펀드 판매 신청

상업은행이 등록기금 판매 업무 자격을 신청해야 하는 조건에는 안전하고 효율적인 청산 결제 시스템이 포함되지 않습니다.

상업 은행은 다음 조건을 충족해야합니다.

(1)' 증권투자기금 판매기관 감독관리방법 공모' 제 7 조에 규정된 조건.

(b) 펀드 판매를 담당하는 부서가 있다.

(3) 금융위험감시 등 규제지표는 국가금융감독관리부의 규정에 부합한다.

(4) 펀드 판매 주관부는 본 부문 종사자 수의 65,438+0/2 이상이며, 부서장은 펀드 실무자격을 취득하고, 펀드 업무에 2 년 이상 종사하거나, 금융기관에서 5 년 이상 근무한다. 지점 기관이 펀드 판매 업무를 담당하는 사람은 펀드 취업 자격을 취득한다.

(5) 중국 증권 감독위원회가 규정한 기타 조건;

등록 기금 판매 업무 자격을 신청하려면, 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다

(a) 재무 상태, 운영 규범;

(2) 펀드 판매 업무에 적합한 사업장 및 안전 예방 조치를 갖추고 있으며, 펀드 판매 업무를 처리하는 정보 관리 플랫폼은 중국증권감독회의 규정에 부합한다.

(c) 건전 하 고 효율적인 비즈니스 관리 및 위험 관리 시스템, 비거주 금융 계정 안티-돈 세탁, 안티-테러 금융 및 세금 관련 정보 실사는 법률 3 의 요구 사항을 충족, 펀드 판매 결제 자금 관리, 투자자 적합성 관리 및 내부 통제 시스템은 중국 증권 감독위원회의 요구 사항을 충족 합니다.

(4) 펀드 취업자격을 취득한 인원은 20 명 미만이다.

(5) 최근 3 년간 형사처벌이나 중대 행정처벌을 받지 않았다. 최근 1 년 유사 업무로 인해 중대한 행정 감독 조치가 취해지지 않았습니다. 중대 위법 행위가 정류 기간에 있지 않거나 중대 위법 위반 혐의로 규제 부서에서 조사 중이다. 이미 있거나 회사의 정상적인 경영에 영향을 미칠 수 있는 중대한 변화나 중대 소송, 중재 등의 사항은 없다.

(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.