사모펀드의 이해관계 이전 및 이해상충 방지 시스템은 누가 보유하고 있나요?

제1조

XX자산운용주식회사(이하 "회사" 또는 "회사"라 한다)의 내부통제관리를 개선하고 펀드 보유자와 회사의 합법적인 권리와 이익. 이 제도는 《중화인민공화국 증권투자기금법》, 《사모투자기금 감독관리에 관한 임시조치》, 《사모투자기금 운용사 내부통제지침》 등 법률, 법규, 규범적 법률에 의거하여 제정되었습니다. 문서 및 관련 규제 요구 사항.

제2조

본 제도에서 말하는 이해상충이란 직원의 개인적 이익이 회사 또는 투자자의 전반적인 이익을 저해하거나 저해할 수 있는 경우에 발생하는 이해상충을 말한다. 어떠한 방식으로.

제3조

(회사의 XX 부서)는 회사의 이해 상충을 식별하고 예방할 책임이 있습니다.

제4조

본 조치는 회사와 모든 자회사에 적용됩니다.

제2장 목표, 내용 및 식별 절차

제5조

이해 상충 예방의 주요 목표는 다음과 같습니다.

(1 ) ) 효과적으로 위험을 예방하고 회사의 정직하고 합법적이며 효과적인 운영을 촉진하며 자금 보유자의 이익을 보호합니다.

(2) 이익을 위해 행동하는 능력에 영향을 미칠 수 있는 모든 것을 사전에 피하도록 직원을 지도합니다. 회사나 펀드 보유자 또는 개인적 이해관계로 인해 객관적이고 효과적으로 업무를 수행하기가 어렵습니다.

제6조

확인된 이해 상충에는 사업 경쟁, 사업 기회, 금전적 이해관계, 대출 및 기타 금융 거래, 이사회에서의 업무, 자산 등이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다. 관리 등

제7조

사업 경쟁: 직원은 회사와 경쟁하거나 회사 사업에 해를 끼치는 다른 회사에서 근무할 수 없습니다.

제8조

사업 기회: 직원은 회사에 속해야 하는 사업 기회를 포착하고 개인적인 이익을 추구하기 위한 조건으로 회사 자원, 정보 또는 자신의 개인적 지위를 이용해서는 안 됩니다. . 임직원은 회사의 자원, 정보 또는 권한을 이용하여 회사의 업무 범위 내에서 사업 기회를 발견한 경우, 개인 자격으로 기회를 추구하기 전에 먼저 회사에 사업 기회를 보고해야 합니다.

제9조

재정적 이익:

(1) 직원은 다른 사업체의 재정적 이익을 직접 소유하거나 배우자나 다른 가족을 통해 간접적으로 소유할 수 없습니다. ( (소유권 및 기타 형태 포함): 금전적 이해관계가 회사에 대한 직원의 의무와 의무에 부정적인 영향을 미치거나 금전적 이해관계로 인해 직원이 회사에서 근무하는 시간이 필요합니다.

(2) 직원은 회사와 경쟁하는 다른 비상장 기업에 대한 소유권을 보유할 수 없습니다.

(3) 직원은 회사와 경쟁하는 상장 회사의 소유권을 5% 이하로 보유할 수 있습니다. 직원의 총 소유 지분이 5%를 초과하는 경우 직원은 해당 지분을 준법감시인에게 즉시 보고해야 합니다.

(4) 직원의 직무에 회사와 다른 회사와의 비즈니스 관계를 관리하고 감독하는 것이 포함되는 경우 해당 직원은 다른 회사에 대한 소유권을 보유할 수 없습니다.

10조

대출 또는 기타 금융 거래: 직원은 중요한 고객, 공급업체 또는 경쟁업체로부터 대출이나 개인 채무 보증을 받을 수 없으며 기타 개인 금융 거래를 체결할 수 없습니다.

제11조: 이사회 업무: 어떤 직원도 영리 여부를 불문하고 합당하게 판단되는 기업의 이사회 직책을 맡을 수 없습니다. 회사와의 이해상충. 직원은 그러한 이사회 직책을 수락하기 전에 회사 전무 이사의 승인을 받아야 합니다. 회사는 직원이 해당 직위에 적합한지 여부를 수시로 재검토할 것입니다.

제12조 자산관리:

(1) 직원은 이해상충이 발생할 수 있는 업무를 동시에 수행해서는 안 되며, 사업부서 직원도 이해상충이 발생할 수 있는 다른 업무를 수행해서는 안 된다. 사업상 이해관계가 있는 부서 또는 자회사가 겸직하고 있습니다.

(2) 동일한 고위관리자가 동시에 이해상충이 있는 2개 이상의 사업을 담당하는 경우 특정 증권종목에 대한 투자결정, 투자컨설팅, 등의 사업 활동으로 인해 이해 상충이 발생할 수 있습니다.

(3) 이해 상충을 일으킬 수 있는 기업에 대해 회사는 직무 독립, 정보 격리, 인력 회피 등 필요한 업무 방식을 마련해야 합니다.

(4) 회사가 정보 격리벽 및 기타 조치를 채택했지만 여전히 이해 상충을 피하기 어려운 경우 실제 및 잠재적인 이해 상충을 완전히 공개해야 합니다. 정보 공개를 통해 이해상충을 효과적으로 처리하는 것이 여전히 어렵다면, 이해상충이 존재하는 관련 사업 활동에 대해 제한 조치를 취해야 합니다.

(5) 회사는 관련 사업을 제한할 때 고객의 이익을 최우선으로 하고 고객을 공정하게 대우한다는 원칙을 준수해야 하며, 어떠한 형태의 이익 양도도 엄격히 금지됩니다.

(6) 법률 및 규정 준수 담당자는 비즈니스 규정 준수 검토 중에 자금 보유자에 대한 부당한 대우는 물론 이해 상충 및 이익 이전 가능성을 방지하는 데 주의를 기울여야 합니다.

제13조 위에서 언급한 사업 경쟁, 사업 기회, 금전적 이익, 대출 및 기타 금융 거래, 이사회 업무, 자산 관리는 이해상충을 일으킬 수 있는 상황의 전체 목록이 아닙니다. 이러한 조치는 제한된 예만을 제공합니다. 직원이 이러한 조치에 나열되지 않은 상황에 직면하여 결정을 내리는 데 어려움을 겪는 경우 먼저 다음 질문을 확인할 수 있습니다.

(1) 취해진 조치가 합법적입니까?

(2) 정직하고 공정합니까?

(3) 회사의 최대 이익을 대변합니까?

(4) 펀드 보유자의 이익에 해를 끼칠 수 있습니까?

제14조 직원은 이해상충을 일으킬 수 있는 모든 상황을 완전히 공개해야 합니다. 직원이 이해 상충이 존재하는지 확신할 수 없거나 다른 사람이 의심할 이유가 있는 경우 직원은 이를 즉시 (회사 부서 XX)에 보고해야 합니다.

제15조 직원은 본 제도에 규정된 바와 같이 주요 가족 간 이해상충이 존재하는 경우 상사나 (회사 XX부서)에 보고해야 합니다.

본 법안의 '가족 구성원'에는 양 당사자의 배우자, 형제자매, 부모 및 자녀가 포함됩니다.

제16조: 이해상충의 면제는 회사 시스템에서 별도로 규정할 수 있으며, 실제로 이해상충이 없다고 이사회의 승인을 얻어 면제할 수 있습니다. 부여됩니다.

제3장 보충 조항

제17조(회사의 XX 부서)는 본 시스템의 제정, 수정 및 해석을 담당합니다. 본 시스템에서 다루지 않는 사항은 다음에 따라 시행됩니다. 관련 법률 및 규정.

제18조 이 시스템은 XX의 승인을 받아야 하며 발행일부터 시행됩니다.