증권 투자 컨설팅 서비스와 증권 연구 보고서 발행의 차이점과 연계.

증권투자 컨설팅 서비스와 연구 보고서 발표의 본질적 관계는 증권가치 분석 의견과 증권투자 건의를 제공하는 것이다. 둘 다 증권기관이 고객에게 서비스를 제공하는 수단이다.

이 둘의 차이점은 다음과 같습니다.

1, 입장이 다릅니다. 투자 컨설턴트는 특정 고객의 입장에서 고객의 이익에 충실합니다. 연구 보고서는 독립적이고 객관적인 입장에 서서 투자자의 요구에 따라 연구 방법과 평가 결론을 바꾸지 않는다.

2. 서비스 방식과 내용이 다릅니다. 투자 컨설팅 서비스는 계약에 따라 특정 고객에게 구체적이고 적절한 운영 투자 조언을 제공하는 계약 관계를 기반으로 합니다. 연구 보고서는 증권 평가 및 가치 분석을 제공하고 비특정 고객에게 발표합니다.

고객은 다릅니다. 투자 컨설턴트는 일반적으로 일반 투자자에게 서비스를 제공합니다. 연구 보고서는 일반적으로 전문 기관 투자자 (예: 펀드 회사, QFII 등) 에게 제공됩니다.

시장 영향은 다릅니다. 투자 컨설턴트는 특정 투자자의 증권 투자 및 이익과 밀접한 관련이 있습니다. 이 연구는 자본 시장 가격 책정에 큰 영향을 미칩니다.

5, 규범 중점은 다르다. 투자 자문 서비스의 경우 사기 방지 및 고객 이익 훼손을 강조해야 합니다. 연구 보고서 발표에 대해 수취인을 공평하게 대하고 이해 충돌을 방지하는 것을 강조한다.

확장 데이터

상업규정

증권사, 증권투자상담기관을 규범화하고, 투자자의 합법적 권익을 보호하고, 증권시장질서를 지키기 위해' 증권법',' 증권사 감독관리조례' 및' 증권선물투자상담관리 잠행조치' 에 따라 이 규정을 제정한다.

제 2 조이 규정에서 언급 된 "증권 투자 컨설팅 사업" 은 증권 투자 컨설팅 사업의 기본 형태이며, 증권 회사, 증권 투자 자문 기관이 고객의 위임을 수락하고, 계약에 따라 고객에게 증권 및 증권 관련 제품과 관련된 투자 자문 서비스를 제공하고, 고객의 투자 결정을 돕고, 경제적 이익을 직접 또는 간접적으로 얻는 사업 활동을 의미합니다. 투자 컨설팅 서비스에는 투자 품종 선택, 포트폴리오 및 재무 계획 제안이 포함됩니다.

제 3 조 증권회사, 증권투자상담기관은 증권투자상담업무에 종사하며 법률, 행정규정 및 본 규정을 준수하고, 규정 준수 관리를 강화하고, 내부 통제를 개선하고, 이해 충돌을 방지하고, 고객의 합법적 권익을 효과적으로 보호해야 한다.

제 4 조 증권회사, 증권투자상담기관 및 그 인원은 성실신용원칙에 따라 고객에게 증권투자컨설팅 서비스를 부지런히 제공해야 한다.

제 5 조 증권 회사, 증권 투자 자문 기관 및 그 인원은 증권 투자 컨설팅 서비스를 제공하며, 고객 이익에 충실해야 하며, 회사 및 관련 당사자의 이익에 대해 고객의 이익을 훼손해서는 안 됩니다. 증권 투자 컨설턴트 및 이해 관계자의 이익을 위해 고객의 이익을 훼손해서는 안 됩니다. 특정 고객의 이익을 위해 다른 고객의 이익을 훼손해서는 안 된다.

제 6 조 중국증권감독회와 파출기관은 법에 따라 증권회사와 증권투자자문기구의 증권투자상담업무를 감독하고 관리한다.

중국증권업협회는 증권투자상담업무에 종사하는 증권회사와 증권투자상담기관에 자율관리를 실시하고 관련 법률, 행정규정 및 본 규정에 따라 관련 직업규범과 행동규범을 제정한다.

제 7 조 고객에게 증권 투자 컨설팅 서비스를 제공하는 사람은 증권 투자 컨설팅 자격을 갖추어야 하며 중국 증권업 협회에 증권 투자 고문으로 등록해야 한다. 증권 투자 컨설턴트는 동시에 증권 분석가로 등록할 수 없습니다.

제 8 조 증권회사, 증권투자자문기구는 증권투자고문관리제도를 제정하여 증권투자고문등록, 직무책임, 집업행위에 대한 관리를 강화해야 한다.

제 9 조 증권회사, 증권투자상담기관은 증권투자컨설팅업무의 관리제도, 규정 준수 관리 및 위험통제 메커니즘을 확립하여 업무보급, 계약서명, 서비스 제공, 고객 재방문, 불만 처리 등의 업무고리를 포괄해야 한다.

제 10 조 증권회사, 증권투자컨설팅기구는 증권투자컨설팅업무에 종사하며 증권투자컨설팅인원수, 전문능력, 규정 준수 관리, 위험통제 등이 서비스 방식 및 업무규모에 맞도록 보장해야 한다.

제 11 조 증권회사, 증권투자상담기관이 고객에게 증권투자컨설팅서비스를 제공할 때 회사가 제정한 절차와 요구 사항에 따라 고객의 신분, 재산과 소득 상황, 증권투자경험, 투자수요 및 위험선호도를 이해하고 위험부담능력을 평가하고 서면 또는 전자문서로 기록하고 보존해야 한다.

참고 자료:

Baidu 백과 사전-증권 투자 컨설턴트