선물 회사 관리 방법 제 3 장

제 33 조 선물회사는 명확한 책임, 견제와 균형 강화, 위험관리 강화 원칙에 따라 건전한 기업지배구조를 세워야 한다.

제 34 조 선물회사와 지주주주들은 업무, 인력, 자산, 재무, 장소 등에서 엄격하게 분리되어 독립경영, 독립채산을 해야 한다.

선물회사의 지주주주와 실제 지배인은 선물회사 주주총회, 이사회 임면선물회사 이사, 감사, 고위 경영진을 넘어선 안 되며, 고객 보증금 예금, 거래, 결산, 위험관리, 재무회계, 영업부 관리 등의 관리 활동에 불법 개입해서는 안 된다.

선물 회사는 주주에게 최소 수익과 배당금을 약속할 수 없습니다. 선물회사가 주주, 실제 통제인 및 관련 당사자에게 선물 중개 서비스를 제공하는 것은 위험관리 요구를 낮춰서는 안 된다.

제 35 조 선물회사 주주대회는' 회사법' 과 회사 정관의 규정에 따라 직권 범위 내의 사항을 심의하고 표결해야 한다. 주주 총회는 일 년에 한 번 이상 열린다.

선물회사 주주는 출자 비율에 따라 의결권을 행사해야 한다.

제 36 조 다음 상황 중 하나인 선물회사의 주주와 실제 통제인은 3 일 이내에 선물회사에 통지해야 한다.

(a) 보유 선물 회사의 지분은 동결, 압류 또는 강제 집행된다.

(2) 보유 선물 회사의 지분을 담보하다.

(c) 보유 선물 회사의 지분을 이전하기로 결정했다.

(4) 주주 권리를 정상적으로 행사하거나 주주 의무를 감당하지 못하면 선물회사 통치에 중대한 결함이 생길 수 있다.

(5) 심각한 위법 경영 혐의로 주관 부서에 의해 조사되고 강제 조치를 취한다.

(6) 이름을 변경합니다.

(7) 합병, 분할 또는 주요 자산, 부채 구조 조정

(8) 철회, 인수, 호스팅, 폐쇄, 해산 또는 파산

(9) 선물회사의 지분 변동에 영향을 줄 수 있는 기타 상황.

선물회사 주주가 전항의 규정 상황이 발생한 경우 선물회사와 관련 주주는 5 일 이내에 선물회사 거주지 중국증권감독회 파견기관에 서면 보고를 제출해야 한다. 선물회사의 실제 통제인은 전항 (5) 항부터 (8) 항에 열거된 상황이 있으며, 선물회사와 그 실제 통제인은 5 일 이내에 선물회사 소재지 중국증권감독회 파견기관에 서면 보고를 제출해야 한다.

제 37 조 다음과 같은 경우, 선물회사는 즉시 모든 주주에게 서면으로 통지해야 하며, 선물회사가 거주하는 중국증권감독회에 기관을 파견하여 보고해야 한다.

(1) 회사 또는 그 이사, 감사, 고위 경영진은 중대한 위법 위반 혐의로 기관에 입건하거나 강제 조치를 취할 권리가 있다.

(2) 의장, 총지배인을 교체 할 것을 제안한다.

(3) 재무상황이 악화되어 중국증권감독회가 규정한 위험감독지표 기준에 부합하지 않는다.

(4) 고객은 중대한 당좌 대월, 마모 위치를 가지고 있다.

(5) 돌발 사건이 발생하여 선물회사와 고객의 이익에 큰 악영향을 끼칠 수 있다.

(6) 선물회사의 지속적인 경영에 영향을 줄 수 있는 기타 상황.

중국증권감독회와 그 파출기구는 선물회사와 영업부의 정류 통지, 감독 조치, 행정처벌 등을 모든 주주에게 서면으로 통지해야 한다.

제 38 조 선물 회사는 이사회를 설립해야 한다. 이사회는 일 년에 적어도 두 차례 회의를 연다. 이사회 회의록은 진실하고 정확하며 완전해야 한다.

제 39 조 선물회사 이사회는' 회사법' 에 규정된 직권을 이행하는 것 외에 다음과 같은 의무를 이행해야 한다.

(1) 고객 보증금 안전 예금 제도를 검토하여 고객 보증금 보관이 고객 자산 보호 및 선물 보증금 안전 예금 모니터링에 필요한 요구 사항을 충족하는지 확인합니다.

(b) 위험 관리 및 내부 통제 시스템 결정에 대한 고려.

제 40 조 회원 등급 결산제도 하에서 선물거래소 결산업무 자격을 갖춘 선물회사와 단독 선물회사는 독립이사가 있어야 한다.

독립이사는 독립성을 유지해야 하며, 선물회사에서 이사가 아닌 다른 직무를 맡아서는 안 되며, 선물회사와 그 지주주주, 실제 통제인 또는 기타 관련측과 독립적이고 객관적인 판단을 방해할 수 있는 관계가 있어서는 안 된다.

독립이사는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정을 준수하고, 회사 헌장을 준수하며, 선물회사에 충실하고 근면한 의무를 지고, 고객, 선물회사, 전체 주주의 합법적인 권익을 보호해야 한다. 선물회사의 다른 이사, 감사 및 고위 경영진은 독립이사가 직무를 수행하는 데 적극적으로 협조하고 협조해야 한다.

제 41 조 선물회사는' 회사법' 규정에 따라 감사회나 감사를 설립하여 감사회와 감사가 회사 경영 상황에 대한 알 권리를 실질적으로 보장해야 한다. 감사회나 감사는 반드시' 회사법' 과 회사 헌장에 따라 의무를 이행해야 한다.

제 42 조 선물회사 헌장은 법정대표인이 회사를 대표해 경영활동에 종사할 때 회사 경영계획, 이사회가 결정한 선물보증금 안전예금, 위험관리 및 내부 통제제도 또는 이사회의 다른 결의안에 대한 책임과 그에 상응하는 책임성 절차를 위반한다고 규정해야 한다.

제 43 조 선물회사는 수석위험관을 설립하여 선물회사 경영관리의 합법적인 규정 준수 및 위험관리를 감독해야 한다.

CHO 는 고객 보증금 점유, 횡령 등 위법 행위나 가능한 위험을 발견하면 즉시 중국증권감독회에 기관과 회사 이사회를 파견해 보고해야 한다.

선물회사가 수석위험관을 해고하는 데는 정당한 이유가 있어야 하며, 중국증권감독회에 기관을 파견하여 보고해야 한다. CHO 가 의무를 이행하지 않는 경우, 중국증권감독회와 그 파출기구는 그 교체를 명령할 권리가 있다.

제 44 조 선물회사의 회장, 사장, 수석 위험관 사이에는 가까운 친족관계가 있어서는 안 된다. 회장과 사장은 한 사람이 겸임해서는 안 된다.

제 45 조 선물회사는 업무 부서와 그 기능을 합리적으로 설정하고 거래 결제 위험 관리 재무 등의 직무 책임제를 세워야 한다. , 주요 직무 및 업무에 대한 중점 통제를 실시하여 전방 및 중후 업무 분리를 보장합니다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 업무, 업무, 업무, 업무, 업무, 업무)

선물회사의 거래, 결산 및 금융업무는 각각 다른 부서와 인원이 처리해야 한다.

제 46 조 선물회사는 위험관리부서나 직위를 설립하여 선물회사의 경영위험을 관리하고 통제해야 한다.

선물회사는 선물회사의 경영행위의 합법적인 규정 준수를 심사하고 감사하기 위해 규정 준수 심사 부서나 직위를 설립해야 한다.

제 47 조 선물회사는 중국증권감독회의 규정에 따라 영업부에 통일결산, 통일위험관리, 통일자금 조달, 통일재무관리 및 회계를 실시하여 규범적으로 완비된 영업부 직무 책임제와 업무조작 규정을 세워야 한다.

선물회사는 다른 사람과 합작하여 영업부를 관리하거나 영업부를 도급, 임대 또는 다른 사람에게 위탁해서는 안 된다.