중신 증권의 계정 관리자가 고객의 창고를 확인할 수 있습니까?

증권브로커 관리 잠행 규정 제 16 조에 따르면 증권회사는 건전한 정보 조회 시스템을 구축하여 고객이 사이트, 전화 또는 인터넷을 통해 언제든지 증권브로커의 이름, 대리 권한, 대리 기간, 증권영업부, 집업 지역, 증명서 번호를 조회할 수 있도록 해야 합니다. 사이트나 인터넷을 통해 증권중개인의 사진을 볼 수 있습니다.

증권회사는 서신, 이메일, 문자 메시지 또는 기타 적절한 방법을 통해 매월 또는 분기별로 고객에게 증권 브로커 모집 및 서비스를 제공하는 고객 계좌의 거래 상황, 자산 잔액 등의 정보를 제공해야 합니다. 증권사와 고객은 따로 약속한 바가 있다. 그 약속에서. 증권회사는 건전한 고객 재방문 제도를 수립하고, 지정인이 면담, 전화, 서신 또는 기타 방식을 통해 정기적으로 증권 브로커가 유치 및 서비스하는 고객을 재방문하고, 증권 브로커의 실무를 이해하고, 전체 기록을 작성해야 한다.

확장 데이터:

증권 브로커의 관련 요구 사항은 다음과 같습니다.

1. 증권사는 증권중개인의 집업 행위를 회사 규정 준수 관리 범위에 포함시키고, 과학적이고 합리적인 성과 평가 시스템을 구축하여 증권중개인 집업 행위의 규정 준수를 성과 평가 범위에 포함시켜야 한다.

2,? 증권중개인은 집업 과정에서 내부 관리제도, 자율규칙 또는 법률, 행정법규, 규제기관, 행정부규정을 위반한 경우, 증권회사는 관련 규정 및 위탁계약에 따라 책임을 추궁해야 하며, 회사 소재지 중국증권감독회 파견 기관과 증권중개인이 서비스하는 증권영업부에 보고해야 한다.

중국 증권감독관리위원회 증권브로커 관리 잠행규정