증권사 자격시험에서 증권투자자금을 심사할 때 주의할 점은 무엇인가요? 시험문제는 초점이 많이 맞춰져 있나요?

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2007년 증권투자펀드 최신 모의고사 (1)

1. 미래 배당금 지급에 대한 다양한 가정에 따라 배당할인모형은 다음과 같은 여러 유형으로 나눌 수 있다. 배당금에 속하지 않습니다.

1: A: 현재 가치 성장 모델인가요? [맞습니다]

2: B: 고정 성장 모델인가요?

3: C: 3단계 배당할인 모델? [틀림]

4: D: 확률적 배당할인 모델? [틀림]

2 .자금관리에 관한 다음의 내용 회사 사무실에 관한 올바른 표현은 ()입니다.

1: A: 사무실은 사업 활동에 참여하는 것이 허용되지 않습니다. [맞습니다]

2: B: 사무실은 회사에서 사업 활동에 참여하도록 승인받았습니다. 회사의 업무 범위는요? [틀렸어요]

3: C: 사무실은 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아 회사의 업무 범위 내에서 사업 활동을 할 수 있나요?

4: D: 사무실 이자율 기간구조에 대한 완전기대이론은 ()를 회사가 부담하는가?

1: 유동성 프리미엄은 추가적인 유동성 위험을 감수하는 투자자에 대한 보상입니까? [거짓]

2: 선도 금리는 미래 단기 이자율에 대한 편견 없는 추정치입니까? 참]?

3: 향후 금리변화 방향에 대한 시장의 기대가 금리곡선의 기울기에 반영될 것인가? [참]? 의 금리 곡선은 음수일 때 단기 금리가 하락할 것으로 예상합니다. [맞습니다]

4. 다음 중 펀드 관리인의 내부 통제에 대한 설명으로 틀린 것은 무엇입니까? ).

1: 펀드 관리인은 자신의 자산을 펀드 자산과 엄격하게 분리해야 합니까? [거짓]

2: 펀드 관리인은 자신의 자산을 대신하여 계좌를 개설해야 합니까? 자기 이름? [ 맞음]?

3: 펀드관리자는 엄격한 직무분리제도를 시행해야 한다? [틀림]

4: 펀드관리자는 회계심사제도를 마련해야 한다? ]?

5. 다음 중 상하이 A주 지수가 지난주에 10% 상승했고, 이번 주에 10% 하락했다고 가정해 보겠습니다.

1: A: 2주 누적 수익률이 0인가요?

2: B: 2주 동안 누적 1% 증가?

3: C: 2주 동안 누적 1% 감소?

4: D: 2주 누적 수익률을 계산할 수 없나요?

6. 증권투자펀드자산은 형태에 따라 ()로 구분된다.

1: 현금 자산? [예]

2: 증권 자산?

3: 기타 자산? p>

4: 고정자산? [틀렸어요]

7. 펀드관리자의 내부통제 목표는 ()입니다.

1: 펀드 가치의 유지 및 평가를 보장합니까?

2: 보관 자산의 안전성과 무결성을 보장합니까? >3: 국민의 권리와 이익을 유지하는가?

4: 자금 보관 사업의 안전하고 효과적이며 안정적인 운영을 보장하는가?

8. 증권투자기금법 규정에 의거 폐쇄형 펀드를 개방형 펀드로 전환하려면 펀드단위 보유자총회의 심의를 거쳐 해당 펀드의 () 이상의 승인을 받아야 합니다. 회의에 참여한 펀드 단위 보유자가 보유한 의결권.

1: A:30%? [틀림]?

2: B:50%? [틀림]

3: C:1/3 ? [틀림]?

4: D:2/3? [맞음]

9. 증권투자기금법의 규정에 따르면 폐쇄형 자금에는 ()가 포함됩니다.

1: 총 펀드 지분 수가 승인된 최소 조달 주식 총액을 초과합니까? [잘못]

2: 총 펀드 지분 수가 60%를 초과합니까? 승인 규모는? [잘못]?

p>

3: 총 펀드 지분이 승인 규모의 80%를 초과합니까? [맞습니다]? : 펀드 보유자가 10,000명이 넘었다고요? [틀렸습니다]

10. 증권시장이 효율적 시장이라면 이 시장의 특징은 ()입니다. >1: A: 미래의 사건을 정확하게 예측할 수 있습니까?

2: B: 가격이 모든 관련 정보를 반영할 수 있습니까?

3: C: 알 수 없는 이유로 증권의 가격이 변동하는가?

4: D: 주가가 변동하지 않는가?

11. 호황기에 접어들게 되는데, 펀드매니저들은 대개 ()

1: A: 펀드의 현금 보유 비율을 낮춥니다.

2: B: 베타를 늘립니까? 펀드 포트폴리오의 가치? [맞음]

3: C: 펀드 포트폴리오의 베타 가치를 높이나요? [참] 4: D: 베타 가치를 낮추나요? 펀드 포트폴리오는요?

12. 선진국의 증권투자펀드 분류에는 ()가 포함됩니다.

1: A: 주식펀드? p>

2: B: 채권형 펀드? [맞음]

3: C: 혼합형 펀드? [맞음] 4: 머니마켓 펀드? 맞습니까]?

13. 보안 포트폴리오의 차이에 대해서는 다음 설명이 맞습니다().

1: 포트폴리오의 변동은 포트폴리오 내 증권 변동의 가중 평균과 같습니다. ? [거짓]?

2: 분산은 포트폴리오 내 증권 분산의 가중 평균과 같습니다. ? [틀림]?

3: 투자 포트폴리오의 변동은 포트폴리오에 있는 각 증권의 변동 및 가중치와 관련이 있습니다. ? [맞음]?

4: 투자 포트폴리오의 변동은 포트폴리오 내 증권 간의 상관계수와 관련이 있습니다. ? [맞음]?

14. 전략적 자산배분과 비교 ().

1: 투자자의 위험 감수와 위험 선호에 대한 서로 다른 이해와 가정? [맞음]

2: 투자자의 위험 감수와 위험 선호에 대한 이해와 같은가? 가정? [거짓]?

3: 자산 투자 자본의 변화를 파악하는 자산 관리자의 능력에 대한 요구 사항은 동일합니까? [거짓]? 자산운용사가 자산을 파악하는 데 있어 투자소득 변경능력 요건이 다른가요? [참]15. 증권투자기금법 규정에 따르면 '차액을 검토하고 조사하는 책임'이 있나요? 펀드의 자산가치와 단위펀드의 순자산가치'는 ()곰이 되어야 한다.

1: 펀드 관리자? [틀림]

2: 펀드 등록자? [틀림]

3: 펀드 관리인? p>

4: 펀드대리인? [틀렸어요]

16. 증권투자펀드의 회계 및 측정 속성은 ()입니다.

1: 가중 비용? [거짓]?

2: 비역사적 비용? [거짓]?

3: 적정 가치?

4: 최근 거래 비용 [잘못]

17. 폐쇄형 자금의 조달 및 거래에 대한 다음 설명 중 올바른 것은 무엇입니까?

1: A: 폐쇄형 자금 조달은 일회성 이벤트인가요? [사실]

2: B: 일반적으로 증권회사를 인수기관으로 활용하나요? 맞다]?

p>

3: C: 거래소에 상장되어 있나요? [맞습니다]

4: D: 증권사를 통해 위탁매매를 하나요? ?

18. 다른 사항은 변함이 없을 때 펀드의 다각화 정도가 높아지면 해당 펀드의 트레노 지수는 ()가 됩니다. [틀림]?

2 : B: 작아지나요? [틀렸어요]?

3: C: 변화가 없나요? [맞습니다]? : 판단할 수 없습니까?

19. 관련법규, 사업정책, 사업이념 등 외부환경의 변화에 ​​따라 내부통제를 적시에 수정하거나 개선해야 합니다. 등. 이는 내부 통제 시스템을 구축하는 () 원칙을 반영합니다.

1: A: 법적 준수? [거짓]?

2: B: 포괄성? [거짓]

3: C: 신중성? 거짓]?

4: D: 적시성? [참]

20. 적극적인 주식 투자 전략의 중요한 상징 중 하나는 ()입니다.

1: 지수 투자? [거짓]?

2: 장기 보유? [거짓]

3: 타이밍? /p>

4: 위 내용 중 해당 사항 없음 [틀림]

21. 증권 투자 포트폴리오의 기대 수익은 포트폴리오 내 각 증권의 기대 수익의 가중 평균과 같습니다. 여기서 올바른 설명은 ()입니다.

1: 사용된 가중치는 포트폴리오에 있는 각 증권의 예상 수익률입니까? [잘못됨]

2: 사용된 가중치는 포트폴리오에 있는 각 증권의 미래 수익률입니까? 의 분포는 긍정적입니까, 부정적입니까? [정답]

22. 상장공고에 기재된 펀드 재무정보의 보고기간 종료일은 상장거래일로부터 ()일 이내로 하여야 합니다. .

1:15?

2:30?

3:60? p>4:90? [틀렸어요]?

23. 투자위험관리조치

펀드회사 내부위험관리시스템에 포함된 내용

1 : A ：규정된 투자 비율에 따라 투자합니까?

2: B: 독립성을 준수합니까? [참] 3: C: 준수합니까? 중앙화된 거래 시스템? [ 맞음]

4: D: 내부 정보 통제 시스템? [맞음] 24. ).

1: A: 샤프 지수? [올바름]

2: B: 젠슨 지수?

3: C: 트레노 지수? [맞음]

4: D: 정보비율? [맞음] 25. 각종 자산의 위험과 수익률에 영향을 미치는 요인은? 관계에는 ()가 포함됩니다.

1: 인플레이션? [참]

2: 금리 변화? [참]

3: 경제 순환 변동? /p>

4: 감독? [예]?

26. 심천증권거래소펀드 지수 발표일은 ()입니다.

1: 2000년 5월 8일? [틀림]?

2: 2000년 6월 9일? [틀림]

3: 2000년 6월 30일 ? [틀림]?

4: 2000년 7월 3일? [맞음]

27. 증권투자기금법 조항에 따라 펀드 설명서에는 다음이 포함됩니다. 다음 () 내용.

1: 모금신청 승인서명과 승인일은 무엇인가요? [맞습니다]

2: 펀드매각일 및 기간은 무엇입니까? ? [맞음]?

3: 펀드 지분의 발행 방법과 발행 기관은? [맞음]

4: 펀드 계약 및 보관 계약의 주요 내용은 무엇입니까? ]?

28. 다음 펀드 평가는 () 상황에서 중단될 수 없습니다.

1: 법적 휴일? [틀림]?

2: 증권 거래소가 폐쇄됩니까? [틀림]

3: 펀드 매니저가 강제로 영향을 받나요? 불가항력 및 관리인은 펀드 자산의 가치를 정확하게 평가할 수 없습니까? [틀림]

4: 펀드는 연례 보고서를 발행합니다.

29. -엔드 펀드와 개방형 펀드가 올바른 것은()입니다.

1: A: 폐쇄형 펀드에는 일반적으로 고정 기간이 있습니까? [참]?

2: B: 개방형 펀드에는 일반적으로 고정 기간이 없습니다. ]?

3: C: 폐쇄형 펀드에는 투자자가 적다? [거짓]

4: D: 개방형 펀드에는 투자자가 많다? ]?

30. 우리나라에서는 () 주식 및 채권 매매에 따른 가격차익, 주식 배당금 및 보너스 소득, 채권 이자소득 등을 포함하여 증권시장에서 얻은 소득입니다. 당분간 법인세 과세 대상이 아닙니다.

1: 비은행 금융 기관? [거짓]?

2: 기업? [거짓]

3: 자금? /p>

p>

4: 펀드회사? [틀렸어요]

31. 펀드의 첫 번째 수익률은 5%이고, 2년차 수익률은 가정해보자. 연간 기하평균 수익률도 5%입니다.

1: A: 5% 미만인가요? [사실]

2: B: 5%인가요? [틀림]?

3: C: 5%보다 큽니까? [틀림]?

4: D: 판단할 수 없나요?

32. 증권투자펀드 단위 보유자 총회에서 통과된 결의안은 반드시 관련 기관에 제출 또는 승인을 받아야 합니다.

1: A: 중국증권감독관리위원회? [맞음]

2: B: 보유자 회의?

3: C: 메인 스폰서? [틀림]

4: D: 펀드 관리 회사? [틀림]

33. .

1: A: 성장형 펀드는 위험은 높고 수익은 높다? p>

3: C: 균형형 펀드의 위험 수익은 성장형 펀드와 소득형 펀드 사이에 있습니다. [맞습니다]

4: D: 성장형 펀드의 수익은 소득형 펀드보다 낮을 수 있습니다. 예]?

34. 상하이종합펀드지수 발표일은 ()입니다.

1: 2000년 5월 8일? [거짓]?

2: 2000년 6월 9일? [참]

3: 2000년 6월 30일? ? [틀림]?

4: 2000년 7월 3일? [틀림]?

35.

1: A: 펀드의 다양한 조직 형태에 따라?

2: B: 펀드의 다양한 투자 대상에 따라?

3: C: 펀드의 투자 목적에 따라 다른가요? [거짓]

4: D: 펀드의 투자 철학에 따라 다른가요?

36. 펀드거래가격에 미치는 영향은 ()이다.

1: 펀드 이름? [틀림]?

2: 이자율 변경? [올바름]

3: 펀드 순자산 가치? ?

4: 시장 공급과 수요? [맞음]

37. 관련 규정에 따르면 형식주의 증권투자펀드는 () 안에 펀드 자산의 순 가치를 공시해야 합니다.

1: 매일? [참]?

2: 매주? [거짓] 3: 매월? /p>

4: 분기마다? [틀렸어요]

38. 펀드관리회사는 ()를 회계실체로 사용해야 합니다.

1: A: 전체 자금을 관리합니까? [거짓]?

2: B: 각 자금을 관리합니까? [참]? [틀림]?

4: D: 회사 자체 자산? [틀림]

39. 증권투자펀드: ( ).

1: A: 펀드 단위를 발행하여 투자자로부터 자금을 조달합니까? [참]

2: B: 특정 투자 포트폴리오와 투자 제한이 있습니까? p>

3: C: 투자운영과 재산보관이 분리되어 있나요? [참]

4: D: 정해진 투자방향에 따라 투자하나요? ?

40. 시장 타이밍 선택자는 포트폴리오를 유지하려고 합니다().

1: A: 베타 값이 고정되어 있습니까?

2: B: 베타 값이 변경되었나요? [참]?

3: C: 알파 값이 변경되었나요? [잘못됨]

4: D: 베타 값이 0인가요? p>

41. 자산배분 관점에서 볼 때 상시 혼합 전략은 장기적인 계획 수준을 갖고 있으며 전략적 자산 배분에 만족하는 투자자에게 적합합니다. 이들은 일반적으로 시장 상황이 변할 때 자산 배분 비율을 조정합니다. [잘못]?

42. 채권 투자자의 세금 상태는 소득세 및 자본 이득세를 포함한 세후 수익률에 영향을 미칩니다. [예]?

43. 현재 우리나라 자금은 중국예탁청산공사에 청산준비금 계좌를 직접 개설하고 자금결산을 실시하고 있습니다. [틀림]?

44. 과거 성과는 미래 성과를 나타내지 않기 때문에 사후 측정은 쓸모가 없다.

45. 투자와 매매, 매매와 청산, 펀드회계, 기업회계 등 중요 직위를 분리하는 제도입니다. [맞다]?

46. 추적오차는 자산운용사의 운용성과를 나타내는 척도이다. [예]?

47. 증권투자펀드 감독이란 규제 당국이 법적, 경제적, 필요한 행정적 수단을 사용하여 펀드 참가자의 행위를 감독하고 관리하는 것을 말합니다. [예]?

48. 펀드 보관 수수료는 투자자가 펀드를 청약할 때 보관인이 직접 청구합니다. [틀림]?

49. 증권 포트폴리오 관리는 투자 포트폴리오의 최적화를 달성하기 위해 기대 수익률이 가장 높은 증권 그룹을 결합하려고 노력하는 것입니다. [틀림]?

50. 소득세는 투자자가 펀드 배분으로 받는 저축예금 이자, 주식 매매차익에 부과된다.

[틀림]?

51. 구매자와 판매자 간의 가격 인식 정도는 거래량이 많으면 인식 정도가 크다는 것을 알 수 있습니다. 거래량이 적고 인지도도 낮다.

52. 투자자에게 전문적인 펀드투자컨설팅 서비스를 제공하는 펀드운용사 및 펀드유통회사의 직원은 이에 상응하는 투자컨설팅을 받아야 한다.

53. 규정에 따르면 펀드매니저 변경은 주주총회 승인을 받아야 하지만, 펀드관리인 변경은 주주총회 승인이 필요하지 않습니다. [잘못]?

54. 모든 증권 포트폴리오의 기대치를 반영합니다. 수익률과 전체 위험 수준 간의 균형 관계 모델은 증권 시장선입니다. [예]?

55. 현재 상업은행의 펀드사업에 대한 우리나라의 규제 책임은 중국증권감독관리위원회에서만 행사하고 있습니다. [틀림]?

56. 완전 기대 이론은 금리의 기간 구조가 미래 현물 금리에 대한 시장 기대에 전적으로 달려 있다고 주장합니다. [예]?

57. 우리나라 개방형 펀드 청약금액은 순청약액입니다. [틀림]?

58. 자산군 기대수익률을 결정하는 주요 방법으로는 과거자료법과 시나리오종합분석법이 있습니다. [예]

59. 우리나라의 "증권투자기금법" 규정에 따라 투자펀드 운용 중 펀드운용사가 해당 규정에 따라 직무를 수행할 수 없는 경우

펀드 운용 중에 투자자는 규정된 절차에 따라 펀드매니저 자격을 취소하거나 취소할 수 있습니다. , 펀드 보유자 또는 펀드 단위의 권익에 손해가 발생할 수 있으며, 거래 가격에 중대한 영향을 미치는 사항은 관련 규정에 따라 적시에 보고 및 공시되어야 합니다.

[예]