기금 분기별 보고서

1. 본 기금은 연례 보고서와 반기 보고서 요약을 편성하고 최소 5 호 표준인 하나 이상의 지정 신문에 게재해야 한다.' 가이드' 는 관리자가 분기가 끝난 후 15 일 (영업일 기준) 이내에 분기별 보고서를 완성하고 하나 이상의 지정 신문과

2.

증권투자기금 정보 공개의 내용과 형식 4 분기 보고서의 내용과 형식

카탈로그

제 1 장 일반 원칙

제 2 장 분기 보고서 본문

섹션 1 중요 팁

섹션 ii 기금 제품 개요

섹션 iii 주요 재무 지표 및 순 펀드 성과

섹션 iv 관리자 보고서

섹션 v 포트폴리오 보고서

섹션 VI 개방형 펀드 점유율의 변화

섹션 VII 참조 문서 카탈로그

제 3 장 부칙

제 1 장 일반 원칙

제 1 조 증권투자기금 (이하 펀드) 분기 보고서의 편성 및 공개를 규제하기 위해 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익을 보호하기 위해 증권투자기금법 (이하' 기금법') 과' 증권투자기금 정보 공개관리법' (이하' 관리방법') 에 따라 이 지침을 제정한다.

제 2 조' 기금법' 에 따라 중화인민공화국 경내에서 판매 펀드 점유율을 공개하고 법에 따라 신고 수속을 하는 경우 펀드 매니저는 본 규범의 요구에 따라 분기별 보고서를 작성하고 공개해야 한다.

제 3 조 펀드 매니저의 이사회와 이사는 분기별 보고 내용의 진실성, 정확성, 완전성을 보장하고, 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 약속하며, 개별 및 연대 책임을 보증해야 한다. 개별 이사는 분기별 보고서의 진실성, 정확성, 완전성 또는 이의를 보장할 수 없습니다. 이유를 설명하고 개별적으로 의견을 발표해야 합니다.

기금 수탁자는 기금 분기별 보고서의 재무 지표, 순액 성과, 포트폴리오 보고서 등을 검토하고 감사 내용의 진실성, 정확성, 완전성을 보장하기 위해 의견을 발표해야 하며 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 약속해야 합니다.

제 4 조 본 규범의 규정은 기금 분기별 보고 정보 공개를 위한 최소 요구 사항입니다. 투자자의 결정에 중대한 영향을 미치는 정보는 본 규범에 명확한 규정이 있든 없든 펀드 매니저가 공개해야 한다. 본 규범의 특정 요구가 본 기금에 적용되지 않을 경우, 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 승인을 받은 후 펀드 관리자는 실제 상황에 따라 공개 무결성에 영향을 주지 않고 적절히 수정할 수 있습니다.

제 5 조 기금 분기 보고서의 재무 정보는 감사가 필요하지 않지만, 중국증권감독회 또는 증권거래소가 별도로 규정한 경우는 예외입니다. 감사되지 않은 재무 자료는 "감사되지 않음" 이라는 글자를 표시해야 한다.

* * * * * 제 6 조 펀드 매니저는 분기가 끝난 후 15 일 (영업일 기준) 이내에 분기별 보고서를 작성하고 최소한 하나 이상의 중국증권감독회가 지정한 전국 신문과 펀드 매니저 인터넷 사이트에 분기별 보고서를 게재해야 합니다. 지정된 신문에 발표된 분기 보고서의 최소 크기는 표준 5 일이다. * * * * * * * * * * *

제 7 조 분기 보고서의 문자 표현은 간결하고 이해하기 쉬워야 한다.

제 8 조 펀드 매니저는' 관리방법' 제 31 조에 규정된 방식에 따라 준비금 의무를 이행해야 한다.

제 9 조 펀드 매니저는' 관리방법' 제 22 조에 규정된 시간과 방식에 따라 서류상의 의무를 이행해야 한다.

제 2 장 분기 보고서 본문

섹션 1 중요 팁

제 10 조 분기 보고서는 다음을 포함하되 이에 국한되지 않는 중요한 힌트를 제시해야 한다.

펀드 매니저의 이사회 및 이사는 본 보고서에 포함된 자료에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 보증하고 내용의 진실성, 정확성 및 무결성에 대해 개별적 및 연대적 책임을 진다. 개별 이사가 분기별 보고서의 신뢰성, 정확성 및 무결성을 보장할 수 없는 경우, 펀드 매니저는 ××× 이사가 다음과 같은 이유로 본 보고서의 진실성, 정확성 및 무결성을 보장할 수 없다고 선언해야 합니다. 투자자에게 각별한 주의를 기울여 주십시오.

펀드 계약에 따르면 펀드 수탁자는 연월일에 이 보고서의 재무 지표, 순액 성과 및 포트폴리오 보고서를 검토하여 검토 내용에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없는지 확인했습니다.

펀드 매니저는 성실하고 근면하게 펀드 자산을 관리하고 운용할 것을 약속하지만, 펀드가 반드시 이윤을 낼 것이라는 보장은 없다.

이 기금의 과거 성과는 미래 성과를 나타내지 않습니다. 투자는 위험하니 투자자는 본 기금 모집 설명서를 꼼꼼히 읽은 후 투자 결정을 내려야 한다.

섹션 ii 기금 제품 개요

제 11 조는 기금 약칭, 펀드 운영 방식, 펀드 계약 효력일, 보고 기말 펀드 점유율 총액, 투자 대상, 투자 전략, 성과 비교 기준 (있는 경우), 위험수익 특성 (있는 경우), 펀드 매니저, 펀드 수탁자 이름 등을 공개해야 합니다.

섹션 iii 주요 재무 지표 및 순 펀드 성과

제 12 조 최소한 현재 자금 순이익, 현재 자금 공유 순이익, 기말 자금 순자산, 기말 자금 공유 순자산 등 보고 기간에 대한 주요 회계 데이터와 재무 지표를 나열해야 합니다.

본 기금은' 증권투자기금 정보 공개 편성 규칙 제 1 호' 의 관련 규정에 따라 관련 지표를 계산하고 공개해야 한다. 재무 지표의 계산 공식은 공개할 필요가 없다.

제 13 조 이 표는 본 보고 기간 펀드 점유율 순성장률과 같은 기간 실적과의 비교 기준 수익률을 비교한 것이다. 이 그래프는 펀드 계약이 발효된 이후 순 펀드 점유율의 변동을 보여 주며 같은 기간 실적 비교 기준의 변동과 비교합니다.

본 기금은' 증권투자기금 정보 공개 편성 규칙 제 2 호: 펀드 순액 성과의 편성 및 공개' 관련 규정에 따라,

섹션 iv 관리자 보고서

14 조는 펀드 매니저의 펀드 매니저 (또는 펀드 매니저 팀 구성원) 를 간략하게 소개합니다.

제 15 조는 보고 기간 동안 기금 운영의 규정 준수 및 신용을 설명한다. 법률 법규를 위반하거나 펀드 계약 약속을 이행하지 않은 경우 관련 상황에 대해 구체적인 설명을 하고 처리 방법을 제시해야 합니다.

제 16 조는 거시경제 형세와 증권시장 형세를 결합하여 본 펀드의 보고 기간의 투자 전략과 실적 성과를 설명한다.

섹션 v 포트폴리오 보고서

제 17 조 펀드 포트폴리오 보고서는' 증권투자기금 정보 공개 편보 규칙 제 4 호' 및 기타 관련 규정에 따라 편성해 다음과 같은 내용을 공개해야 한다.

(1) 기말 본 기금의 자산 포트폴리오를 보고합니다.

(2) 보고 기간 말 산업별 주식 포트폴리오 (있는 경우).

(3) 보고 기간 종료 시 시가 대 펀드의 순자산 비율에 따라 정렬된 상위 10 위 주식 목록 (있는 경우) 지수 펀드에는 주동투자와 지수투자가 모두 있으므로 주동투자와 지수투자에 따라 각각 상위 5 위 주식을 나열해야 한다.

(4) 보고 기간 말 채권 품종별로 분류된 채권 포트폴리오.

(5) 보고 기간 종료 시 시가 대 펀드 순자산 비율 크기별로 정렬된 상위 5 위 채권 상세내역.

(6) 포트폴리오 보고서에 대한 주석.

섹션 VI 개방형 펀드 점유율의 변화

제 18 조 오픈 펀드는 보고 기간 내 펀드 점유율 변동 상황 (보고 기간 내 계약이 발효된 펀드의 경우, 보고 기간 (또는 계약 유효일) 의 총 펀드 점유율, 보고 기간 종료 시의 총 펀드 점유율, 보고 기간 내 총 펀드 구매 점유율, 총 펀드 상환 점유율 등을 공개해야 합니다.

섹션 VII 참조 문서 카탈로그

제 19 조는 서류 준비 목록, 보관 장소 및 조회 방식을 공개한다.

제 3 장 부칙

제 20 조 본 규범은 2004 년 7 월 6 일부터 시행된다.