증권감독회는 어떻게 직원들이 주식을 매매하는 것을 조사합니까?

증권법 제 43 조는 증권 종사자들이 주식을 매매해서는 안 된다고 규정하고 있다.

1.' 증권법' 제 43 조는 "증권거래소, 증권회사,

둘째, 국가는 매매할 수 없는 주식을 규정하고 있다.

1, 증권 실무자

2, 처급 이상 국가기관 간부

3. 군인

이들 인원은 주식거래에 참여할 수 없지만 펀드 계좌를 개설하고 펀드와 채권을 매매할 수 있다.

1. 중화인민공화국 형법 개정안 (7)

형법 제 180 조 제 1 항을 "증권, 선물 거래 내막 정보의 내부자 또는 증권, 선물 거래 내막 정보를 불법적으로 입수한 사람이 증권을 매매하거나, 이 내막 정보와 관련된 선물 거래에 종사하거나, 이 정보를 누설하거나, 증권 발행 전에 다른 사람이 상술한 거래 활동에 종사하는 것을 명시하거나 암시하는 공개 증권, 선물 거래 또는 기타 증권, 선물 거래 가격에 중대한 영향을 미치는 정보" 로 수정했다. 줄거리가 특히 심각하여, 5 년 이상 10 년 이하의 징역을 선고받고, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. "

2. "증권거래소, 선물거래소, 증권사, 선물소속사, 펀드매니지먼트사, 상업은행, 보험사 등 금융기관 종사자 및 관련 규제부서나 산업협회 직원, 직무편의를 이용해 얻은 내막 정보 이외의 미공개 정보, 규정 위반, 해당 정보와 관련된 증권, 선물거래활동

최고인민검찰원 공안부는' 최고인민검찰원, 공안부가 공안기관이 형사사건 입건 추소 기준을 관할하는 규정 (2)' 을 발표했다.

3. 제 36 조 증권거래소, 선물거래소, 증권회사, 선물회사, 펀드관리회사, 상업은행, 보험회사 등 금융기관 종사자, 관련 감독부서나 산업협회 직원, 직무편의를 이용해 얻은 내막 정보 이외의 비공개 정보, 해당 정보와 관련된 증권, 선물거래활동 위반 또는 명확하다.

(a) 증권 거래의 누적 거래 금액은 50 만 위안 이상이다.

(b) 선물 거래에 의해 점유 된 보증금의 누적 금액은 300,000 위안 이상입니다.

(3) 누적 회피 손익 금액이 15 만원 이상인 경우

(4) 내부자 정보 이외의 비공개 정보를 여러 번 사용하여 거래 활동을 수행합니다.

(e) 다른 줄거리가 심각하다.

중화인민공화국 증권법

제 43 조 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관 종사자, 증권감독관리기관 직원 및 법률, 행정법규가 주식거래에 참여하는 것을 금지하는 기타 인원은 재직 기간이나 법정 기한 내에 직접이나 가명, 다른 사람의 이름으로 주식을 보유, 매매해서는 안 되며, 다른 사람이 증여한 주식을 받아서는 안 된다.

전항에 열거된 인원이 될 때, 이미 보유하고 있는 주식은 반드시 법에 따라 양도해야 한다.

제 199 조 법률, 행정법규는 주식거래에 참여하는 사람을 금지하고, 직접 또는 가명이나 다른 사람의 이름으로 주식을 소유하거나 매매하는 것을 금지하고, 법에 따라 불법 보유 주식을 처분하고, 위법소득을 몰수하고, 주식을 매매하는 등 이하의 벌금을 부과하도록 명령한다. 국가 직원에게 속한 사람은 법에 따라 행정처분을 주어야 한다.

중화인민공화국 증권투자기금법

제 18 조 펀드 매니저의 이사, 감독자, 관리자 및 기타 종사자는 펀드 수탁자 또는 기타 펀드 매니저의 직무를 맡을 수 없으며, 증권 거래나 펀드 재산 및 펀드 공유 보유자의 이익을 해치는 기타 활동에 종사해서는 안 됩니다.

제 97 조 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니저나 전문기금 위탁부의 종사자들이 본법 제 18 조의 규정을 위반하여 펀드 재산이나 펀드 점유자에게 손해를 입히는 것은 법에 따라 배상 책임을 져야 한다. 줄거리가 심각하여 펀드 취업 자격을 취소한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.