증권 선물경영기구 사모 관리 업무 운영 관리 잠행 규정.

첫 번째는 증권법, 증권투자기금법, 증권회사 감독관리조례, 선물거래관리조례, 사모펀드 감독관리잠행방법, 증권회사 고객자산관리업무에 따라 증권선물경영기관 사모자산관리업무에 대한 감독을 더욱 강화하기 위한 것이다. 제 2 조이 규정에서 언급 된 "증권 선물 사업 기관" 이란 사모 펀드 관리 사업에 종사하는 증권 회사, 펀드 관리 회사, 선물 회사 및 법에 따라 설립 된 자회사를 말한다. 제 3 조 증권선물경영기관 및 관련 판매기관은 판매자산관리계획을 위반해서는 안 되고, 투자자를 부당하게 홍보, 오도, 사기해서는 안 되며, 어떤 방식으로든 투자자에게 원금을 손해 받지 않거나 최저 수익을 보장할 수 없습니다. 다음을 포함하되 이에 국한되지 않습니다.

(a) 자산 관리 계약, 판매 자료에는 무위험, 보장 수익, 원금 걱정 등 보장 수익의 의미를 담은 표현이 포함되어 있습니다.

(b) 자산 관리 계획 이름에는 "보험" 이라는 단어가 포함되어 있습니다.

(3) 개인적으로 투자자와 환매 계약이나 약속서를 체결하여 본보 수익을 직접 또는 간접적으로 약속한다.

(4) 구두나 문자메시지, 위챗 등을 통해 투자자에게 약속한다. 본보 수익을 보전하다.

(5) 자격이 없는 투자자에게 자산 관리 계획을 판매하며, 그 투자자가 실질적으로 자격을 갖춘 투자자의 기준에 부합하지 않는다는 것을 알면서도 판매를 확인하거나, 양도자산관리 계획 점유율이나 수익권을 분할하거나, 투자자에게 직접 또는 간접적으로 단기 대출을 제공하는 등 자격을 갖춘 투자자의 기준을 돌파하는 것을 알고 있다.

(6) 단일 자산 관리 계획 투자자 수가 200 명을 초과하거나, 동일한 자산 관리자가 단일 자금 조달 프로젝트에 대해 여러 자산 관리 계획을 세우고, 투자자 수 제한을 돌파합니다.

(7) 신문, 라디오, 텔레비전, 인터넷 등 공공미디어, 강의, 보고 및 분석회, 통지, 전단지, 문자 메시지, 위챗, 블로그, 이메일 등을 통해 특정 상품을 특정 대상에 홍보하지만 증권선물경영기관, 판매기관은 공식 홈페이지, 클라이언트 등 인터넷 매체를 통해 등록한다

(8) 자산 관리 계획을 판매할 때 자산 관리 계획의 거래 구조, 당사자의 권리 의무, 수익 분배 내용, 제 3 자 위탁 서비스, 관련 거래 등의 정보를 진실하고 정확하게 공개하지 않습니다.

(9) 자산 관리 계획이 완료되기 전에 주식 공개 또는 비공개 발행에 참여한다.

(10) 투자자에게 자산 관리 계획의 예상 수익률을 홍보한다.

(1 1) 제품을 과장하거나 일방적으로 홍보하고 자산 관리 프로그램 관리자, 관리하는 제품, 투자 관리자 등의 과거 실적을 과장하거나 일방적으로 홍보합니다. , 제품의 위험을 충분히 드러내지 못했고, 투자자가 자산 관리 계획을 구독할 때 위험 폭로서 및 자산 관리 계약을 체결하지 않았습니다. 제 4 조 증권선물경영기관은 구조화자산관리계획을 수립해 * * * 수익금, * * 위험 부담, 위험수익 일치 원칙을 위반해서는 안 되며, 다음과 같은 상황이 있어서는 안 된다.

(1) 우선 순위 몫 이익 제공, 벌칙 조기 해지, 열등한 후급과 제 3 자 기관 차액 보충 우선 순위 수익, 위험 보증금 보충 우선 순위 수익 제공 등을 포함한 우선 순위 몫 가입자에게 직접 또는 간접적으로 보험 혜택을 제공합니다. 구조화 된 자산 관리 계획 계약;

(2) 구조화 자산 관리 프로그램 2 차 점유율 가입자의 신분과 위험 부담 능력에 대해 적절하고 적절한 실사가 이루어지지 않았다.

(3) 자산 관리 계약에서 구조적 설계, 해당 위험, 수익 분배, 위험 통제 조치 등의 정보를 충분히 공개하고 공개하지 않습니다.

(4) 주식과 혼합 구조화자산관리계획레버리지율은 65,438+0 배 이상, 고정수익류 구조화자산관리계획레버리지율은 3 배 이상, 기타 구조화자산관리계획레버리지율은 2 배가 넘는다.

(5) 구조화 자산 관리 프로그램의 투자 목표를 관통함으로써 구조화 자산 관리 계획은 다른 구조화 금융 상품의 저조한 점유율에 포함됩니다.

(6) 구조화된 자산 관리 프로그램 이름에는 "구조적", "등급" 이라는 단어가 포함되지 않습니다.

(7) 정형자산관리계획총자산은 순자산의 65,438+0.40%, 구조화되지 않은 집합자산관리계획 ('일대다') 총자산은 순자산의 200% 를 넘는다. 제 5 조 증권 선물기관은 사모자산 관리 업무를 전개하고, 개인이나 자격이 없는 제 3 자 기관에 투자 건의를 의뢰해서는 안 되며, 관리자가 법에 따라 부담해야 할 책임은 위탁으로 면제되어서는 안 되며, 다음과 같은 상황이 있어서는 안 된다.

(1) 제 3 자 기관 선정 메커니즘이 확립되지 않았거나 효과적으로 구현되지 않았으며, 규정 절차에 따라 제 3 자 기관을 선정하지 않았다.

(2) 관련 위임 계약이 체결되지 않았거나 자산 관리 계약과 같은 자료에서 제 3 자 기관의 신원을 명시적으로 공개하지 않았으며 제 3 자 기관의 책임을 제대로 밝히지 않았으며 제 3 자 기관 채용으로 인해 발생할 수 있는 구체적인 위험을 충분히 설명하고 공개하지 않았습니다.

(3) 제 3 자 기관이 직접 투자 지침을 시행하고 위험 통제 메커니즘을 확립하지 않았거나 효과적으로 실행하지 않았으며 제 3 자 기관이 자산 관리 프로그램을 사용하여 내부자 거래, 시장 조작 등의 불법 행위를 효과적으로 방지하지 못했습니다.

(4) 이해 상충 방지 메커니즘이 수립되지 않았으며, 자산 관리 계획과 제 3 자 기관 자체 또는 제 3 자 기관이 관리하거나 서비스하는 기타 제품 간에 이해 상충이나 이익 전달이 있습니다.

(5) 실질적인 서비스를 제공하지 않는 제 3 자 기관에 비용을 지불하거나 지불하는 비용이 제공된 서비스와 일치하지 않습니다.

(6) 제 3 자 기관 및 관련 당사자는 자체 자금 또는 모금 자금을 구조화 자산 관리 계획의 저조한 후 점유율에 투자한다.