신주의 오프라인 배치 기본 내용

오프라인 신주 배정은 CAMCE의 상장일자에 락인 기간이 있는 등 일부 기관투자자에게 오프라인으로 주식을 배정하는 것을 말한다. 일반적으로 3개월간 온라인 발행은 광범위한 투자자에게 주식을 발행하는 것입니다. 이것이 우리가 일반적으로 신주 청약이라고 부르는 것입니다.

(1) 온라인 입찰 발행의 청약 절차

신주 온라인 입찰 발행의 구체적인 절차는 다음과 같습니다.

1. 입찰을 통해 이루어져야 하며 대표 판매자가 판매해야 합니다. 사업주는 중국 증권 감독 관리 위원회의 승인 문서와 함께 증권 거래소에 신청서를 제출하고 검토 후 시행을 조직해야 합니다. 발행인은 규정에 따라 중국 증권감독관리위원회가 지정한 신문, 간행물과

현지 신문, 간행물에 입찰 시행 최소 2~5일(영업일 기준) 전에 사업설명서와 발행 공고를 공표해야 합니다. .

2. 법령에 의해 주식 매매가 명시적으로 금지된 경우를 제외하고, 증권거래소 계좌를 보유한 개인 또는 기관투자자는 누구나 신주 입찰에 참여할 수 있습니다. 아직 주식계좌를 개설하지 않은 투자자는 거래소 증권등록청산기관

및 지역등록기관을 통해 사전 등록하고, 주식계좌를 개설한 후, 입찰위탁 전 승인된 기관에서 주식거래 업무를 시작할 수 있습니다. 청약을 위해 증권사업부는 충분한 청약자금을 예치합니다.

3. 투자자는 지정된 경매 발행일의 영업시간 동안 입찰을 통해 신주 위탁매수를 처리하며, 그 방식은 보통주 위탁매수 방식과 유사합니다. 청약가격은 회사가 정하는 발행하한가격보다 낮아서는 안 되며, 청약수량은 발행공고에 명시된 한도를 초과할 수 없으며, 각 주식계좌는 1회만 신청 가능합니다.

4. 입찰발행을 통해 신주를 신청할 경우, 대표주관사가 유일한 매도인이 됩니다. 제출된 신주수는 실제 발행된 신주수이며, 매도가격은 최저발행가액입니다. .

5. 신주 발행 입찰에 있어서 거래(청약 확인)는 집단입찰을 원칙으로 합니다. 즉, 동일가격에서 가격우선, 시간우선의 원칙에 따라 매수주문을 정렬하는 방식으로, 일정 매수금액 이상의 누적유효청약량이 신고매도수량(즉, 실제 발행된 신주수)에 도달한 경우, 이 가격이 발행 가격입니다. 신고된 가격의 모든 매수 주문이 충족되지 않을 경우 시간 우선 원칙에 따라 거래가 완료됩니다. 유효신청 누적수가 실제 발행 신주수에 미치지 못하는 경우, 모든 유효신청은 최저 발행가액으로 거래됩니다. 청약 신청서의 나머지 부분은 주간사와 발행인 사이에 체결된 인수 계약의 조항에 따라 처리됩니다.

6. 컴퓨터 호스트가 거래를 매칭하고 실제 발행가액을 생성한 후 시장 전송 시스템을 통해 즉시 대중에게 공표되며, 거래(청약) 반환 데이터는 각 증권에 전송됩니다. 바로 사업부.

7. 신주 공모 발행 후 자금 정산은 일일 청산 및 배송 시스템에 포함됩니다. 거래소의 증권 등록 및 결제 기관은 각 증권사의 청산 계정에서 청약 자금을 이체합니다. 동시에 주간사 청산계좌로

투자자(청약자)와의 배송 절차를 처리하기 위해 거래 반품에 따른 '거래 이체 및 배송 바우처'를 인쇄합니다.

8. 입찰 발행 완료 후 신주의 지분 등록은 입찰 완료 후 컴퓨터 호스트에 의해 자동으로 완료되며, 다음과 같은 형식으로 주간사 및 발행자에게 전달됩니다. 거래소의 증권 등록 및 청산 기관이 제공하는 플로피 디스크. 투자자에게 의문점이 있는 경우 유효한 증명서와 관련 서류를 가지고 증권 등록 및 청산 기관과 그 기관에 문의할 수 있습니다.

9. 입찰을 통해 신주를 발행하는 경우 투자자는 필요한 만큼의 위탁 수수료만 지불하며 수수료, 양도 수수료, 인지세 또는 기타 수수료는 지불할 필요가 없습니다.

10. 입찰 및 신주발행에 참여하는 증권영업부서는 실거래가(청약금액)의 3.5‰에 해당하는 비율로 주간사에게 인수수수료를 청구할 수 있습니다. 매일 지급되는 증권 등록 및 청산 기관이 부담합니다.

(2) 온라인 가격 발행을 위한 청약 절차

1. 온라인 가격 발행에 대한 구체적인 처리 원칙은 다음과 같습니다.

1. 청약금액과 동일 주식이 발행되면 투자자는 유효청약량에 따라 주식을 청약하게 됩니다.

2. 총 청약유효금액이 주식발행금액보다 적은 경우, 투자자는 자신의 청약유효금액에 따라 주식을 청약한 후 인수약정에 따라 잔액을 처리합니다.

3. 총 유효 청약 금액이 주식 발행 금액보다 큰 경우 증권 거래소 주최측은 자동으로 1,000주마다 신청 번호를 결정하고 번호를 순서대로 배열한 후 추첨을 통해 추첨합니다. 1,000주 청약된 복권입니다.

2.