사모펀드 컴플라이언스 담당자 자격

법적 주체:

사모펀드는 비공개 방식으로 특정 투자자로부터 자금을 조달해 증권에 투자하는 증권투자펀드를 말한다. 사모펀드는 대중매체 이외의 수단을 통해 모집되며, 발기인은 투자펀드를 조성하고 증권투자를 수행하기 위해 비공개의 다양한 기관으로부터 자금을 모집합니다. 1. 사모펀드의 자금원천 펀드거래수수료 펀드거래수수료는 펀드거래 시 발생하는 기본수수료를 말하며 일반적으로 청약수수료, 신청구매수수료, 환매수수료, 사모펀드 이체보관수수료, 전환수수료 등을 포함합니다. 펀드운용비 펀드운용비는 사모펀드 운용과정에서 발생하는 비용을 말하며, 일반적으로 펀드자산에서 차감되므로 가치가 하락할 수 있습니다. 운영 수수료에는 관리 수수료, 보관 수수료, 지속 판매 수수료, 증권 거래 수수료, 정보 공개 수수료, 펀드 관련 회계사 수수료 및 변호사 수수료 등이 포함되며 일반적으로 국가 규정에 따라 부과됩니다. 2. 사모펀드 위험 통제에 대한 법적 책임은 무엇입니까? 1. 지급 거래와 관련된 비즈니스 위험 관리 및 통제 시스템과 관련 프로세스를 수립하고 위험 평가, 모니터링, 조기 경고 및 예방 메커니즘을 구축하는 책임이 있습니다. 리스크 모니터링 지표 수립, 일일 모니터링 및 적시 모니터링 실시 주요 리스크에 대한 조기 경고 수행, 예방 및 해결 방안 제안 3. 리스크 모델 및 리스크 관리 기법을 정기적으로 활용하여 비즈니스 리스크에 대한 정성적, 정량적 평가를 수행할 책임이 있습니다. 4. 결제 비즈니스 거래 및 사기 위험 관리 시스템 구축, 유지 관리 및 지속적인 개선을 담당합니다. 5. 사기 위험 관리 전략 수립, 사기 위험 모델 및 탐지 메커니즘 수립, 주요 핵심 관리를 담당합니다. 6. 기술 플랫폼 및 데이터 아키텍처 등을 포함한 위험 관리 기술 인프라 구축을 담당합니다. 7. 관련 규제 기관을 포함한 다양한 외부 기관과의 협력을 담당합니다. 8. 외부 고객에게 리스크 컨설팅 서비스를 제공하고 리스크에 따른 상품 혁신을 촉진하는 역할을 담당합니다. 9. 리스크 관리팀을 구성하고 팀의 전문 역량을 지속적으로 향상시키는 역할을 담당합니다. 정기적으로 리스크 관리 현황을 경영진에게 보고합니다. 사모펀드에 투자할 때에는 투자위험에 주의해야 합니다. 이 법은 객관적이다:

'사모펀드 감독 및 관리에 관한 경과조치'

제12조

사모펀드의 적격 투자자는 다음을 참조한다. 상응하는 위험 식별 능력과 위험 감수 능력을 갖춘 사람, 단일 사모 펀드에 대한 투자 금액이 100만 위안 이상이어야 하고 다음 관련 기준에 부합하는 단위 및 개인:

(1 ) 순자산이 1,000만 위안 이상인 단위

(2) 금융 자산이 300만 위안 이상이거나 최근 3년 평균 개인 소득이 50만 위안 이상인 개인 원.

전항의 금융자산에는 은행예금, 주식, 채권, 펀드지분, 자산관리계획, 은행금융상품, 신탁상품, 보험상품, 선물권 등이 포함됩니다.