 명단은 펀드 매니저가 발표한 펀드 모집 설명서를 참조하십시오.
(b) 기금 모금 시간
심교소가 증권영업부 요청서를 접수하는 시간은 모집기간 내 거래일당 거래시간입니다. 펀드 매니지먼트인과 대리점이 투자자 구독을 받는 시기는 펀드 매니저가 발표한 펀드 모집 설명서에 관한 규정을 참조하십시오. 예정된 규모의 펀드 몫을 모집하거나 펀드 모집 설명서에 규정된 다른 상황이 나타나면 펀드 모집 기간을 앞당겨 종료할 수 있다.
3. 가입 계정
(1) 선전증권거래소를 통해 상장개방기금을 구독하는 투자자는 일반 위안화 주식계좌 또는 선전증권투자기금 계좌 ("선전증권계좌") 를 보유해야 한다.
1. 선전의 기존 증권계좌 투자자는 상장개방기금을 직접 인수할 수 있다.
2. 선전 증권계좌가 없는 투자자는 중국을 통해 선전 지사의 계좌 개설 대행사를 통해 계좌를 개설할 수 있다.
(2) 투자자는 펀드 매니저 및 기타 대리점을 통해 상장개방기금을 구독하며 중국 결제회사의 선전 개방기금 계좌를 사용해야 한다.
1. 이미 선전 증권계좌를 보유한 투자자는 펀드 매니저나 대리점을 통해 선전 증권계좌로 선전 오픈 펀드 계좌 등록을 신청할 수 있다.
2. 선전증권계좌가 없는 투자자는 계좌 등록을 직접 신청할 수 있습니다. 중국 결제회사는 선전 증권투자기금 계좌를 배정하고 이 계좌를 선전 오픈펀드 계좌로 등록할 예정이다.
배급된 선전 증권투자기금 계좌의 경우 투자자는 펀드 매니저나 대리점이 제공한 계좌증으로 중국 결제선전 지사의 계좌 개설기관에 심천 증권투자기금 계좌 카드를 인쇄할 수 있다.
3. 펀드 매니저 또는 대리점을 통해 심천 오픈 펀드 계좌 등록 또는 등록 확인 절차를 처리한 투자자는 원적에서 직접 오픈 펀드 업무 신고를 할 수 있습니다.
4. 이미 펀드 매니저 또는 대리점을 통해 심천 오픈 펀드 계좌 등록 수속을 밟은 투자자는 다른 대리점과 펀드 관리자를 통해 오픈 펀드 업무를 신고할 계획이며, 심천 오픈 펀드 계좌를 사용하여 새로운 대리점과 펀드 매니지먼트처에서 오픈 펀드 계좌 등록 확인 수속을 밟아야 한다.
넷. 가입 및 관련 비용
(a) 심천 증권 거래소 상장 가격 및 관련 비용.
심거래소 거래시스템을 통해 인수한 투자자는 반드시 점유율에 따라 가입해야 한다 (즉, 투자자의 인수신고는 펀드 몫을 기준으로 한다). 심교소 상장가격은 펀드 액면가입니다. 투자자가 지불해야 할 가입액은 다음과 같이 계산됩니다.
가입액 = 등록가격 ×( 1+ 쿠폰상 커미션 비율) × 구독점유율
쿠폰 수수료 = 라이센스 가격 × 구독 점유율 × 쿠폰 수수료 비율
순 구독 금액 = 라이센스 가격 × 구독 점유율
이 중 청약 요율은 펀드 매니저가 펀드 모집설명서에 합의했고, 쿠폰상은 펀드 모집설명서에 규정된 청약 요율에 따라 투자자가 신청한 커미션 비율을 설정하고, 투자자가 납부한 순 청약금을 중국 결제선전 지사로 이전할 수 있다.
예: 한 투자자가 654.38+00,000 개의 펀드 점유율을 구독했다. 펀드 매니저가 정한 가입률이 654.38+0%, 쿠폰상이 설정한 커미션 비율이 654.38+0% 라고 가정하면 투자자가 지불해야 할 가입액과 쿠폰상이 받는 커미션은 다음과 같습니다.
심교소 브랜드 가격 = 펀드 액면가 = 1 위안.
가입액 =10000 ×1.01=10100 원.
쿠폰상 커미션 =10000 × 0.01=100 원입니다.
순 가입액 =10000 ×1=10000 원.
즉, 투자자가 10 100 개 펀드 점유율을 구독하려면 100 원을 지불해야 하고, 증권상이 받는 커미션은 100 원, 중국결제선전 지사는/KLOC
기금 모집 기간 동안 순 가입액으로 인한 이자는 펀드 모집설명서에 따라 펀드 점유율로 환산될 수 있다.
(2) 펀드 매니저 및 대리점을 통한 가입 및 관련 비용.
펀드 매니저와 대리점을 통해 인수한 투자자는 반드시 금액에 따라 가입해야 한다 (즉, 투자자의 인수신고는 원 단위). 펀드 매니저는 가입액 세그먼트화에 따라 가입률을 설정할 수 있으며, 가입율은 펀드 매니저가 펀드 모집설명서에 합의한다.
중국결제회사 오픈펀드 등록결제시스템 (이하 "TA 시스템") 은 관리자가 제시한 가입율 (외부공제법) 에 따라 투자자 가입의 펀드 몫을 다음과 같이 계산합니다.
순 가입액 = 가입액 /( 1+ 가입율)
가입비 = 가입액-순 가입액
구독 점유율 = 순 구독 금액/펀드 단위 액면가
인수점유율은 소수점 이하 두 자리로 반올림해야 한다. 인수기금 모집기간 내 이자는 펀드 점유율로 전환될 수 있으며, 펀드 모집기간이 끝난 후 투자자의 선전 오픈펀드 계좌에 통일적으로 등록된다.
예: 모 투자자가 654.38+0 만원을 출자해 본 펀드를 구독한다. 관리자가 규정한 가입률이 654.38+0% 라고 가정하면 가입비와 사용 가능한 인수점유율은 다음과 같습니다.
순 가입액 =10000/1.01= 9900.99 원.
가입비 = 10000-9900.99 = 99.438+0 원.
구독점유율 = 9900.99/ 1.00 = 9900.99.
즉 투자자가 654.38+0 만원을 투자하여 본 펀드에 가입하면 9900.99 개의 펀드 단위를 얻을 수 있다는 것이다.
동사 (verb 의 약어) 가입 프로세스
(1) 심도교섭소를 통해 상장개방기금을 구독하는 과정
기금 모집 기간 동안 상장개방기금은 거래일당 거래시간 내에 선전증권거래소에 상장되어 발매된다. 상장 오픈 펀드의 모집은 신주 온라인 가격 모델을 따르지만, 배주와 중간 서명 링크는 없다.
1. 모집 중 관련 업무 프로세스는 다음과 같습니다.
(1)T 일 (T 일은 인수일), 투자자는 심교소 영업망을 통해 상장개방기금을 구독하며, 모든 위탁이 확인되면 철회할 수 없습니다. 투자자는 같은 거래일 내에 여러 번 구독할 수 있으며, 매번 가입액은 1000 또는 그 정수의 배수여야 하며, 최대 가입액은 9999 만 9 천 개 펀드 단위를 초과할 수 없습니다. 이날 시장을 마감한 후 중국 결제선전 지사는 가입 상황에 따라 자금 결산을 진행하고 인수청산 데이터를 결산 참가자에게 전송했다.
(2)T+ 1 일 중국 결제선전 지사는 청약자금을 모두 상장개방기금 청약 계좌로 분류하고, 이에 따라 모든 결제참가자의 결제준비금 계좌를 줄여 상장개방기금 청약 계좌를 늘렸다. 결제참가자는 T+ 1 일 16: 30 까지 자금 전액을 선전 지점으로 이체해야 합니다. T+ 1 일 16: 30 이후 중국 결제선전 지사는 상장개방기금 청약 자금이 부족한 결제참가자의 자금을 폐기할 예정이다.
(3)T+2 일, T+ 1 일 전출자금이 부족한 결제참가자에 대해 중국 결제선전 지사는 시간우선원칙에 따라 투자자가 위탁한 시간에 따라 이후부터 이전까지 무효 처리 (라단) 를 진행한다. 유효부분 누적자금은 결제참가자 총 유효가입자금에 최대한 근접할 때까지. 같은 날, 중국 결제선전 지사는 결제참가자들에게' 가입자금 부족 기록', 전체 가입기록, 유효가입기록을 발급했다.
모집기간 동안 각 가입일은 상술한 업무 절차에 따라 스크롤해서 처리한다.
2. 펀드 매니저가 요청서를 앞당겨 끝내려면 마감일 1 일 (영업일 기준)14 시 이전에 관련 공고 정보를 심교소에 보고해야 합니다.
3. 본 기금의 가입일 (L 일) 이후의 업무 과정은 다음과 같습니다.
(1)L+3 일 중국 결제선전 지사는 발행기간 중 심교소를 통해 상장개방자금을 모두 인수한 자금증명과 설명을 발표했다.
(2)L+4 일 상장개방기금의 인수자금 총액이 펀드 성립 조건에 부합하고, 중국결제선전지사는 심교소를 통해 인수한 인수자금을 모두 당일 펀드 수탁인의 결제준비금 계좌로 분류한다.
4. 펀드 매니저는 상장개방기금 계약이 발효된 후 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국결산선전지사 등록관리부에 상장개방기금 등록을 신청해야 한다. 중국 결제 선전 지사는 등록 신청 접수일로부터 2 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 공유 등록을 완료하고 펀드 매니저에게' 펀드 공유 등록 확인서' 를 발행해야 한다.
5. 투자자는 심교소 청약 (및 선물거래를 통해 획득) 을 통해 획득한 상장오픈 펀드 점유율을 통해 투자자 선전 증권계좌 (위안화 보통계좌 또는 펀드계좌) 에 기입하고, 중국 결제선전 지사증권등록결제시스템 (이하' 증권등록시스템') 에 등록해 증권영업부에 보관한다.
6. 기금 모금 기간 동안 모든 투자자의 인수자금이 동결된다. 중국 결제 선전 지사는 중국 인민은행이 규정한 결산일의 다음 영업일에 동결된 자금의 이자를 펀드 수탁자의 결제준비금 계좌로 분류한다. 자금 모집 기간이 분기 결산일을 넘으면 해당 이자는 2 기로 지급된다.
(2) 펀드 매니저 및 대리점을 통해 상장 오픈 펀드를 인수합니다.
1. 모집 중 관련 업무 프로세스는 다음과 같습니다.
(1)T 일 투자자는 대리점을 통해 펀드 가입 신고를 제출한다. 오픈펀드 계좌가 없는 투자자의 경우 펀드 요청서를 제출하면서 계좌 등록이나 주식신고를 제출할 수 있습니다.
(2)T+ 1 일, TA 시스템은 펀드 매니저가 모집 설명서에 합의한 가입률을 기준으로 T 일 유효 가입 신고한 펀드의 투자자 몫을 계산하고 관련 가입 신고 처리를 펀드 매니저와 대리점에 반송합니다. 동시에 자금 결산 데이터를 생성하고 자금 결산 결과를 펀드 매니저와 대리점에 보내 미지급금을 제때에 지급하라고 통지했다.
(3)T+2 일 중국 결제회사는 청약자금을 모두 상장개방기금 청약 계좌로 분류했다. 결제참가자는 T+2 일이 끝나기 전에 전액 인수자금을 이체해야 합니다. T+2 일 말 중국 결제회사 TA 시스템은 자금 청산 결과에 따라 자금이 부족한 펀드 매니저와 대리점에 연락해 T+3 일 1 1:00 이전에 철수 목록 (즉, 자금이 부족한 요청서 무효화) 을 제공한다고 통지한다.
(4)T+3 일 중국 결제회사 TA 시스템은 펀드 매니저와 대리점이 제공한 발권 목록에 따라 발표를 처리한다. 대리점이 지정된 시간 전에 어음 목록을 제공하지 못하거나 제공된 어음 목록이 불완전할 경우 TA 시스템은 자동으로 어음 처리를 수행합니다.
자동 발권의 원칙은 펀드 매니저와 대리점 단위로 산하 대리점의 청산 순서에 따라 거꾸로 표를 내는 것이다. 같은 대리점 신고의 경우 신청서 번호에 따라 신청서를 거꾸로 인출합니다.
대리법인 아래의 대리점 청산 순서를 결정하는 방법은 다음과 같습니다. 펀드 관리자와 대행사가 미리 약속한 것은 약속된 순서를 기준으로 합니다. 미리 지정되지 않은 경우 대리점 신고 패킷이 통신회사에 도착하는 연대순을 기준으로 합니다.
모집기간 동안 각 가입일은 상술한 업무 절차에 따라 스크롤해서 처리한다.
2. 펀드 매니저가 요청서를 앞당겨 끝내야 하는 경우, 대리점에 최종 요청서 통지서를 보내고, 영업일 1 일 전에 청약 통지서를 중국 결제회사 본부 업무개발부에 전달해야 합니다.
3. 본 기금의 가입일 (L 일) 이후의 업무 과정은 다음과 같습니다.
(1) L+2 (어음 인출 시 L+3) 일 중국 결제회사 TA 시스템은 가입이 완료된 후 확인할 데이터를 펀드 매니저에게 보냅니다.
(2)L+3 일 (발권 시 L+4 일), 펀드 매니저 피드백 확인 데이터, 순 요청서 금액 (공유) 및 비용 데이터 생성 자본 검증 증명서를 발급하다. 자금 제공 지침을 생성합니다.
(3)L+4 일 (결산시 L+5 일) 중국 결제회사 TA 시스템은 펀드 인수자금에서 인수비용을 공제해 펀드 매니저 또는 위탁한 펀드 수탁자의 예비금 계좌로 분류한다.
4. 펀드 매니저는 상장 오픈 펀드 계약이 발효된 후 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국 결제회사에 가서 TA 시스템의 펀드 점유율 모집 등록 수속을 밟아야 한다.
5. 투자자가 펀드 매니저 또는 대리점을 통해 획득한 상장 오픈 펀드 점유율은 투자자의 오픈 펀드 계좌에 적립되고, TA 시스템에 등록되어 펀드 매니저 또는 대리점이 호스팅합니다.
6. 기금 모금 기간 동안 모든 투자자의 인수자금이 동결된다. 중국 결제회사는 중국 인민은행이 규정한 결산일의 다음 영업일에 동결된 자금의 이자를 펀드 수탁자의 결산 준비금 계좌로 분류한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 중국, 중국, 중국, 중국, 중국, 중국, 중국) 자금 모집 기간이 분기 결산일을 넘으면 해당 이자는 2 기로 지급된다.