기금넷 공식사이트 - 펀드 투자 - 최소 5 년 동안 파일을 보관할 것을 요구하지 않았습니다.
최소 5 년 동안 파일을 보관할 것을 요구하지 않았습니다.
증권회사는 다음 시한에 따라 고객 신분 자료와 거래 기록을 보관해야 합니다. (1) 고객 신분 자료는 업무관계가 끝난 해나 일회성 거래 계상 연도부터 최소 5 년 동안 보관해야 합니다. (b) 거래 기록은 거래 기록 연도부터 최소 5 년 동안 보관됩니다.
증권사는 시스템 변화와 업무 변화에 따라 비상 대책을 지속적으로 갱신해야 한다. 비상훈련은 반드시 보고서를 형성해야 하며, 보고서 보존 기간은 5 년 이상이어야 한다.
증권 연구 보고서 발표와 관련된 업무 파일 보존 기간은 증권 연구 보고서 발행일로부터 5 년 이상이어야 한다.
증권투자 컨설팅 업무 파일 보존 기간은 합의 종료일로부터 5 년 이상이어야 한다.
내부 관리 시스템 구축 및 개선, 마케팅 및 서비스 프로세스의 객관적, 완전하고 포괄적인 점수 달성, 점수 기록 아카이브 관리 관련 업무 파일의 보존 기간은 관련 계약이 종료된 날로부터 5 년 이상이어야 합니다.
증권사의 필요에 따라 증권의견을 얻어 허가를 받은 홍콩 기관 소지자 대표는 전화회의, 증권사 전달 메일 등을 통해 증권사 고객과 홍콩주 연구 보고서 내용에 대해 소통할 경우 증권사와 함께 참가해야 한다. 의사 소통 방식과 내용이 내지의 관련 규정을 준수하고 의사 소통 상황을 기록해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사) 관련 업무 서류의 보존 기간은 5 년 이상이어야 한다.
증권기금 경영기관은 항주식투자고문서비스의 사용을 관리하고 홍콩 기관이 항주투자고문서비스를 제공하는 시간, 방식, 내용 및 근거를 서면이나 전자문서로 기록해야 한다. 계약 종료일로부터 관련 업무 서류의 보존 기간은 5 년 이상이어야 한다.
증권회사는 영업장소에 업무소개와 관련된 서류, 문서, 장부, 보고서, 계약, 자료 및 자료를 잘 보관해야 한다. 증권사가 상술한 서류와 자료를 보관하는 기한은 5 년 이상이어야 한다. 시험이 잘 되기를 바랍니다.