최고: 콥트: 상하이 50ETF 옵션이란 무엇입니까? 거래 방법

옵션 거래에 참여하는 첫 번째 개인 투자자는 다음과 같은 조건을 갖추어야 합니다.

(1) 옵션경영기관이 계좌 개설을 신청할 때 위탁한 증권시가와 자금계좌 가용 잔액 (융자권을 통해 녹아든 증권과 자금 제외) 은 총 인민폐 50 만원 이상이다.

(2) 증권사에서 6 개월 이상 지정 거래를 하고 융자권 거래나 금융선물 거래에 참여할 자격이 있다. 또는 선물회사에서 계좌를 개설한 지 6 개월 이상이며 금융선물거래 경험이 있습니다.

(3) 옵션 기본 지식을 갖추고 본 승인의 관련 테스트를 통과하다.

(d) 본 승인 옵션 시뮬레이션 거래 경험을 가지고 있다.

(5) 해당 위험 부담 능력을 가지고 있다.

(6) 심각한 불량 신용 기록이 없고, 법률, 규정, 규정 및 본 업무 규칙은 옵션 거래를 금지하거나 제한합니다.

(7) 본 조항에 규정 된 기타 조건.

개인투자자가 옵션거래에 참여할 때 옵션관리기구가 조직한 옵션투자자 적정성 종합평가 (이하' 종합평가') 를 통과해야 한다.

제 2 조 일반 기관 투자자가 옵션 거래에 참여하는 것은 다음 조건을 충족시켜야 한다.

(1) 옵션관리기관이 계좌 개설을 신청할 때 위탁한 증권시가와 펀드 계좌의 가용 잔액 (융자권을 통해 융합된 증권과 기금 제외) 은 인민폐 654.38+0 만원 이상이다.

(b) 순자산은 인민폐 654.38+0 만원 이상이다.

(3) 관련 업무 담당자는 옵션 기본 사항을 갖추고 있으며 본 승인의 관련 테스트를 통과합니다.

(4) 관련 업무 담당자는 본 인가된 옵션 시뮬레이션 거래 경험을 가지고 있습니다.

(5) 심각한 불량 신용 기록이 없고, 법률, 규정, 규정 및 본 업무 규칙은 옵션 거래를 금지하거나 제한합니다.

(6) 본 조항에 규정 된 기타 조건.

제 3 조 법률, 규정, 규정 및 규제 기관에 달리 규정되어 있는 것 외에, 다음 전문 기관 투자자가 옵션 거래에 참여하는 것은 종합적인 평가가 필요하지 않습니다.

(a) 상업 은행, 옵션 사업자, 보험 기관, 신탁 회사, 펀드 관리 회사, 금융 회사, 자격을 갖춘 해외 기관 투자자 등의 전문 기관 및 지사

(2) 증권투자기금, 사회보장기금, 연금기금, 기업연금, 신탁계획, 자산관리계획, 은행 및 보험재테크 상품, 그리고 첫 번째 전문기관이 관리하는 기타 기금 또는 위탁투자자산

(3) 규제 기관 및 본 규정에 규정된 기타 전문 기관의 투자자.

섹션 ii 종합 평가의 기본 요구 사항

제 4 조 옵션 관리 기관은 옵션 투자자 종합 평가 실시 방법을 제정하여 적절한 투자자를 선택하여 옵션 거래에 참여해야 한다.

옵션 관리 기관은 투자자의 적정성 관리 운영 지침 및 관련 업무 제도를 제때에 본서에 신고해야 한다.

제 5 조 옵션 관리 기관은 투자자가 본 지침에서 규정한 옵션 거래에 참여하는 조건을 충족하는지 확인해야 한다.

제 6 조 옵션 경영 기관은 개인 투자자의 기본 정보, 투자 경험, 금융 자산, 옵션 기본 사항, 위험 부담 능력 및 성실성을 종합적으로 평가해야 한다.

투자자는 종합 평가와 관련된 증명 자료를 진실하게 제공하고 증명 자료가 진실하고 정확하며 완전함을 보장해야 한다.

제 7 조 옵션 관리 기관은 설문지를 평가하여 고객의 위험 부담 능력을 전문적으로 평가해야 한다.

옵션 관리 기관은 고객에게 평가 결과를 명확하게 알리고, 옵션 거래에 신중하게 참여하고, 힌트를 기록하고 보존해야 합니다.

제 8 조 옵션 관리 기관은 고객에게 현장 계좌 개설을 요구해야 하며, 시범 기간에는 계좌 개설, 온라인 계좌 개설 등 기타 계좌 개설 방식을 채택해서는 안 된다.

제 9 조 옵션 관리 기관은 고객이 제공한 증빙 서류 및 관련 자료, 투자자 지식 테스트 보고서 및 종합 평가 양식, 위험 감당 능력 평가 자료, 위험 폭로서 등 원본 또는 사본을 계좌 개설 자료로 보존해야 합니다.

섹션 iii 옵션 투자자 지식 테스트

제 10 조 옵션 경영 기관은 본 지침의 요구 사항에 따라 옵션 투자자 지식 테스트 (이하 "지식 테스트") 를 실시해야 하며, 테스트 결과는 투자자의 거래 권한 수준 검증 및 옵션 기본 지식 점수에 사용됩니다.

제 11 조 참가 및 해당 수준의 지식 테스트를 통과한 투자자는 본 지침 제 3 장의 규정 및 옵션 중개 계약의 규정에 따라 옵션 관리 기관에 해당 수준의 거래 권한을 신청할 수 있습니다.

일반 기관 투자자가 지정한 관련 업무 인원은 본 승인 관련 지식 테스트에 참가해야 합니다.

제 12 조 개인투자자는 지식시험을 단계적으로 치러야 하고, 전급시험에 통과하지 못한 사람은 후급시험을 볼 수 없다.

제 13 조 지식 테스트는 옵션 관리 기관의 영업소에서 진행되어야 한다. 테스트가 완료되면 옵션 관리 기관은 테스트 필기록을 인쇄하고 도장을 찍어서 투자자가 사용할 수 있도록 합니다.

투자자 본인과 일반 기관 투자자가 지정한 관련 업무인원은 필록에 서명해야 한다.

옵션 운영 기관의 클라이언트 개발자는 지식 테스트 조직자를 겸임할 수 없습니다.

제 14 조 지식 테스트 결과는 장기간 유효하며, 다른 옵션 경영 기관에서 계좌 개설을 신청하는 데 사용할 수 있다.

제 3 장 투자자 분류 관리

제 15 조 옵션 경영 기관은 본 지침의 규정에 따라 개인투자자들이 옵션 거래에 참여할 권리를 등급적으로 관리해야 한다.

옵션 관리 기관은 옵션 중개 계약에서 개인 투자자 분류 관리의 구체적인 기준, 절차 및 요구 사항을 명확히 하고 개인 투자자에게 분류 관리 사항을 충분히 설명해야 합니다.

제 16 조 개인투자자가 신청한 거래권한은 1 급, 2 급, 3 급 거래권한으로 나뉜다.

제 17 조 1 급 거래 권한을 가진 개인투자자는 다음과 같은 옵션을 거래할 수 있다.

(a) 옵션 계약 표지를 소지할 때 해당 금액의 준비금으로 창고를 개설한다.

(2) 옵션 계약 표지를 소지할 때, 그에 상응하는 수의 하락옵션 매입과 창고를 개설한다.

(3) 보유 계약을 청산하거나 행사한다.

제 18 조 2 차 거래 권한을 가진 개인투자자는 다음과 같은 옵션을 거래할 수 있다.

(1) 1 차 거래 권한에 해당하는 거래

(2) 매입하고 창고를 짓는다.

제 19 조 3 급 거래 권한을 가진 개인투자자, 일반기관 투자자, 전문기관 투자자는 다음과 같은 옵션을 거래할 수 있다.

(a) 2 차 거래 권한에 해당하는 거래;

(2) 보증금 판매 및 창고 개설.

제 20 조 각급 거래 권한을 신청하는 개인투자자는 해당 지식 테스트에서 규정된 합격 점수를 달성해야 하며, 그에 상응하는 옵션 시뮬레이션 거래 경험을 가지고 있어야 한다.

제 21 조 개인 투자자 지식 테스트 성적, 옵션 및 금융 자산 시뮬레이션 거래 경험이 변경되어 높은 거래 권한에 해당하는 자격 요건을 충족하는 경우 옵션 관리 기관에 거래 권한 추가를 신청할 수 있습니다.

전항의 규정 상황이 발생할 경우 옵션 관리 기관은 본 지침의 규정에 따라 신청을 엄격히 심사해야 합니다. 신청이 본 지침의 규정과 옵션 중개 계약의 약속에 부합한다면 거래 권한을 조정할 수 있습니다.

제 22 조 개인 투자자는 옵션 관리 기관에 거래 권한 인하를 신청할 수 있으며, 옵션 관리 기관은 해당 요구 사항에 따라 적절한 수준으로 조정해야 합니다.

제 23 조 옵션 경영 기관은 전화, 이메일, 인터넷, 영업부 현장 통신 등을 통해 투자자가 파생제품 계약 계좌를 개설할 때 제공하는 기본 정보를 동적으로 추적해야 한다. 투자자의 기본 정보, 재무 상태 및 옵션 거래에 참여하는 상황을 적시에 이해해야 한다.

투자자가 제공한 기본 정보가 변경되었으니, 제때에 옵션 관리 기관에 알려야 한다. 옵션 관리 기관은 고객이 제공한 연락처 등 중요한 정보가 변경되었음을 발견하면 즉시 이해하고 업데이트해야 합니다.

제 24 조 옵션 경영 기관은 고객 상황을 동적으로 추적하고 지속적으로 이해하는 것을 바탕으로 최소한 2 년마다 모든 계좌 개설 고객의 거래 상황, 신용 기록 및 위험 부담 능력을 종합적으로 평가하여 적절한 관리 및 거래 권한 등급 관리에 대한 요구 사항을 충족하는지 여부를 판단해야 합니다. 평가 결과는 기록하고 보존해야 한다.

제 25 조 옵션 관리 기관은 고객의 실제 상황이 더 이상 거래 권한에 해당하는 자격 요건을 충족하지 않거나 옵션 중개 계약에 따라 거래 권한을 낮추기로 합의한 경우 고객의 거래 권한을 줄일 수 있음을 발견했습니다.

제 26 조 옵션 관리 기관이 고객의 거래 권한을 조정할 때 조정 후 발생할 수 있는 투자 위험 또는 손실 가능한 거래 권한을 고객에게 알리고 관련 통지 및 힌트 자료를 보존해야 합니다.

옵션 관리 기관이 자체적으로 고객 거래 권한을 낮추는 경우 최소한 3 일 전에 서면이나 전자식으로 고객에게 통지하고 기록을 보관해야 합니다.

제 27 조 옵션 경영 기관이 고객 거래 권한 수준을 조정할 때 고객은 조정된 거래 권한에 따라 옵션 거래를 수행해야 합니다.

제 28 조 옵션 관리 기관은 고객 거래 권한의 등급 결과에 따라 고객의 옵션 거래 위임 지시를 통제하고 거래 권한에 맞지 않는 거래 위임을 거부하는 적절한 조치를 취해야 합니다.

제 29 조 옵션 경영 기관은 투자자 적합성 평가 결과를 참고하여 서로 다른 거래 권한을 가진 고객을 위한 적절한 서비스 방안 및 관리 절차를 개발해야 하며, 옵션 투자 컨설팅, 자산 관리, 투자자 교육 등에 대한 목표 서비스를 제공하여 고객의 합리적인 투자를 유도해야 합니다.

제 30 조 옵션 경영 기관은 고객 거래권 등급 결과를 승인 또는 조정한 후 본 요청에 따라 고객 목록과 등급 결과를 제출해야 합니다.

제 4 장 투자자 교육

제 31 조 옵션 관리 기관은 옵션 투자자 교육 제도를 수립하고, 옵션 투자자 교육 전문직을 설립하고, 고객에 대한 옵션 지식 교육과 지도를 강화하고, 고객의 다양한 요구와 특성에 따라 옵션 투자자 교육의 형식과 내용에 대한 구체적인 안배를 해야 한다.

제 32 조 옵션 관리 기관은 회사 웹 사이트와 영업부 웹 사이트에 옵션 투자자 교육 칼럼을 개설하고, 옵션 지식을 지속적으로 전면적으로 소개하고, 카운터 거래 시스템, 이메일, 문자 메시지 등 효과적인 수단을 이용하여 옵션 법률, 규칙 및 업무 규칙을 홍보해야 합니다. 옵션 거래의 위험을 충분히 밝히다.

제 33 조 옵션 경영 기관은 회사 웹 사이트에 본 투자자 교육 웹 사이트 옵션 교육 영역과의 링크를 설정하고, 본 요구 사항이나 요구 사항에 따라 본 옵션 투자자 교육 관련 정보를 적시에 고객에게 발표해야 합니다.

제 34 조 옵션 관리 기관은 시장 공고, 위험 힌트, 복판 중지 공고 등 옵션과 관련된 중요한 정보를 제때에 발표해야 한다. 본 소는 회사 웹 사이트, 장외 거래 시스템 등 효과적인 방식으로 고객에게 발표합니다.

제 5 장 부칙

제 35 조 옵션 관리 기관은 본 지침의 규정에 따라 관련 기록을 보존하며, 관련 기록의 보존 기간은 20 년 이상이어야 한다.