증권 투자자 보호 기금 관리 방법 기금 모금

기금의 출처: < P > (1) 상하이, 선전 증권거래소는 각각 위험기금이 규정된 상한선에 도달한 후 거래처리비의 2% 를 펀드에 포함시켰다. < P > (2) 중국에 등록된 모든 증권회사는 영업소득의 .5 ~ 5% 에 따라 펀드를 납부한다. < P > 경영관리, 운영수준이 낮고 위험이 높은 증권회사는 높은 비율에 따라 펀드를 납부해야 한다. 각 증권사의 구체적인 납부 비율은 펀드사가 증권사의 위험 상황에 따라 결정한 후 증권감독회에 보고하여 비준하고 연별로 조정한다. 증권 회사가 지불 한 기금은 운영 비용에 포함됩니다. < P > (3) 주식, 전환 사채 등 증권을 발행할 때 동결된 자금의 이자 수입을 요청한다. < P > (4) 법에 따라 관련 책임자에게 소득을 회수하고 증권사의 파산 청산에서 소득을 상환한다.

(e) 국내외 기관, 조직 및 개인의 기부

(6) 기타 법적 소득. 증권회사가 납부해야 할 기금은 증권사 커미션소득의 일정 비율에 따라 미리 인출하고 중국 증권등록결제유한책임회사 (이하 결제회사) 가 대행한다. 증권회사는 연간 감사가 끝난 후 감사 후 소득과 사전 승인 비율에 따라 납부해야 할 펀드 금액을 결정하고 제때에 펀드회사에 납부를 신고해야 한다. < P > 증권 중개업에 종사하지 않는 증권사는 분기 이후 1 일 (영업일 기준) 이내에 해당 분기 영업소득과 사전 승인된 비율에 따라 선납해야 한다. 매년 감사가 끝난 후, 연간 납부해야 할 기금 금액을 확정하고 제때에 펀드 회사에 납부를 신고한다. 기금의 용도는 < P > (1) 증권회사가 취소, 폐쇄, 파산하거나 증권감독회에 의해 행정인계, 위탁경영 등 강제적인 감독조치를 실시할 때 국가 관련 정책 규정에 따라 채권자에게 상환하는 것이다.

(b) 국무원이 승인 한 기타 용도. 펀드 회사는 안전하고 견고한 원칙에 따라 펀드에 대한 관리 책임을 이행하고 펀드의 안전을 보장하기 위해 법에 따라 규정 준수 운영을 해야 합니다. < P > 기금의 자금 운용은 은행 예금, 국채 구매, 중앙은행 채권 (중앙은행 어음 포함) 및 중앙급 금융기관이 발행한 금융채권 및 국무부가 승인한 기타 자금 운용 형식으로 제한된다. 증권감독회는 펀드 회사의 업무감독을 담당하고, 펀드의 모금, 관리 및 사용을 감독한다. < P > 재정부는 펀드 회사의 국유자산관리와 재무감독을 담당하고 있다. < P > 중국 인민은행은 펀드사가 대출한 재대출자금의 규정 준수 사용에 대한 점검감독을 담당하고 있다. 펀드 회사는 기금 모금, 관리, 사용에 대한 월보, 분기보 정보를 편성하여 증권감독회, 재정부, 중국인민은행에 제출해야 한다. < P > 펀드사는 매년 재정부 특집에 재무수지 및 사전 결산 집행 상황을 보고하고 재정부의 감독검사를 받아야 한다. < P > 펀드사는 매년 중국 인민은행 특집에 재대출자금의 사용을 보고하고 중국 인민은행의 감독검사를 받아야 한다. 증권사, 위탁청산기관은 규정된 용도에 따라 펀드를 사용해야 하며, 펀드를 다른 용도로 옮겨서는 안 된다. < P > 펀드 회사는 펀드 사용 상황을 점검하고 중개 기관에 특별 감사를 의뢰할 수 있다. 검사를 받는 증권사 또는 위탁청산기관 및 관련 기관, 개인은 협조해야 한다. 이 방법은 증권감독회가 재정부와 중국 인민은행과 함께 해석할 책임이 있다.