증권 투자 기금 관리 사업 관리 조치 (22)

제 1 장 총칙 1, 중미경제무역협정 시행, 자격을 갖춘 외국은행이 중국지점에서 펀드 위탁자격 신청 허용 < P > (1) 펀드 위탁은행 취소는 법인의 제한 < P >' 위탁방법' 부칙조항' 경내 법인 상업은행 및 경내 법에 따라 설립된 기타 금융기관' 을 삭제해야 한다. 외국 은행이 중국 지점의 순자산 등 재무지표를 해외 본사에 따라 계산할 수 있도록 허용하다. < P > (2) 양질의 외국은행 도입 < P > 해외 본사는 완벽한 내부 통제 메커니즘을 갖추어야 하며, 국제적 명성과 경영 실적을 갖추고 있으며, 최근 3 년간 펀드 호스팅 사업 규모, 수입, 이익, 시장 점유율 등의 지표가 국제 선두에 있으며, 최근 3 년간 장기 신용은 모두 높은 수준을 유지해야 합니다. 해당 국가 또는 지역은 완벽한 증권법과 감독제도를 갖추고 있으며, 관련 금융감독기관은 이미 중국증권감독회 또는 중국증권감독회가 인정한 기관과 증권감독협력 양해각서를 체결하고 효과적인 감독협력 관계를 유지하고 있다. < P > (3) 보조위험통제메커니즘 강화 < P > 외국은행지점의 민사책임은 본사가 부담하고, 기금계약, 모집설명서, 위탁계약 등 법률문서에 본사가 이행할 의무를 명시한다. 외국은행 본사에 지점보관 규모에 따라 상응하는 유동성 지원 메커니즘을 건립할 것을 요구하다. 둘째, 규제 약정을 개선하고 펀드 호스팅 업무 위험 방지 < P > (1) 펀드 수탁자의 순자산 접근 기준 개선 < P > 신청자의 위험 방지 능력을 효과적으로 보장하기 위해 현재 규칙은 펀드 수탁자 2 억 위안의 순자산과 결산 참가자 4 억 위안의 순자산 요구 사항을 기준으로 신탁과 결산을 분리하고 펀드 수탁자 순자산 요구 사항을 2 억 원으로 조정한다. < P > (2) 규제 요구 사항 및 책임 강화 < P > 는 최근 몇 년간 규제 관행과 연계하여 수탁자 위험 관리 요구 사항을 강화합니다. 첫째, 펀드 관리 업무에 대한 중앙 집중식 통합 관리를 강화하고 계약, 위탁 등을 통해 펀드 관리 업무를 수행할 수 없습니다. 두 번째는 지속적인 규정 준수 요구 사항 등을 강화하는 것입니다. 셋째, 행정 감독 조치의 종류를 풍부하게하고, 펀드 수탁자 및 관련 인원이 본 조치 규정을 위반한 것을 분명히 하고, 중국증권감독회와 그 파출기구는 명령을 내리고, 대화를 감독하고, 경고서를 발행하고, 정기 보고를 명령하고, 행정허가와 관련된 서류를 잠시 접수하지 않는 등 행정감독 조치를 취할 수 있다. 셋째,' 방관복' 개혁 요구 사항을 더욱 이행하고, 신청 자료 최적화 승인 절차 < P > 를 간소화하여 신청 자료를 간소화하고 승인 절차를 최적화하고, 심사 과정의 지원자 준비 상황에 대한 현장 검사 일정을 삭제하고,' 선승인 후 준비' 로 변경하였다. < P > 4. 통일상업은행 및 기타 금융기관 접근 기준 및 규제 요구 사항 < P > 는' 비은행 금융기관 증권투자기금 위탁업무 잠행규정' (증권감독회 공고 [213] 15 호) 을' 관리방법' 에 통합하고, 상업은행 및 기타 금융기관은 위탁업무 통일에 종사하고' 폐지' 를 폐지한다 제 4 조 펀드 수탁자는 법률 및 규정 및 기금 계약 및 기금 관리 계약의 약속을 준수하고, 직업 윤리 및 행동 규범을 준수하며, 성실하고 성실하며, 신중하고 근면하며, 펀드 공유 보유자의 이익을 위해 기금 관리 책임을 이행해야 한다. 제 5 조 펀드 수탁자의 펀드 위탁부 고위 경영진 및 기타 종사자들은 충실하고 근면하게 직무를 수행해야 하며, 펀드 재산과 펀드 점유율 보유자의 이익을 해치는 증권 거래 및 기타 활동에 종사해서는 안 된다. 제 6 조 중국증권감독회, 중국은행보험감독관리위원회 (이하 중국은보감회) 는 법률법규와 신중감독 원칙에 따라 펀드 수탁인과 펀드 위탁업무 활동에 대한 감독관리를 실시한다. 제 7 조 중국 증권투자기금업협회는 법률법규와 자율규칙에 따라 펀드 위탁인과 펀드 위탁업무활동을 자율적으로 관리한다. 제 2 장 펀드 위탁기관 제 8 조 펀드 위탁자격을 신청한 상업은행 및 기타 금융기관 (이하 신청자) 은 < P > (1) 순자산이 2 억 위안 이상이고 위험통제지표는 규제부의 관련 규정을 준수해야 한다. < P > (2) 관리되는 업무 운영의 완전성과 독립을 보장하는 전문 기금 관리 부서가 있습니다. < P > (3) 기금 관리 부서에서 고위 경영진을 의임하는 것은 법정 조건에 부합하며, 기금 취업자격을 획득한 인원은 해당 부서의 직원 수의 1/2 이상이어야 한다. 기금 청산, 회계, 투자 감독, 정보 공개, 내부 감사 모니터링 등의 업무에 종사할 예정인 실무자는 8 명 미만이며, 펀드 실무자격을 갖추고 있으며, 그 중 회계 감독 등 핵심 업무직자는 2 년 이상의 관리 업무 경력을 갖추어야 합니다. < P > (4) 펀드 재산을 안전하게 보관하고 펀드 재산의 완전성과 독립을 보장하는 조건이 있다.

(e) 안전하고 효율적인 청산 및 배달 시스템; < P > (6) 기금 관리 부서에는 영업 요구를 충족하는 고정 장소, 독립적인 보안 모니터링 시스템이 있습니다. < P > (7) 기금 관리 부서에는 네트워크 시스템, 애플리케이션 시스템, 보안 시스템, 데이터 백업 시스템 등 별도의 관리형 비즈니스 기술 시스템이 장착되어 있습니다. < P > (8) 완벽한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위험 관리 시스템

(9) 지난 3 년간 중대한 위반 기록이 없다. < P > (1) 법률, 행정법규 규정 및 국무원이 승인한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. < P > 외국은행 지점은 펀드 호스팅 자격, 순자산 등 재무지표를 해외 본사에서 계산할 수 있습니다. 해외 본사는 완벽한 내부 통제 메커니즘을 갖추어야 하며, 국제적 명성과 경영 실적을 갖추고 있어야 하며, 최근 3 년간 펀드 호스팅 사업 규모, 수입, 이익, 시장 점유율 등의 지표가 국제 선두에 있으며, 최근 3 년간 장기 신용은 모두 높은 수준을 유지하고 있습니다. 해당 국가 또는 지역은 완벽한 증권법과 감독제도를 갖추고 있으며, 관련 금융감독기관은 이미 중국증권감독회 또는 중국증권감독회가 인정한 기관과 증권감독협력 양해각서를 체결하고 효과적인 감독협력 관계를 유지하고 있다.