증권 실무자에게 금지되는 성행위는 무엇입니까?

'성'이라는 단어를 빼라. 이것이 생명이다. 실무자들의 금지된 행위에 대해서는 '증권 실무자 행동강령' 등이 많다. 산업'(이하 '강령'이라 한다)'의 핵심 내용 중 하나는 제3장의 증권업 종사자의 금지행위에 관한 구체적인 조항이다. 본 강령은 모든 증권업 종사자가 준수해야 할 전문적 기준을 규정하고 있을 뿐만 아니라, 증권업 종사자의 특성에 맞춰 증권회사, 기금운용회사, 증권투자상담기관, 금융자문기관을 대상으로 나열하고 있습니다. 다양한 유형의 기관, 증권 신용 평가 기관의 증권 실무자의 금지 된 행위.

전문직 종사자의 일반적 금지행위는 11개 항목으로 구성되며, 이러한 금지조항은 주로 증권법 제3장 4항의 내용을 토대로 증권법 및 기타 관련법령의 규정에 의거하고 있습니다. 규정 직원의 금지된 행동에 대한 자세한 내용.

1. 사기, 내부자 거래, 증권 거래 가격 조작 등 불법 행위에 가담하거나 타인과 협력하는 것을 금지합니다.

사기 행위는 넓은 의미의 증권 사기와 좁은 의미의 증권 사기로 나눌 수 있으며, 좁은 의미의 증권 사기는 고객과의 거래 기회를 이용하는 행위를 의미합니다. , 또는 수탁자를 이용하거나, 대리인 또는 관리자의 신원을 이용하거나, 잘못되었거나 허위로 알려진 정보 또는 중요한 사실을 은폐한 정보를 사용하여 다른 사람을 속여 증권을 구매하거나 구매 및 판매하도록 하는 행위입니다. 증권법 제73조에 따르면 내부자거래란 내부정보를 거래하는 증권의 내부자와 내부정보를 이용하여 불법적으로 내부정보를 취득한 자가 행하는 증권거래를 말한다. 또한 증권법 제75조에서는 회사의 영업 및 재무와 관련되거나 회사의 유가증권 시장가격에 중대한 영향을 미치는 유가증권 거래활동에 관한 미공개정보도 내부정보라고 규정하고 있습니다. 다음 정보는 모두 내부자 정보입니다. (1) 상장회사의 주식거래가격에 더 큰 영향을 미칠 수 있는 주요 사건. (2) 회사의 배당금 분배 또는 증자 계획. (3) 회사 지분 구조의 주요 변화. (4) 회사의 채무보증에 관한 주요 변경사항. (5) 회사 주요 사업 자산의 담보대출, 매각 또는 폐기가 동시에 자산의 30%를 초과합니다. (6) 회사의 이사, 감독관 및 고위 관리자의 행위는 법률에 따라 상당한 손해배상 책임을 질 수 있습니다. (7) 상장회사 인수 관련 계획. (8) 국무원 증권감독관리기구가 정하는 기타 증권거래가격에 중대한 영향을 미치는 중요한 정보.

일반적으로 증권거래가격을 조작한다는 것은 금전적 이익, 지분우위, 정보우위, 기타 수단을 단독으로 사용하거나 타인과 공모하여 인위적으로 유가증권 가격을 인상, 인하, 고정하고 타인을 유인하는 행위를 말합니다. 인수에 참여하거나 유가증권을 매매하는 행위. 증권법상 증권거래가격을 조작하는 등 증권시장을 조작하는 수단에는 단독 또는 공모, 자본적 우위, 지분우위의 집중, 정보우위를 이용하여 공동 또는 지속적으로 매매하는 행위 등이 포함됩니다. 타인과 담합하여 미리 합의된 시간, 가격, 방법으로 증권 거래를 하거나, 서로가 보유하지 않은 증권을 매매하여 증권 거래가격이나 증권 거래량에 영향을 미치는 행위 매매목적으로서 증권의 소유권을 이전하지 아니하고 자기매매를 하여 증권거래에 영향을 미치거나 기타 방법으로 증권시장을 조작하는 행위

상기 행위는 공정한 경쟁 환경과 질서를 파괴하고, 증권시장의 정상적인 수급관계를 왜곡하며, 증권시장 질서를 극도로 파괴하는 행위이므로 반드시 금지되어야 합니다. 우리나라 '형법' 관련 조항에 따르면, 내부자 거래에 관여하고 증권거래 가격을 조작한 자는 최대 10년의 징역형에 처하고, 사안이 엄중한 경우에는 벌금형에 처해진다.

2. 허위사실을 조작, 유포하거나 투자자를 호도하는 행위를 금지합니다.

위조란 어떠한 사실도 근거 없이 임의로 정보를 조작하는 행위를 말합니다. 커뮤니케이션이란 라디오, 텔레비전, 신문, 잡지, 인터넷 등의 매체를 통해 대중에게 정보를 전달하는 것을 의미합니다. 허위정보란 사실과 다른 허위, 조작된 정보를 말합니다. 투자자를 오도하는 정보는 사실과 다르지 않으나, 그 기재에 명백한 결함이나 부적절함이 있어 투자자가 객관적이고 완전하며 정확한 이해와 판단을 할 수 없으며, 투자자가 본 약관에 부합하지 않는 오해와 오해를 일으키기 쉽습니다. 객관적인 상황.

3. 공공의 이익, 단체 또는 타인의 정당한 권익을 침해하는 행위를 금지합니다.

공익은 사회 구성원 모두의 공동 이익이거나 특정 개인의 이익이 아닙니다. 공공 이익에는 국방, 교통, 수자원 보존, 공중 보건, 교육, 정부 기관 및 자선 단체 등과 같은 매우 광범위한 범위가 포함됩니다. 공익을 보호하는 것은 모든 국민의 의무이며, 증권업 종사자도 예외는 아닙니다.

증권업 종사자는 기관에 고용되어 기관을 대신하여 각종 증권업무를 수행하고 기관에 대한 수탁의무를 가지며, 따라서 직원과 기관의 이익은 근본적으로 일치한다. , 증권업계 임직원은 자신의 직무를 완수하고, 조직이 정한 책임 범위 내에서 행동하며, 소속 조직의 내부 규칙과 규정을 엄격히 준수하고, 소속 조직의 정당한 권익을 의식적으로 수호해야 한다. . 직원은 자신이 근무하는 기관의 정당한 권익을 해칠 수 없다는 점을 지적해야 한다. 이는 소속 기관에서 요구하는 사항이 있다고 의심될 경우 반드시 소속 기관의 지시를 따라야 한다는 의미는 아니다. 임직원은 법령을 위반한 경우 관련 지시의 이행을 거부해야 합니다. 그래야만 조직의 정당한 권익이 근본적으로 보호될 수 있습니다.

타인의 합법적인 권리와 이익에는 실무자 본인 이외의 모든 사람의 합법적인 권리와 이익이 포함됩니다. 타인의 정당한 권익을 침해하지 않는 것은 모든 사회구성원이 사회적 행동을 하는 전제이자 기초이다. 실무자는 타인의 정당한 권익을 침해하지 않는 동시에 고객 또는 관련 당사자의 정당한 이익을 보호해야 합니다. 타인의 합법적인 권익을 침해하지 않는 기초 위에서만 실무자는 다양한 업무 활동을 수행하고 증권의 질서 있는 운영을 보장할 수 있습니다. 시장. .

4. 직무수행과 관련하여 이해관계가 상충되는 업무를 수행하는 것은 금지되어 있습니다.

고객의 정당한 이익을 보호하고 고객의 이익이 공정하게 대우받도록 하기 위해 증권업 종사자는 직무 수행에 있어서 자신의 이익과 상충되는 업무에 종사하는 것을 금지합니다. 예를 들어 연구 및 컨설팅 업무를 수행하는 직원은 동시에 투자 은행 업무에 참여할 수 없습니다. 우리나라의 관련 법률과 규정에도 이해상충을 방지하기 위한 조항이 마련되어 있습니다. 대부분의 기관에서는 이해상충을 처리하기 위한 구체적인 규칙과 규정을 마련해 두고 있습니다. 이러한 경우에는 내부 규정에 따라 관련 부서나 담당자에게 보고하고 내부 전문가의 도움을 받아야 합니다.

5. 거래를 성사시키기 위해 동료를 비방하거나 기타 불공정한 경쟁 방법을 사용하는 것은 금지되어 있습니다.

증권시장이 점차 개방되고 성숙해짐에 따라 업계 경쟁은 점점 더 치열해지고 치열해지고 있습니다. 정상적인 업계 경쟁은 증권시장의 건전하고 장기적인 발전에 도움이 되며 보호에도 도움이 됩니다. ;불공정한 경쟁은 경쟁사의 이익을 훼손할 뿐만 아니라 전체 시장질서의 안정성에 심각한 영향을 미치게 됩니다.

불공정 경쟁은 다양한 형태로 나타날 수 있으며, 동료를 경멸하는 것도 그중 하나입니다. 동료를 비방하는 데 주로 사용되는 방법에는 허위사실을 날조 및 유포하는 행위, 경쟁사의 사업 평판과 제품 평판을 훼손하는 행위, 타인과의 부적절한 비교를 통해 경쟁사를 비하하거나 공격하는 행위 등이 있습니다. 증권업 종사자들은 고객을 빼앗고 경쟁사의 이익을 침해하며 시장질서를 교란하는 각종 부당한 수단을 단호히 중단해야 합니다.

6. 이해관계자로부터 뇌물을 받거나 제공하는 것은 금지되어 있습니다. 일반적인 의미의 뇌물 수수에는 뇌물 수수 및 공여가 포함됩니다.

뇌물수수란 가해자가 자신의 지위를 이용하여 타인의 재산을 요구하거나, 타인의 이익을 위하여 불법적으로 타인의 재산을 수수하는 행위를 말하며, 이러한 이익은 적법한 경로를 통해서는 얻을 수 없습니다. 뇌물수수는 가해자가 위에서 언급한 이익을 얻기 위해 다른 사람에게 재산이나 기타 이익을 제공하는 행위입니다.

증권업계 종사자들이 뇌물을 주거나 받거나 하면 사회적 분위기를 부패시킬 뿐만 아니라 시장 경쟁을 왜곡하고 투자자의 이익을 해치며 건전한 발전을 저해하는 부정적인 영향을 미칠 것입니다. 증권시장의. 그러므로 증권업 종사자는 모든 종류의 뇌물수수를 단호히 거부해야 합니다.

7. 법으로 명시적으로 금지된 증권을 매매하는 것은 금지되어 있습니다.

증권업 종사자는 직업 특성상 증권을 매매할 때 자신의 업무와 이해상충이 발생할 수 있으며, 가격에 영향을 미치는 일부 정보에 노출될 수도 있습니다. 투자자의 정당한 권익을 보호하고 시장 참가자에게 공정한 거래 기회를 제공하기 위해 우리나라 법률에서는 일부 실무자가 주식 및 기타 특정 증권을 매매하는 것을 명시적으로 금지하고 있습니다. 예를 들어, 우리나라 증권법 제43조에서는 증권거래소, 증권회사, 증권등록 및 청산기관의 직원, 증권감독관리기관의 직원, 기타 법률 및 행정법규에 의해 주식거래에 참여하는 것이 금지된 사람은 다음과 같은 행위를 해서는 안 된다고 규정하고 있습니다. 임기 또는 법정기간 내에 직접 또는 가명 또는 타인의 명의로 주식을 보유, 매매할 수 없으며, 타인으로부터 주식을 기증받을 수도 없습니다. 2009년 4월 1일 시행된 개정 《기금관리회사 투자운용사 관리에 관한 지도의견》에서도 법률, 행정법규에 별도의 규정이 있는 경우를 제외하고 기금관리회사 직원은 주식을 매매할 수 없다고 규정하고 있습니다. 증권업 종사자는 관련 증권을 자신의 명의로 직접 매매하는 것뿐만 아니라, 금지된 증권을 가명 또는 타인의 명의로 매매하는 것을 포함하여 법률로 금지된 증권을 매매할 수 없습니다. 업계 실무자는 실제로 자신이 관리하는 계좌를 통해 관련 증권을 사고 파는 모든 행위를 금지합니다.

8. 투자금에 손실이 발생하지 않거나 최소한의 수익이 보장된다는 불법적인 약속을 고객에게 하는 것은 금지되어 있습니다.

증권시장은 아무리 풍부한 투자 경험과 전문 지식도 투자를 하는 한 언제나 돈을 잃을 가능성은 존재합니다. 규정을 위반하여 투자금에 손실이 발생하지 않거나 최소한의 수익이 보장된다는 약속을 고객에게 한 경우, 일단 손실이 발생하면 해당 기관은 관리하는 증권 자산의 규모가 클수록 책임을 져야 합니다. 기관의 위험이 더 커집니다. 기관이 부도나고 리스크가 폭발하게 되면 고객의 권익이 보호될 수 없게 되고, 제도적 리스크가 사회적 리스크로 발전할 수 있습니다. 따라서 실무자가 규정을 위반하고 투자가 손실을 입지 않거나 최소 수익을 보장할 것이라고 고객에게 약속하는 것은 엄격히 금지됩니다.

9. 거래 기록을 은폐, 위조, 변조 또는 훼손하는 행위는 금지됩니다.

거래기록은 증권거래 활동을 기록하고 반영하는 중요한 정보이자 증거입니다. 거래기록 데이터를 통해 증권거래 관련 상황을 파악할 수 있을 뿐만 아니라, 관련 기관의 국내 법규 준수 여부도 확인할 수 있습니다. 증권업인은 관련 상황을 정확하게 파악하고, 고객과 기관 간의 분쟁을 줄이고 예방하며, 분쟁 처리 시 신뢰할 수 있는 증거를 제공하기 위해 관련 거래 기록을 법률에 ​​따라 보존할 의무가 있습니다. 특히 다음 사항에 반영됩니다. (1) 기관 및 실무자는 관련 거래 기록을 적절하게 유지해야 합니다. (2) 누구든지 거래기록을 은폐, 위조, 변조, 파기하여서는 아니 된다.

은폐란 거래기록 데이터를 전송하고 숨기는 것을 의미합니다. 위조란 의도적으로 허위의 거래기록을 작성하는 행위를 말합니다. 변조(tampering)란 원래의 실제 거래 기록을 다양한 방법으로 변조하여 해당 거래 기록의 진위를 바꾸는 것을 말합니다. 파기란 실제 거래기록을 고의로 파기하거나 훼손하는 행위를 말합니다. 각종 거래기록은 증권의 매매행위, 기관운영 및 영업상황을 기록하고 반영하는 중요한 자료 및 증거이므로 어떠한 실무자도 거래기록을 은폐, 위조, 변조 또는 파기하여서는 아니 된다.

10. 고객정보 공개를 금지합니다.

고객 정보에는 고객 정보와 고객 개인 정보가 포함됩니다. 고객정보란 고객이 각종 유가증권의 시장경제활동에 참여하는 과정과 관련된 고객의 성명, 주소, 연락처, 재산 및 재정상태, 회사소개, 등록정보, 금융정보, 은행정보, 소송정보, 공급정보 등을 말합니다. 사업평가, 계열사정보, 기업정보, 산업분석, 기업평가 등 고객 개인정보 보호란 주로 고객이 타인에게 알리고 싶지 않은 고객의 결혼 여부, 집 주소, 신분증 번호, ​​재산, 주택 및 기타 신원, 금융 및 거래 정보를 말합니다. 고객정보 보호는 증권업계 종사자 및 유관기관 종사자가 반드시 이행해야 할 중요한 의무입니다. 규제 기관 역시 완전한 고객 데이터 보호 시스템이 구축되었는지 여부를 해당 기관이 안정적으로 운영되고 있는지를 나타내는 중요한 지표로 간주합니다.

11. 중국증권감독관리위원회 및 협회가 금지하는 기타 활동.