금융 선물 투자자 적정성 제도의 제정 근거는 무엇입니까?

"증권 선물 투자자 적합성 관리 방법" 에 따르면: 증권 선물 제품을 판매하거나 투자자에게 증권을 제공한다.

선물 서비스 기관 (이하 경영기구) 은 법률, 행정법규, 본 방법 및 기타 관련 규정을 준수해야 하며, 제품 판매 또는 서비스 제공 과정에서 부지런히 책임을 져야 하며, 투자자 상황을 충분히 이해하고, 제품 또는 서비스 정보에 대한 심층 조사 분석을 실시하여 과학적이고 효과적인 평가를 실시하여 위험을 충분히 밝혀야 한다.

투자자의 위험 부담 능력, 제품 또는 서비스 위험 수준이 다른 요소에 따라 명확한 적합성 대응 의견을 제시하고, 적절한 투자자에게 적절한 제품이나 서비스를 판매하거나 제공하고, 위법 행위에 대한 법적 책임을 져야 합니다.

투자자는 제품이나 서비스 상황을 이해하고 운영 기관의 적정성 의견을 경청하는 데 기초하여 자신의 능력에 따라 신중하게 결정하고 스스로 결정해야 한다.

투자 위험을 감당하다.

새로운 규칙은 금융 선물 투자자 적절성 제도 방면에서도 수정되었다. 주요 개정 내용은 네 가지 측면을 포함한다. 첫째, 자금 검증 시한을 조정하고 CICC 현행 적절성 관리제도에서' 투자자가 계좌 개설을 신청할 때 보증금계좌 가용 자금 잔액이 50 만원 이하가 아니다' 는 시간 요구 사항을' 투자자가 계좌 개설을 신청하기 5 거래일 연속 보증금계좌 가용 자금 잔액이 50 만원 이하가 아니다' 로 조정한다. 둘째, 선물회사 회원은 적정성 제도를 시행하고 통일종합평가와 다단계 심사 요구를 실시해야 한다는 것을 분명히 해야 한다. 셋째, 지식 테스트 구현 계획을 조정하십시오. 넷째, 선물회사 회원투자자 적절성 제도 시행 방안 및 관련 근무제도에 대한 요구를 취소하는 것이다.