기금넷 공식사이트 - 금 선물 - 감사인의 책임
감사인의 책임
(부직은 일을 돕고, 분업에 따라 직무를 잘 한다)
첫째, 본 부서의 전면적인 업무를 주관하고 감사부 (감사팀) 의 일상적인 관리를 담당하고 감사원을 조직하여 계획 임무를 완수하다.
둘째, 감사 작업 계획과 감사 작업 방안을 제정하여 비준을 거친 후 조직 실시한다.
셋째, 감사인의 직무 의무와 심사 방법을 제정, 조정 및 보완하여 비준을 거친 후 조직 실시한다.
넷째, 관할 농촌 신용사 아울렛과 현 연합사 본부에 대한 다단계 심사, 프로젝트 심사를 조직할 책임이 있다. 정기적으로 주관 부서와 분관 지도자에게 보고하다.
5. 감사인의 임무 분담을 잘 하고 감사인의 순차 감사와 프로젝트 감사의 완성을 점검하고 심사한다.
6. 본급 지도 간부의 경제적 책임 감사와 이임 감사를 조직한다.
7. 감사 보고서 등의 자료를 검토하고, 감사 상황과 문제를 요약하고, 의견이나 건의를 제출하고, 승인 후 실시한다. 신용사 및 관련 부서의 정류, 실행 및 피드백 감사 이전 문제를 감독하다.
8. 감사인의 반영과 신고에 대한 의심스러운 문제와 중요한 단서를 적시에 상급 부서에 보고하고, 지도자를 분담하고, 인원을 조직하여 진일보한 검증을 실시한다. 중대 사건 (사고) 은 규정된 절차와 시간에 따라 제때에 보고해야 한다.
9. 작업 브리핑, 문서, 요약 등의 작업 자료를 작성, 검토 및 검토합니다.
X. 감사인의 업무에 대한 상벌.
11. 정기적으로 감사업무회의를 열고 감사인의 업무보고를 듣고 감사문제 해결을 연구한다.
12, 정기 또는 비정기 참가 및 조직 감사원 학습 법률, 규정 및 규정, 방법 및 업무 지식, 감사인 교육 교육 임무 완료.
13, 감사 관리 정보 시스템 관리, 관련 운영 및 보고서 데이터 입력, 에스컬레이션 등을 담당합니다.
14. 작업 계획, 작업 요약, 보고서 등 관련 작업 자료를 제때에 보고하고 정기적으로 상사에게 보고한다. 상하와 단위 안팎의 조화 소통 업무를 잘 수행하다.
15. 국가 법률 법규와 본 단위의 규칙과 업무 요구를 관철하고 조사 연구를 잘 하고 의견과 건의를 제출하여 비준을 거쳐 집행한다.
16. 법률 법규와 본 단위의 각종 제도, 직무 책임, 업무 규율, 직업윤리, 직업윤리를 준수하다. 본 부서의 업무 사무와 업무 조작 규정에 따라 일을 잘 하다.
17. 단위 교섭과 지도자가 배정한 기타 임무를 완수하다.
감사인의 책임 제 2 조 감사인의 책임
1. 현금 결제 및 내부 은행 결제를 처리합니다.
현금 및 은행 저널을 올바르게 작성하십시오.
3, 엄격히 재무제도의 규정에 따라 상환어음을 심사한다.
4. 수중에 현금과 각종 어음이 남아 있습니다.
5. 각종 회계 비용을 지불합니다.
6. 내부 은행 명세서 양식을 준비합니다.
7. 적시에 부서 지도자에게 자금 상황을 보고하다.
8, 지도자가 지정한 기타 사항을 완성하다.
감사인의 책임: 3 1. 감사 부서의 대출을 책임지고, 심사가 틀림이 없는 후에 은행 출납원의 "수표" 에 도장을 찍어서 등록하다.
2. 재무수지 심사를 담당하고, 재무를 엄격히 통제하고, 계획대로 비용을 부과하고, 비용 지출을 통제하고, 비정상지출을 근절한다.
3. 회계 (판유 회계) 증빙의 심사를 책임지고 각 증빙의 내용이 진실하고, 수속이 완전하며, 숫자가 정확하고, 회계과목이 정확한지 확인합니다. 심사 번호가 연속적이고, 첨부된 어음이 준수되고, 도장이 완전하며, 서명이 완비되어 있다.
4. 외상 매출금의 수공장부를 등록하여 컴퓨터 장부에 체크합니다.
5. 정상적인 승인 절차에 따라 인테리어 리베이트, 판촉 리베이트, 보상 리베이트, 차액 리베이트 등의 계산을 담당합니다.
지점 자금 신청을 담당합니다. 대외 송금을 진행하다 현지 주택 융자금을 납부하다. 회계 비용 각종 임대 계약 (임대 및 임대 포함), 보증금 및 보증금을 계산하고 관리합니다. 임대료를 상각하다. 엔지니어링 계약 관리 프로젝트 이익 회계 자본 흐름의 통계 및 모니터링 등.
7. 재무 관리자가 지점 임금을 계산하고, 감사된 급여에 따라 제때에 지급하도록 돕습니다.
8. 일일 보고서, 월별 경비 보고서, 다양한 리베이트 보고서, 엔지니어링 보고서, 현금 흐름표, 임대 보고서, 미수금 보고서 등을 포함한 정확성 및 적시성을 보장하기 위해 관련 재무제표를 실행합니다.
9. 본 부서의 재무 파일을 제본하고 관리합니다.
10. 책임자가 제출한 관련 문서의 인쇄, 배포 및 통계 (판유 통계) 를 담당합니다.
1 1. 부서 관리자 (Panyu 관리자) 가 지정한 다른 작업을 완료합니다.
감사인의 의무 제 4 조 회계 감사의 의무
1, 그룹 파일을 봅니다. 모든 계획 일정 부서가 제때에 청구서를 제출하고 3 일 이내에 계획 일정 부서에 반납하는 것을 통제한다. 팀 종료 후 5 일 이내에 각 부서는 감사를 위해 전체 그룹 문서를 제출해야 합니다.
2. 매주 금요일 전에 지난주 월요일부터 일요일까지 출발하는 여행단을 확인하세요. 계획 파견 부서가 제출하지 않은 경우, 재무 책임자와 출납원에게 해당 부서의 모든 비용을 중지시킬 때까지 서면으로 통지한 후 다시 넣으라고 통지한다.
3. 지급 및 이체된 관련 송장을 추출하여 해당 월의 미지급송장 등록에 등록을 정리합니다. 매월 10 이전에 송장 미지급금을 정리하고 서명한 후 재무이사 서명 확인을 제출하고 재무이사 심사를 거쳐 대외계좌 담당자에게 제출한다.
4. 당월의 모든 단비 심사가 틀림이 없는 후 매월 10 이전에 단비 수지 일람표 한 부를 추출하여 재무감독에게 제출하여 보관한다.
5. 매월 10 전에 각 부서 팀 보관 등기표를 정리하고, 각 부서가 지난달 그룹 파일을 확인하고, 보관한 후 파일 관리 부서에 제출한다.
6. 부서에서 적시에 팀 파일 검색 및 다양한 변경을 수행할 수 있도록 협조하고 지원합니다.
7. 매주 토요일, 해결해야 할 완성된 계획과 다음 주 계획은 반드시 작성하여 주보로 정리해야 한다.
위험 관리 감사의 직무 책임:
1, 회사 바람 통제 감사 관리 시스템 구축, 회사 바람 통제 감사 매뉴얼 등 위험 관리 규정 수립 및 개정
2. 업무 개발부의 대출 후 관리를 감독하고 평가하며 채널 관리자의 대출 후 검사 보고서를 검토하고 분석합니다.
3. 각 채널 대리점 및 기타 협력 기관에 대한 위험 통제 감사를 실시하여 위험을 사전 예방적으로 식별, 평가, 모니터링 및 보고합니다.
특정 위험 관리 감사 작업 계획 초안 작성을 담당합니다.
위반을 조사 및 처리하고 위반 결정 초안을 작성합니다.
6. 특정 감사 프로젝트의 개발 및 준비, 감사에서 발견된 문제의 추적 및 해결 방법에 대한 논의를 포함하여 각 기능 부서와의 커뮤니케이션을 지원합니다.
내부 통제 감사직의 직무 책임.
1, 회사 내부 통제 평가 및 내부 위험 지점 조사를 담당합니다.
2. 상급자가 특별 감사에서 발견된 프로세스 결함을 평가하고, 관련 부서와 소통하고, 경영진에게 보고하고, 시정 조치를 논의하고, 후속 정돈을 촉진하고, 회사의 내부 통제 수준을 높일 수 있도록 돕습니다.
3. 상부에서 새로운 온라인 프로세스와 기존 프로세스 변경에 대한 위험 평가를 실시하고 건설적이고 전문적인 건의를 할 수 있도록 지원합니다.
4. 상급자가 회사 관련 부서와 밀접하게 소통하고, 프로세스 최적화의 효과를 지속적으로 모니터링하며, 정기적으로 적절한 절차를 취하여 검토 및 재평가합니다.
5. 완벽하고, 효과적이고, 운영가능한 위험 경보 시스템을 구축하기 위해 완벽한 내부 통제 매뉴얼을 준비하는 데 도움을 줄 책임이 있습니다.