공모증권투자기금의 운용 및 관리에 관한 관리조치

공모증권투자기금의 운용 및 관리에 관한 방법 제1조는 공모증권투자기금(이하 펀드라 한다)의 운용활동을 규제하고 정당한 권익을 보호하기 위한 것이다. 투자자의 이익을 도모하고 증권투자기금시장의 건전한 발전을 촉진하기 위해 《증권투자기금법》 및 기타 관련 법률, 행정법규에 근거하여 이 방법을 제정한다.

제2조: 본 조치는 기금 모금, 청약, 기금 지분 환매 및 거래, 기금 자산 투자, 기금 수입 분배, 기금 지분 보유자 회의 소집 및 기타 기금 운영 활동에 적용됩니다.

제3조 기금운용활동에 종사하는 자는 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회(이하 중국증권감독관리위원회라 함)의 규정을 준수하고 자발성, 공정성의 원칙을 따라야 한다. , 선의로 국가 이익과 사회 복지 이익을 해쳐서는 안됩니다.

펀드매니저는 펀드자산을 이용해 증권에 투자할 때 신중한 업무규칙을 준수하고, 과학적이고 합리적인 투자전략과 위험관리체계를 수립하며, 위험을 효과적으로 예방, 통제해야 한다.

제4조 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기관은 법률, 행정법규, 본 방법의 규정 및 신중한 감독원칙에 따라 기금 운용 활동을 감독하고 관리해야 한다.

중국 증권감독관리위원회의 자금 조달 등록 심사는 투자자 이익 보호를 강화하고 시스템적 위험을 방지하기 위해 완전한 요구 사항과 내용 준수를 기반으로 하며, 적절한 정보 공개와 투자자 적합성을 핵심으로 합니다. 목표로. 중국증권감독관리위원회는 펀드의 투자 가치와 시장 전망에 대해 실질적인 판단이나 보증을 하지 않습니다. 투자자는 펀드 설명서, 펀드 계약서 및 기타 정보 공개 문서를 주의 깊게 읽고 펀드의 투자 가치를 독립적으로 판단하며 독립적으로 투자 결정을 내리고 투자 위험을 스스로 부담해야 합니다.

제5조 증권투자기금산업협회(이하 기금산업협회라 함)는 법률, 행정법규, 중국증권감독관리위원회의 규정에 따라 기금운용활동에 대한 자율적인 관리를 실시한다. 및 자체 규제 규칙. 제6조 기금 모금을 신청하려면 제안된 기금 관리자 및 기금 관리인은 다음 조건을 충족해야 합니다.

(1) 제안된 기금 관리자는 법률 또는 기타 기금에 따라 설립된 기금 관리 회사여야 합니다. 중국증권감독관리위원회의 승인을 받은 기관은 자금관리 자격을 갖춘 상업은행 또는 중국증권감독관리위원회가 승인한 기타 금융기관이어야 한다. 중국 증권감독관리위원회(China Securities Regulatory Commission)는 모금될 자금의 관리 및 보관을 담당합니다. 적절한 펀드 관리자 및 기타 사업 담당자.

(3) 중대한 법률 위반으로 인한 행정 처벌이나 형사 처벌은 없습니다. 지난 1년간 규정 또는 중대한 배임,

(4) 아니요 법률 및 규정 위반이나 부정직으로 인해 회사가 규제 기관의 조사를 받고 있거나, 사법 당국의 조사를 받고 있거나, (5) 지난 1년간 중국 증권감독관리위원회에 제출한 등기펀드 신청자료가 존재하지 않는 경우 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 있는 경우

(6) 중대한 사항이 없는 경우 펀드 운영이나 소송, 중재 등 기타 주요 사안에 부정적인 영향을 미치거나 미칠 수 있는 변화

(7) 불완전한 지배구조, 혼란스러운 운영 등 주요 운영 리스크가 없습니다. 및 경영진, 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 효과적으로 구현하지 못하거나 재무 상태 악화

(8) 중국 증권감독관리위원회에 따르면 건전성 감독 원칙에 규정된 기타 조건.

제7조 기금 모금을 신청할 때 모금할 기금은 다음 조건을 충족해야 합니다:

(1) 명확하고 합법적인 투자 방향이 있어야 합니다.

(2) ) 명확한 펀드 운용 방법이 있어야 합니다.

(3) 펀드 유형에 관한 중국 증권감독관리위원회의 규정을 준수해야 합니다.

(4) 다음과 같은 법적 문서 초안을 작성해야 합니다. 펀드 계약 및 투자 설명서는 법률, 행정 규정 및 중국 증권 감독 관리 위원회의 규정을 준수합니다.

(5) 펀드 이름은 펀드의 카테고리 및 투자 특성을 나타내며 해를 끼치지 않습니다. 국익이나 사회 복지 이익, 투자자를 속이거나 오도하는 내용, 기타 타인의 정당한 권익을 침해하는 내용

(6) 투자 설명서에는 투자자에게 필요한 중요한 정보가 진실하고 정확하며 완전하게 공개되어 있습니다. 투자 결정을 내리기 위한 것이며 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 없으며 언어가 간결하고 이해하기 쉽고 실용적이며 투자자의 이해 능력에 부합합니다.

(7) 펀드의 특성과 일치하는 투자자 적합성 관리 시스템을 갖추고, 투자자 적합성 협약 이행을 위한 명확한 투자자 포지셔닝, 식별 및 평가 방법을 갖추고, 명확한 위험 경고 내용을 갖추고 있습니다. >

(8) 펀드의 투자 관리, 판매, 등록, 평가 및 기타 업무 연계는 건전한 시스템, 표준화된 업무 수행 및 적절한 기술 시스템 준비를 갖추고 있으며 펀드의 정상적인 운영에 영향을 미치는 문제, 손해 또는 피해가 발생하지 않습니다. 펀드 지분 보유자에게 해를 끼칠 수 있음 정당한 권리와 이익, 시스템적 위험을 유발할 수 있는 상황

(9) 중국 증권감독관리위원회가 규정한 기타 조건.

제8조 기금관리인이 자금조달을 신청할 때에는 《증권투자기금법》 및 중국증권감독관리위원회의 규정에 따라 신청자료를 제출해야 한다. 신청 자료가 행정적으로 승인된 순간부터 펀드 매니저, 펀드 관리인 및 관련 중개인은 신청 자료의 진위성, 정확성 및 완전성에 대해 상응하는 법적 책임을 져야 합니다.

자금 신청 자료에 대한 법적 의견서 및 기타 문서를 발행하는 중개인은 자신이 의존하는 문서 및 자료의 진위성, 정확성 및 완전성을 확인하고 검증하는 데 부지런하고 책임이 있어야 합니다.

지원 자료가 접수된 후에는 관련 내용을 임의로 변경할 수 없습니다. 신청 기간 동안 신청 자료와 관련된 사항이 크게 변경된 경우, 펀드 매니저는 변경된 날로부터 영업일 기준 5일 이내에 업데이트된 자료를 중국 증권감독관리위원회에 제출해야 합니다.

제9조 중국증권감독관리위원회는 "행정허가법" 및 "증권투자기금법" 제55조의 규정에 따라 자금조달 등록신청을 접수하고 검토하며, 등록 여부를 결정해야 하며, 등록이 승인되지 않은 경우에는 그 이유를 명시해야 합니다.

제10조 등록 심사 과정에서 중국 증권감독관리위원회는 등록 심사에 참고할 수 있도록 기금 업계 협회, 증권 거래소, 증권 등록 및 청산 기관 등으로부터 적절한 의견을 구할 수 있습니다.

제11조 기금 모금 기간은 기금 판매일로부터 3개월을 초과할 수 없습니다.

제12조 자금조달 기간이 만료되고 모집된 펀드지분 총액이 증권투자기금법 제59조의 규정에 부합하고 다음 조건을 충족하는 경우, 자금관리인은 자본검증을 처리해야 한다. 규정 및 기금 등록 절차에 따라 모금 주식의 총수는 2억 위안 이상, 모금 금액은 2억 위안 이상, 기금 지분 보유자 수는 2억 위안 이상이어야 합니다. 200.

선동자금에는 위의 제한사항이 적용되지 않습니다. 후원펀드라 함은 펀드운용사가 자금을 조달할 때 펀드운용사가 회사의 주주자금, 회사의 고유자금, 회사의 고위관리자 또는 펀드매니저 및 기타 직원의 자금을 사용하여 그 금액 이상으로 펀드를 청약하는 것을 말합니다. 1천만위안 이상, 보유기간은 3년 이상입니다. 후원 펀드의 펀드 계약이 발효된 지 3년 후, 펀드의 순자산 가치가 2억 위안 미만인 경우 펀드 계약이 자동으로 종료됩니다.

제13조 중국 증권감독관리위원회는 중국 증권감독관리국의 서면 확인을 받은 날로부터 펀드 매니저의 자본 검증 보고서 및 펀드 등록 자료를 받은 날로부터 영업일 기준 3일 이내에 서면으로 확인해야 합니다. 수수료, 기금이 제출되어야 하며, 절차가 완료되면 기금 계약이 발효됩니다.

펀드운용사는 중국 증권감독관리위원회로부터 확인서를 받은 다음 날에 이를 발표해야 합니다.

제14조 기금 모금 기간 동안의 정보 공개 비용, 회계사 비용, 변호사 비용 및 기타 비용은 기금 자산에서 공제되지 않으며 기금이 구독료를 부과하는 경우 구독료에서 공제될 수 있습니다. . 제15조 개방형 기금의 기금계약은 기금관리인이 기금지분의 청약 및 환매를 처리하는 일시(이하 개시일)를 규정하고 투자설명서에 기재해야 한다. 기금운용사는 기금지분의 청약 및 환매 업무를 처리함에 있어 기금지분 보유자의 이익을 우선하는 원칙을 따라야 하며, 청약 또는 환매가 보유자의 이익에 손해를 끼칠 경우에는 즉시 청약 및 환매를 중지해야 합니다. 사업.

제16조 개방형 펀드의 펀드계약에는 펀드운용사가 펀드계약 발효일로부터 일정 기간 내에 환매를 처리하지 아니하도록 규정할 수 있다. 3개월을 초과하고 투자설명서에 명시된 일정 기간 내에 있어야 합니다. 다만, 중국증권감독관리위원회가 정한 특별펀드 유형은 제외됩니다.

제17조 개방형 펀드 지분의 청약 및 환매 가격은 청약 및 환매일의 펀드 지분 순 가치에 관련 수수료를 가감한 금액을 기준으로 계산됩니다. 개방형 펀드 지분의 청약 및 환매 가격에 대한 구체적인 계산 방법은 펀드 계약서 및 투자 설명서에 명시되어 있습니다.

개방형 펀드 주식의 순가치는 각 개장일 시장 마감 후 펀드의 순자산 가치를 해당 날짜의 펀드 주식 잔액으로 나누어 계산합니다. 구체적인 산정방법은 펀드계약서 및 투자설명서에 명시됩니다.

제18조 기금관리인은 기금계약에서 약정한 날짜와 시간 외에 기금지분의 청약, 환매, 전환을 처리하여서는 아니 된다.

펀드 계약서에서 규정한 날짜와 시간이 아닌 시점에 투자자가 청약, 환매 또는 전환 신청서를 제출하는 경우, 펀드 지분의 청약 및 환매 가격은 다음 번과 동일합니다. 펀드 지분은 일일 가격으로 청약 및 상환됩니다.

제19조 투자자는 펀드 지분을 청약할 때 투자자가 청약 금액을 지불할 때 청약 금액을 전액 지불해야 하며, 펀드 지분 등록 기관이 펀드 지분을 확인하면 청약이 성립됩니다. 구독이 유효해집니다. 펀드단위 보유자가 환매신청서를 제출하면 환매가 성립되며, 펀드단위 등록기관이 환매를 확인하면 환매가 효력을 발생합니다. 다만, 중국증권감독관리위원회가 정한 특별펀드 유형은 제외됩니다.

펀드 계약에서 규정한 특정 지수 또는 기타 투자 대상에 해당하는 포트폴리오 증권에 투자하는 개방형 펀드의 경우 해당 펀드 지분은 포트폴리오 증권, 현금 또는 기타 규정된 대가로 청약 및 환매될 수 있습니다. 펀드계약에서 펀드 지분의 청약 및 환매 대가는 펀드의 자산 포트폴리오와 청약 및 환매일의 펀드 지분 순 가치를 기준으로 결정되며, 구체적인 계산 방법은 펀드 계약서 및 투자설명서에 명시됩니다. 기금 지분의 상장, 거래, 청약, 환매 및 기금 결제는 증권 거래소, 증권 등록 및 청산 기관의 관련 규정을 준수해야 합니다.

제20조 펀드운용사는 투자자의 청약 및 환매 신청서를 접수한 날로부터 영업일 3일 이내에 청약 및 환매 신청의 유효성을 확인해야 하며, 중국증권감독관리위원회는 특정 특수펀드를 제외한다. 유형.

펀드 매니저는 중국 증권감독관리위원회가 지정한 특수 펀드 유형을 제외하고 투자자의 유효한 환매 신청을 수락한 날로부터 영업일 기준 7일 이내에 환매 금액을 지급해야 합니다.

제21조 개방형 펀드의 펀드계약에는 펀드가 일정 규모에 도달한 후 펀드매니저가 더 이상 청약 또는 청약을 수락하지 않는다는 내용을 규정할 수 있으나 이를 투자설명서에 명시해야 합니다.

펀드운용사는 자금조달 기간 동안 펀드 계약서에 명시된 자금 규모를 조정할 수 없습니다. 펀드 계약이 발효된 후 펀드 매니저는 펀드 계약의 규정에 따라 실제 상황에 따라 펀드 규모를 조정할 수 있으나 3일 전에 공고하고 투자 설명서를 업데이트해야 합니다.

제22조 개방형 기금의 기금계약은 단일 기금 보유자가 보유하는 기금 단위의 비율 또는 수에 대한 제한을 설정할 수 있으나 이는 사업설명서에 명시되어야 합니다.

제23조 개방형 펀드의 단일 개설일 순 환매 신청이 전체 펀드 지분의 10%를 초과하는 경우 중국 증권이 지정한 특별 펀드 유형을 제외하고는 고액 환매에 해당합니다. 규제위원회.

개방형 펀드에서 고액 환매가 발생한 경우, 당일 펀드운용사가 처리한 환매 지분은 전체 펀드 지분의 10% 이상이어야 하며, 남은 환매 지분은 신청이 연기될 수 있습니다.

제24조 개방형 펀드에서 거액의 환매가 발생한 경우, 단일 펀드 단위 보유자에 대한 펀드운용사의 환매 신청은 전체 신청에서 환매 지분 신청 비율을 기준으로 합니다. 해당일에 개별 펀드 단위 보유자가 처리한 환매 단위를 결정하는 비율입니다.

펀드 단위 보유자는 환매 신청 시 당일 처리되지 않은 부분을 취소하도록 선택할 수 있습니다. 펀드 단위 보유자가 취소를 선택하지 않는 경우, 펀드 매니저는 처리되지 않은 환매 단위를 다음 개장일로 연기할 수 있으며, 환매 가격은 다음 개장일 가격이 됩니다.

제25조 개방형 펀드에서 대량의 환매가 발생하여 처리가 지연되는 경우, 펀드관리자는 3거래일 이내에 우편, 팩스 또는 기타 방법으로 펀드지분 보유자에게 통지해야 합니다. 사업설명서를 작성하고, 관련 처리방법을 설명하고, 이를 지정된 매체에 공표합니다.

제26조 개방형 펀드가 지속적으로 대규모 환매를 하는 경우, 펀드관리자는 펀드계약의 규정에 따라 환매신청 접수를 정지할 수 있으며, 접수된 환매신청은 취소될 수 있습니다. 연기 환매금액을 지급하되 연기기간은 영업일 기준 20일을 초과할 수 없으며 지정된 매체를 통해 공고한다.

제27조 개방형 기금의 기금 계약에는 단일 기금 지분 보유자가 단일 개장일에 총 기금 지분의 일정 비율을 초과하는 기금 지분의 환매를 신청하는 경우 기금이 환매하도록 규정할 수 있습니다. 관리자는 본 방법 제26조의 규정에 따라 환매신청 접수를 중단하거나 지급을 연기할 수 있다.

제28조 개방형 기금은 기금 지분 소유자의 지급에 대비하여 기금 순자산 가치의 5% 이상을 현금 또는 만기 1년 이내의 국채로 유지해야 합니다. 환매자금. 단, 중국 증권감독관리위원회가 지정한 특별 펀드 유형은 제외됩니다.

제29조 펀드 주식은 법에 따라 증권 거래소에 상장 및 거래될 수 있으며, 중국 증권감독관리위원회가 인정한 거래 장소에서 양도하거나 법률, 규정 및 펀드 계약에 따라 기타 방법을 통해 양도할 수 있습니다. . 제30조 펀드 계약 및 펀드 투자 설명서는 다음 규정에 따라 펀드의 종류를 명시해야 합니다.

(1) 펀드 자산의 80% 이상이 주식에 투자된 경우 이는 주식입니다. 펀드;

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(2) 펀드 자산의 80% 이상이 채권에 투자된 경우 채권형 펀드입니다.

(3) 펀드 자산의 80% 이상이 채권에 투자된 경우 머니마켓 상품에 대해서만 머니마켓 펀드입니다.

(4) 펀드 자산의 80% 이상이 기타 펀드 지분에 투자된 경우 펀드 오브 펀드입니다.

(5) 주식, 채권, 단기금융상품 또는 기타 펀드지분에 대한 투자로서 주식투자, 채권투자 및 펀드투자의 비율이 제1항, 제2항 및 ( 4) 혼합 펀드입니다.

(6) ) 중국 증권감독관리위원회가 지정한 기타 펀드 카테고리.

제31조 펀드명이 투자 방향을 표시하는 경우 비현금 기금 자산의 80% 이상이 결정된 투자 방향에 속해야 합니다.

제32조 펀드 매니저는 펀드 자산을 사용하여 증권에 투자할 때 다음과 같은 상황에 참여해서는 안 됩니다. (1) 펀드는 시장 가치가 순자산 가치의 10%를 초과하는 회사가 발행한 증권을 보유합니다. 펀드

(2) 동일한 펀드 매니저가 관리하는 모든 펀드는 회사가 발행한 유가증권을 보유하며 유가증권의 10%를 초과합니다.

(3) 펀드 재산이 주식에 참여합니다. 발행 및 청약의 경우, 단일 펀드에서 신고한 금액이 해당 펀드의 총자산을 초과하고, 단일 펀드에서 신고한 주식의 수가 발행할 회사가 발행한 주식의 총수를 초과하는 경우

(4) 펀드는 펀드 내 자금을 제외하고 시장 가치가 펀드 순자산 가치의 10%를 초과하는 다른 펀드(머니마켓 펀드 제외)를 보유합니다.

(5) 펀드 펀드는 다른 단일 펀드를 보유합니다. 시장 가치가 펀드 순자산 가치의 20%를 초과하거나 다른 펀드에 투자합니다. (6) 펀드의 총 자산이 펀드 순자산의 100%를 초과합니다.

(7) 펀드 계약의 투자 범위, 투자 전략 및 투자 비율에 관한 조항을 위반한 경우

(8) 중국 증권 감독 관리 위원회의 규정에서 금지한 기타 상황.

해당 지수의 구성 비율에 따라 전적으로 증권에 투자하는 펀드 품종은 전항 제1항 및 제2항에 규정된 비율 제한을 받지 않을 수 있습니다.

펀드매니저가 펀드재산을 이용해 파생상품에 투자할 경우 리스크 관리 원칙을 준수하고 엄격한 인가관리 시스템과 투자의사결정 프로세스를 마련해야 한다. 펀드 자산을 사용하여 증권 파생상품에 투자하는 펀드 매니저의 구체적인 비율은 중국 증권감독관리위원회의 관련 규정을 준수해야 합니다.

중국 증권감독관리위원회가 별도로 규정한 기타 특별 펀드 유형에는 위 비율 제한이 적용되지 않습니다.

제33조 펀드운용사는 펀드자산을 사용하여 펀드운용사, 펀드관리인 및 그 지배주주, 실제 통제자 또는 상당한 이해관계가 있거나 인수기간 동안 인수한 회사가 발행한 유가증권을 매매합니다. 또는 기타 주요 내부 거래는 펀드의 투자 목적 및 투자 전략과 일치해야 하며 보유자의 이익 우선주의 원칙을 준수하고 이해 상충을 방지하며 내부 승인 메커니즘 및 평가 메커니즘을 구축 및 개선하고 실행해야 합니다. 공정하고 합리적인 시장 가격으로. 관련 거래는 사전에 펀드 관리인의 승인을 받아야 하며 법률 및 규정에 따라 공개되어야 합니다. 주요 관련 거래는 펀드매니저 이사회에 제출하여 검토를 거쳐 사외이사 3분의 2 이상의 승인을 받아야 합니다. 펀드매니저 이사회는 적어도 6개월마다 특수관계자 거래를 검토해야 합니다.

제34조 기금 관리자는 기금 계약이 발효된 날로부터 6개월 이내에 기금의 투자 포트폴리오 비율이 기금 계약 관련 규정을 준수하도록 보장해야 합니다. 이 기간 동안 펀드의 투자 범위와 투자 전략은 펀드 계약의 규정을 준수해야 합니다.

제35조 증권시장 변동, 상장회사의 합병, 펀드규모의 변동 등 펀드운용사 이외의 요인으로 인해 펀드투자가 비율 또는 펀드계약을 준수하지 아니하는 경우 본 방법 제32조에 규정된 투자비율에 도달한 경우, 중국증권감독관리위원회가 규정한 특별한 상황을 제외하고 기금관리자는 10거래일 이내에 조정을 실시해야 한다.

제36조 다음과 같은 기금 관련 비용은 기금 자산에서 지불할 수 있습니다:

(1) 기금 관리자의 관리 수수료

(2) 펀드 관리인의 보관 수수료,

(3) 펀드 계약 발효 후 회계사 수수료 및 변호사 수수료,

(4) 펀드 단위 보유자 회의 비용,

(5) 기금의 증권 거래 수수료

(6) 관련 국가 규정 및 기금 계약에 따라 기금 자산에 포함될 수 있는 기타 비용.

펀드 매니저는 펀드 지분 보유자의 이익과 일관성을 유지하고 상품 특성과 투자자 요구를 결합하여 펀드 관리 수수료의 구조와 수준을 설정할 수 있습니다.

제37조 폐쇄형 기금의 수입 분배는 1년에 1회 이상이어야 하며, 폐쇄형 기금의 연간 수입 분배 비율은 기금 연간 수입의 90% 이상이어야 합니다. 분배 가능한 이익.

개방형 펀드의 수익분배는 펀드 계약서에 명시되어 있습니다.

제38조 기금 수입 분배는 현금으로 이루어져야 합니다. 단, 중국 증권 감독 관리 위원회가 지정한 특수 기금 유형은 제외됩니다.

개방형 펀드의 펀드 지분 보유자는 펀드 지분 보유자가 아직 아무것도 하지 않은 펀드 계약 조항에 따라 분배된 현금 수입을 펀드 지분으로 전환하기로 미리 선택할 수 있습니다. 사전 결정에 따라 선정된 경우 펀드매니저가 현금을 지급해야 합니다. 제39조 기금의 운영방식 변경이나 기타 기금과의 합병은 법률, 법규 및 기금계약에서 약정한 절차에 따라 진행되어야 한다. 기금계약서에 실시계획이 명시적으로 규정되어 있지 않은 경우에는 기금단위 보유자 총회에서 이를 검토하고 승인한다. 펀드운용사는 관련 시행 계획을 명확히 하고, 기존 펀드 단위 보유자에게 미치는 영향과 펀드 단위 보유자가 누릴 수 있는 옵션(예: 환매, 양도 또는 판매)을 설명하기 위해 사전에 알림 통지를 발행해야 합니다. 20개 개시일 또는 거래일은 펀드 단위 보유자가 선택할 수 있도록 남겨두어야 합니다.

제40조 기금이 등록된 후 원래 등록 사항에 실질적인 조정이 필요한 경우 법률, 규정 및 기금 계약에 따라 관련 절차를 수행해야 합니다. 계속해서 공개적으로 모금되는 경우, "행정허가법"의 규정에 따라 등록 사항을 변경하려면 중국 증권감독관리위원회에 신청서를 제출하십시오. 등록하지 않으면 자금을 공개적으로 또는 위장된 형태로 모금할 수 없습니다.

제41조: 본 방법 제12조 1항에 따라 설립된 개방형 기금의 경우, 기금 계약이 발효된 후 연속 20년 동안 기금 지분 보유자가 200명 미만이어야 합니다. 또는 기금의 순자산 가치가 5천만 위안 미만인 경우, 상기 상황이 연속 60일 동안 발생할 경우 기금 관리자는 이를 정기적으로 보고해야 합니다. 운용 방식 전환, 다른 펀드와의 합병, 펀드 계약 해지 등의 위탁 및 해결 방안을 제안하고, 펀드 주주총회를 소집해 의결권을 행사합니다.

본 방법 제12조 제2항에 따라 설립된 후원 기금이 기금 계약 발효 후 3년 동안 계속 존속하는 경우 전항의 규정을 적용합니다. 제42조 증권투자기금법 제48조 제1항부터 제4항까지 규정한 사항 외에 기금계약은 중국법의 규정에 따라 기금계약 당사자의 권리를 규정해야 한다. 증권감독위원회, 기타 채무에 중대한 영향을 미치고 펀드단위 보유자 총회 소집이 필요한 사항.

제43조 기금단위 보유자 총회에서 일일 조직을 설치하지 아니하고 기금관리인이 기금단위 보유자 총회를 소집할 필요가 있다고 판단하는 경우 서면 제안서를 기금에 제출해야 한다. 관리자. 기금관리인은 서면제안서를 받은 날로부터 10일 이내에 회의 소집 여부를 결정하고 기금관리인에게 서면으로 통보하여야 한다.

기금관리인이 소집하기로 결정한 경우, 기금운용사가 소집하지 않기로 결정했으나 기금관리인이 여전히 필요하다고 판단하는 경우에는 결정서 발행일로부터 60일 이내에 소집해야 한다. 소집하는 경우에는 스스로 소집하고, 결정서가 교부된 날부터 60일 이내에 회의를 열어 기금운용사에게 통보하고 기금운용사는 이에 협조하여야 한다.

제44조 기금단위 보유자 총회에서 일일 조직을 설치하지 아니하고 기금단위의 10% 이상을 대표하는 기금단위 보유자가 기금단위 보유자 총회를 소집할 필요가 있다고 인정하는 경우, 서면 제안서를 펀드매니저에게 제출해야 합니다. 기금운용사는 서면제안서를 받은 날부터 10일 이내에 회의 소집 여부를 결정하고, 서면으로 제안한 기금단위 보유자 대표와 기금관리인에게 이를 통보하여야 한다.

펀드운용사가 소집하기로 결정한 경우 서면 결정문이 발행된 날로부터 60일 이내에 개최되어야 하며, 펀드운용사가 소집하지 않기로 결정한 경우에는 10% 이상의 펀드 단위 보유자가 소집해야 합니다. 기금 부서에서는 여전히 회의 개최가 필요한 경우 기금 관리인에게 서면 제안을 제출해야 한다고 믿습니다.

기금 관리인은 서면 제안서를 받은 날로부터 10일 이내에 소집 여부를 결정하고, 다음과 같은 경우에는 기금 단위 보유자 대표와 제안한 기금 관리자에게 서면으로 통보해야 합니다. 기금 관리인이 소집하기로 결정한 경우 서면 결정서가 발행된 날로부터 60일 이내에 소집되어야 합니다.

제45조 기금 단위 보유자 총회에서 일일 조직을 설립하는 경우, 기금 관리자, 기금 관리인 또는 기금 단위의 10% 이상을 대표하는 기금 단위 보유자는 기금 단위 보유자를 소집할 필요가 있다고 간주합니다. 주주총회의 경우 서면 제안을 일일 조직에 제출해야 합니다.

일일기관은 서면제안서를 접수한 날로부터 10일 이내에 회의 소집 여부를 결정하고 이를 제안한 기금관리자, 기금관리인 및 기금단위 보유자 대표에게 통보한다. 서면으로. 일일 조직이 소집하기로 결정한 경우 서면 결정문이 발행된 날로부터 60일 이내에 개최되어야 합니다. 일일 조직이 소집하지 않기로 결정한 경우에는 기금 관리인, 기금 관리인 또는 기금 단위 보유자가 10% 이상을 대표해야 합니다. 기금 단위는 여전히 회의를 소집할 필요가 있다고 판단되는 경우 일일 조직을 설치하지 않은 관련 규정에 따라 시행됩니다.

제46조 기금단위 보유자회의 일상조직, 기금관리인, 기금관리인이 기금단위 보유자회의를 소집하지 않는 경우, 기금단위 보유자는 다음의 규정에 따를 수 있다. 증권투자기금' 법 제84조 제2항의 규정에 따라 기금단위 보유자회의는 자체적으로 소집된다.

펀드 단위 보유자가 스스로 펀드 단위 보유자 총회를 소집하는 경우 최소 30일 전에 중국 증권감독관리위원회에 기록을 제출해야 합니다.

제47조 기금단위 보유자가 법률에 따라 자체적으로 기금단위 보유자 총회를 소집하는 경우, 기금단위 보유자 총회의 일상적인 구성은 기금관리인이 담당한다. , 기금관리인은 협력하여야 하며 방해, 간섭을 하여서는 아니 된다.

제48조 기금 보유자 총회는 현장 회의, 커뮤니케이션 회의 또는 기금 계약에 규정된 기타 방법을 통해 소집할 수 있습니다. 펀드 매니저와 펀드 관리인은 펀드 단위 보유자가 의결권을 행사할 수 있도록 편의를 제공해야 합니다.

펀드단위 주주총회에서 결정된 사항은 의결 및 승인일로부터 효력을 발생한다. 증권투자기금법 제87조의 규정에 따라 기금단위 소유자회의 표결을 거쳐 통과된 사항에 대하여 소집인은 승인일로부터 5일 이내에 중국증권감독관리위원회에 보고하여 제출하도록 해야 한다.

제49조 기금 단위 보유자 회의의 일상적인 조직, 기금 관리인, 기금 관리인 및 기금 단위 보유자는 기금 단위 보유자 회의의 효과적인 결정을 집행해야 한다. 제50조 중국증권감독관리위원회 및 그 파견기관은 기금 관리인, 기금 관리인의 기금 운용 활동에 대해 정기 또는 비정기적으로 검사를 실시해야 하며, 기금 관리인, 기금 관리인은 협조해야 합니다.

제51조 기금 관리인, 기금 관리인 및 이들의 직접적인 책임이 있는 관리인 및 기타 직접적인 책임이 있는 인원이 본 방법의 규정을 위반하고 기금 운용 활동에 참여하는 경우 다음 규정에 따라 행정처벌을 받는다. 법률에 따라 행정처벌을 부과하며, 법률, 행정법규에 규정이 없는 경우에는 행정법규의 규정에 따라 행정처벌을 부과한다. 범죄혐의가 있는 경우 법에 따라 사법기관에 이송하고 형사책임을 추궁한다.

제52조 기금 관리인, 기금 관리인이 본 방법의 규정을 위반할 경우 중국증권감독관리위원회 및 그 파견처는 기한 내에 감독협의를 하고 경고장을 발송하며 시정을 명령할 수 있다. 시정 기간이 지나면 자금 수령 및 수령이 중단됩니다. 펀드 상품 모금 신청 또는 기타 비즈니스 신청과 같은 행정 규제 조치는 직접 책임이 있는 감독관 및 기타 직접 책임이 있는 직원에 대해 검토 및 기록됩니다. 감독관 면담. , 경고장, 직무정지, 해당 직위에 대한 부적합 판정 등을 조치할 수 있으며, 직무보유자 등 행정감독 조치를 청렴파일에 기록해야 한다.

제53조 펀드매니저가 펀드를 등록하고 중국증권감독관리위원회에 제출한 신청자료에 모순된 내용이 포함되어 있거나 동일한 사실에 대해 전후의 진술이 다르고 상당한 차이가 있는 경우, 중국 증권감독관리위원회(China Securities Regulatory Commission) 검토가 중단되며 펀드 매니저가 제출한 펀드 등록 신청서는 더 이상 6개월 이내에 접수되지 않습니다.

펀드 매니저가 펀드를 등록하고 중국 증권감독관리위원회에 제출한 신청 자료에 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술 또는 중대한 누락이 있는 경우 중국 증권감독관리위원회는 해당 신청을 수락하지 않습니다. 등록된 경우, 아직 기금이 조성되지 않은 경우 등록 결정이 취소되고 1년 이내에 펀드 관리자가 제출한 기금 등록 신청서가 더 이상 접수되지 않습니다. 상황이 심각할 경우, 기금 관리인과 직접 책임이 있는 감독관 및 기타 직접 책임이 있는 인원에 대해 관련 행정 감독 조치를 취하며, 상황이 심각할 경우 경고 또는 30,000위안 이하의 벌금을 부과합니다. 단독으로 또는 복합적으로 부과됩니다. 등록, 모집된 자는 증권투자기금법 제132조의 규정에 의하여 처벌됩니다.

기금관리인이 본 방법 제40조의 규정을 위반하고 공모 전에 등록을 변경하지 아니한 경우에는 증권투자기금법 제128조의 규정에 따라 처벌한다.

제54조: 상황이 엄중하거나 제32조의 규정을 위반하고 기금운용사가 기금 자산을 사용하여 본 방법 제32조의 규정을 위반하고 증권 투자를 하거나 제54조의 규정을 위반하여 관련 거래를 한 경우 본 방법 중 제33조는 증권투자기금법 제130조의 규정에 따라 처벌한다.

제55조 기금 관리인, 기금 관리인이 본 방법 제42조, 제43조의 규정에 따라 기금 단위 보유자 총회를 소집하지 않는 경우, 기금 관리인, 기금 관리인은 다음과 같이 조치해야 합니다. 증권투자기금에 대한 처벌은 법 제133조에 규정되어 있습니다.

제56조: 기금 관리자가 기금 운용 활동에 종사하고 다음 상황 중 하나에 해당하는 경우 중국 증권감독관리위원회는 해당 기금 관리자 및 직접 책임이 있는 감독관 및 기타 직접 책임이 있는 사람에게 관련 조치를 취할 수 있습니다. 직원에 대한 행정 감독 조치는 청렴 파일에 기록되어야 하며, 상황이 심각한 경우 경고 및 30,000위안 이하의 벌금이 개별적으로 또는 동시에 부과될 수 있습니다.

(1) 판매 실패. 본 법안 제11조에 따른 기금 지분

(2) 본 법안 제12조에 따라 적시에 자본 확인 및 기금 신청 절차를 처리하지 못한 경우; (3) 본 조치 제15조에 따라 청약 및 환매 절차를 처리하지 않음. 기금 재산 및 기금 지분 보유자의 이익에 손해를 초래하는 반환 사업

(4) 기금 지분 청약을 계산하지 않음

(5) 기금 관리자가 본 방법 제18조의 규정을 위반하고 특정 날짜와 시간에 펀드 지분의 청약, 환매 또는 전환을 처리한 경우 펀드 계약에 규정된 것 이외의 경우,

(6) 본 방법 제20조의 규정에 따라 청약 및 환매의 유효성을 확인하고 환매 금액을 지불하지 않은 경우

(7) 제23조 2항을 준수하지 않고 제14조 1항의 규정에 따라 환매 신청을 처리하지 않은 경우,

(8) 현금 또는 국채를 보관하지 않은 경우 본 조치 제28조의 규정에 따라

(9) 본 조치 제34조 및 제35조의 규정에 따라 투자 비율을 조정하지 않은 경우

(10 ) 본 법안 할당의 제37조 및 제38조에 따라 소득을 창출하지 못한 경우

(11) 본 법안의 제39조에 따른 자금 전환 또는 합병을 처리하지 못한 경우,

(12) 본 조치 보고서 제40조를 준수하지 않고 관련 상황을 설명하거나 해결책을 제출하지 않거나 제1조에 따라 기금 지분 보유자 회의를 소집하지 않은 경우

(13) 기술 시스템 실패는 펀드의 정상적인 운영에 영향을 미치고 보유자의 이익에 해를 끼칩니다.

제57조 기금 관리인, 기금 관리인이 다음과 같은 상황 중 하나에 해당하는 경우, 중국 증권 감독 관리 위원회는 해당 기금 관리인, 기금 관리인 및 직접 책임이 있는 감독관 및 기타 직접 책임이 있는 사람을 처벌할 수 있습니다. 관련 행정 감독 조치를 취하고 이를 무결성 파일에 기록합니다. 상황이 심각한 경우 경고 또는 30,000위안 이하의 벌금이 부과될 수 있습니다.

(1) 제14조 및 본 조치 제1조를 준수하고 제36조는 관련 비용의 지출을 규정합니다.

(2) 제47조에 따라 기금 단위 보유자 총회 소집 시 기금 단위 보유자와 협력하지 않음

(3) 본 조치 제48조의 규정에 따라 기금 단위 보유자 총회에서 결정된 사항의 ​​등록을 신청하지 않은 경우

( 4) 본 방법 제49조의 규정에 따라 기금을 집행하지 않는 경우 단위 보유자 회의의 유효한 결정

(5) 중국 증권감독관리위원회 및 파견된 기관과 협력하지 않는 경우 본 방법 제50조에 따른 검사 기관. 제58조 투자자가 200명 이상인 증권회사가 관리하는 집합자산관리계획은 증권투자기금법의 규정에 따라 관리자 및 실무자의 이익 양도, 불공정 거래, 내부자 거래 등을 금지하는 규정을 준수해야 합니다. 이해상충 방지 및 투자자 보호에 관한 본 방법의 관련 규정을 시행한다.

제59조 본 조치는 2014년 8월 8일부터 시행됩니다. 증권투자기금의 운용 및 관리에 관한 조치(CSRC 훈령 제79호)도 동시에 폐지된다.