증권법 위반

산주들은 대부분 자신이 산 주식에 농가가 있는지 연구하려고 하는데, 주력이 있는 주식이 더 쉽게 돈을 벌 수 있다고 생각한다. 하지만 사실, 그것은 소매 또는 주요 힘 여부, 주식 매매는 돈을 벌기 위해, 타이밍이 중요 합니다. 타이밍을 선택하는 것이 주식을 선택하는 것보다 더 중요한 경우도 있다. 여기서, 저는 증권법에 관한 정보를 공유해서 여러분들이 참고할 수 있도록 하고 싶습니다.

무단으로 증권을 발행하거나 허위 발행 서류를 만들어 증권을 발행하면 어떻게 합니까?

법정기관의 승인이나 승인 없이 증권을 발행하거나 허위 발행 서류를 만들어 증권을 발행하는 사람은 발행을 중지하고, 모금한 자금을 환불하고, 은행 동기예금이자를 가산하여 불법으로 모금한 자금 1% 이상 5% 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.

증권회사가 인수하거나 대리매매를 허가받지 않거나 비준하지 않은 증권을 매매하면 어떻게 합니까?

증권회사가 인수하거나 대리매매를 허가하거나 비준하지 않은 증권을 판매하는 경우 증권감독관리기관이 단속하고 위법소득을 몰수하며 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.

발행자가 관련 규정에 따라 정보를 공개하지 않았거나 공개한 정보에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있을 경우 어떻게 해야 합니까?

증권법' 규정에 따르면 상장거래를 승인한 증권 발행인은 관련 규정에 따라 정보를 공개하지 않거나, 공개한 정보에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있는 경우 증권감독관리기관에 의해 시정을 명령하고 발행인에게 30 만원 이상 60 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.

전항에 열거된 발행인이 기일 내에 상장서류를 발표하거나 관련 보고서를 제출하지 않은 경우 증권감독관리기관의 명령에 따라 시정하고 발행인에게 5 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다.

제한 및 금지 된 증권 거래 행위

1. 일반적으로 규정한 증권거래제한과 금지행위는 증권시장 참가자들이 증권거래과정에서 법적으로 제한되고 금지된 행위다. 증권법 제 3 장 제 4 절 ("거래 금지 행위") 의 집중 규정 외에도, 거래 금지 및 금지에 관한 몇 가지 일반 규정이 있으며, 증권법 및 회사법에서 주로 다음을 포함한다.

(1) 증권 거래 당사자가 매매하는 증권은 반드시 법에 따라 발행하고 인도해야 한다. 법에 따라 발행되지 않은 증권을 매매해서는 안 된다.

(2) 법에 따라 발행된 주식, 회사채 및 기타 증권, 법에 따라 양도기한을 규정한 경우, 시한 내에 매매할 수 없다.

(3) 법에 따라 공개적으로 발행된 주식, 회사채 및 기타 증권은 법에 따라 설립된 증권거래소에 상장하거나 국무원에서 승인한 기타 증권거래소에 양도해야 한다.

(4) 증권이 증권거래소에 상장되어 거래할 경우 공개 집중 거래 방식이나 국무원 증권감독기관이 승인한 기타 방식을 채택해야 한다.

(5) 증권 거래 당사자가 매매하는 증권은 종이 형식이나 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 형태를 채택할 수 있다.

(6) 증권 거래는 현물과 국무원이 규정한 다른 방식으로 진행해야 한다.

(7) 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관 종사자, 증권감독관리기관 직원, 법률, 행정법규가 주식거래에 참여하는 것을 금지하는 기타 인원은 재직 기간이나 법정기한 내에 직접이나 가명, 다른 사람의 이름으로 주식을 보유, 매매하거나 다른 사람이 증여한 주식을 받아서는 안 된다.

전항에 열거된 인원이 될 때, 이미 보유하고 있는 주식은 반드시 법에 따라 양도해야 한다.

(8) 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관은 반드시 법에 따라 고객을 위해 개설한 계좌를 비밀로 해야 한다.

(9) 주식 발행을 위한 감사 보고서, 자산 평가 보고서 또는 법적 의견서를 발행하는 증권 서비스 기관 및 인원은 인수 기간 내 및 만료 후 6 개월 이내에 그러한 주식을 매매할 수 없습니다.

전항의 규정을 제외하고 상장회사에 대한 감사보고서, 자산평가보고서 또는 법률의견서를 발행하는 증권서비스기관과 인원은 상장회사의 위탁을 받은 날부터 상술한 서류가 발표된 날로부터 5 일 이내에 그러한 주식을 매매할 수 없습니다.

(10) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 상장회사의 지분 5% 이상을 보유한 주주가 매입 후 6 개월 이내에 보유한 자사 주식을 매각하거나 매각 후 6 개월 이내에 다시 매입하면 수익이 회사의 소유가 되며 회사 이사회는 그 수익을 회수해야 한다. 그러나 증권사는 판매 후 남은 주식을 독점적으로 매입하여 5% 이상 주식을 보유하는 것은 이 주식을 매각하는 6 개월 기한의 제한을 받지 않는다.

2. 내막 거래 행위.

내막 거래는 증권거래 내막 정보를 알고 내막 정보를 이용해 증권거래활동을 하는 내부자를 말한다.

3. 증권 시장을 조작하여 시장을 조작하는 행위는 단독 또는 담합, 자금 우세 집중, 주식 보유 우세 또는 정보 우세를 이용하여 연합이나 연속 매매를 통해 증권 거래가격이나 증권 거래량을 조작하는 것이다.

거짓 진술 및 오도 된 정보.

5. 사기성 고객 행위.

증권 선물 거래 가격 조작죄의 구성 조건은 무엇입니까?

증권 선물시장에서 수급 관계가 자연스럽게 형성되는 가격은 정상이다. 증권과 선물시장이 정상적으로 운영되도록 우리는 어떤 형태의 독점도 방지하고 평등과 자유 경쟁을 보호해야 한다. 조작이 없는 경우에만 증권가격은 회사와 기업의 예상 수익을 진정으로 반영할 수 있고, 선물가격은 현물가격을 진실하게 반영하고 위험을 예방하는 역할을 할 수 있다. 증권 선물 거래 가격을 조작하는 행위는 인위적으로 증권 선물 시장의 정상 가격을 왜곡하고 투자자를 유혹하여 그로부터 이익을 얻습니다. 이런 행위는 증권 선물 시장 질서에 매우 해롭기 때문에 형법은 이런 행위를 범죄로 규정하고 있다. 형법 규정에 따르면 증권 선물 거래 가격 조작죄의 구성 조건은 다음과 같습니다.

1. 행위자는 주관적으로 증권 선물 거래가격을 조작하여 부당한 이익을 얻거나 위험을 전가하는 목적을 가지고 있다. 증권 선물 거래 활동에서 행위자는 자신의 행위가 위법이라는 것을 알면서도 부당한 이익을 얻거나 위험을 전가하기 위해 거래 규칙을 위반하고 증권 선물 거래 가격을 조작하는 수단을 취하여 거액의 이익을 얻는다.

2. 행위자는 객관적으로 증권 선물의 거래가격을 조작했다. 형법에서 증권 선물 거래 가격을 조작하는 구체적인 방법은 네 가지가 있다. (1) 증권 선물 거래 가격을 조작하거나 단독 또는 담합을 하거나, 자금 우세, 주식 보유 우세 또는 보유 우세를 집중하거나, 정보 우세를 이용하여 연합이나 연속 매매를 한다. "자금 집중 우위, 주식 보유 또는 보유 우위, 정보 우위" 는 증권, 선물 분야의 대형 투자자, 회원 단위가 손에 들고 있는 대량의 자금, 주식, 선물 계약 또는 알고 있는 일부 내막 정보를 이용하여 증권, 선물 거래를 하는 것을 말한다. 공동매매' 는 행위자가 일정 기간 동안 어떤 주식이나 선물계약을 공동으로 매매하는 행위를 가리킨다. 연속 매매' 는 행위자가 단기간에 같은 주식과 선물계약을 반복해서 매매하는 행위를 가리킨다. 증권 시장에서 일부 대형 자금, 대형 주식 보유자는 자신이 보유한 대량의 자금, 주식 또는 내막 정보를 이용하여 합동거래나 연속 거래를 통해 주식 거래의 활발한 환상을 만들어 다른 사람에게 속아 넘어가도록 유도하고, 행위자 자신은 가격 폭등 단계에서 주식을 내던지고, 가격이 폭락할 때 주식을 대량으로 매입하고, 자신이 거액의 이윤을 얻으며, 다른 투자자들에게 막대한 손실을 입게 한다. 이런 행위는 바로 증권거래가격을 조작하는 행위다. 선물시장에서는 일부 대형 선물투자자들과 회원회사의 자금이 풍부하여 종종 수천만, 수억 위안의 투자선물 시장에 집중할 수 있다. 상품 선물 계약을 대량으로 매입하거나 팔아서 가격을 올리면 그들은 공매도 또는 평창 이익을 얻을 수 있다. 또는 가격을 낮추어 선물가격이 하락하게 한 다음 저가로 흡수하거나 창고를 평평하게 하여 이익을 얻을 수 있다. (윌리엄 셰익스피어, 햄릿, 가격명언) 이런 행위는 바로 선물거래가격을 조작하는 행위이다. (2) 다른 사람과 결탁하여 미리 약속한 시간, 가격, 방식으로 증권, 선물, 또는 서로 소지하지 않은 증권을 매매하여 증권, 선물의 가격 또는 거래량에 영향을 미친다. 이는 주로 행위자가 다른 사람과 공모하고, 약속한 시간에 약속된 가격으로 주식이나 선물계약을 팔거나 매입할 때, 또 다른 약속인이 동시에 주식이나 선물계약을 매입하거나 판매하거나 보유하지 않은 증권을 매매하는 것으로 나타났다. 목적은 허위적인 기세를 만드는 것이다. 이런 행동을 반복하면 이런 주식과 선물계약의 가격을 올릴 수 있다. 마지막으로, 행위자는 이런 주식 선물 계약을 고가로 팔아 폭리를 얻을 수 있다. 이런 행위는 다른 투자자들이 주식시장이나 선물시장에 대해 큰 오해를 불러일으켜 오판과 손해를 초래하고 증권시장의 질서에 큰 피해를 입힐 수 있다. (3) 증권 소유권을 이전하지 않고 선물계약을 스스로 매매하거나 선물계약을 스스로 매매하여 증권, 선물거래가격 또는 거래량에 영향을 미친다. 이것은 주로 행위자가 여러 증권, 선물 거래 계좌를 개설하고, 증권, 선물 계약을 스스로 팔고, 증권, 선물 계약을 스스로 매입하고, 다른 투자자들에게 이런 종류의 주식, 선물 거래의 활발한 환상을 만들어 주식 시장, 선물 시장의 판단과 증권, 선물의 거래가격에 영향을 미치는 것으로 나타났다. 그러나 증권, 선물 계약의 소유권은 이전되지 않았다. (4) 다른 수단으로 증권 선물 거래가격을 조작하다. 증권 거래소, 선물거래소, 증권사, 선물소속사 및 그 종사자들이 증권, 선물위탁, 견적, 거래에서 직무를 편리하게 이용하고, 인위적으로 증권이나 선물가격을 낮추거나 올려서 폭리를 취하게 한다.

3. 행위자가 증권 선물거래가격을 조작하는데 줄거리가 심각한 것이 범죄를 구성한다. 이른바' 줄거리가 심각하다' 는 것은 주로 행위자가 얻은 부당한 이익 액수가 크다는 것을 의미한다. 증권, 선물 거래 가격을 여러 번 조작하다. 나쁜 사회적 영향을 초래합니다. 주식, 선물가격이 폭등하거나 폭락해 증권, 선물거래질서에 심각한 영향을 미친다. 다른 투자자들에게 막대한 경제적 손실 등을 초래하다.

증권 선물 거래가격을 조작한 죄는 5 년 이하의 징역이나 구속, 그리고 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 단위범들이 증권선물거래가격을 조작한 경우, 단위에 벌금을 선고하고, 직접 책임지는 주관자와 기타 직접책임자에 대해서는 5 년 이하의 징역이나 구속형을 선고받는다.