은행 자체 검사 보고서 템플릿 일반 6 편

이치대로 말하면 경험은 항상 깨달음과 수확이 있다. 졸업이 직장에 들어간 후 보고서를 쓰는 것은 매우 흔한 일이다. 보고서는 우리가 한 단락의 일이나 학습에 대한 이성적 인식과 총결산이다. 보고서 작성에 대해 얼마나 알고 있습니까? 다음은 제가 여러분을 위해 정성껏 정리한' 은행 자찰 보고서 템플릿 모범문' 입니다. 여러분께 도움이 되기를 바랍니다. 은행 자체 조사 보고서 템플릿 판문 (편 1)

6 월 6 일 구 구매 집행 특별 검사 업무 교육회 이후 우리 부 지도자는 관계자들을 제때 조직하여 X 재벌 [2xx]78 호' XXX 구청 구매 집행 특별 검사 실시 방안' 발행에 대한 통지 정신을 꼼꼼히 배워 이 일을 책임지도록 전담자를 배정하는 동시에 구체적인 상황을 다음과 같이 보고하겠습니다. < P > 1, 지도자가 중시하고 책임을 이행하다. < P > 부 지도부는 정부 조달 업무를 매우 중시하며, 특집 연구를 통해 재무 담당 차관 XXX 가 이 일을 담당하고, 일상적인 구체적 업무는 재무인원이 담당한다는 것을 분명히 했다. 일상적인 재무 관리에서 부서장은 장관회와 지부 회의에서 각종 물자 조달이 정부 조달 관련 규정을 엄격히 준수해야 하며, 제로화, 정부 조달 회피를 허용하지 않아야 한다는 점을 여러 차례 강조했다. 업무상 재무인력은 구정부 구매센터에서 자주 상담, 학습, 회계센터 지도 및 회계팀 직원으로부터 배우고, 절차의식과 절약의식을 지속적으로 강화할 것을 요구한다. 일상적인 구체적 업무에서 리더는 경영자들에게 정부 구매법의 요구에 따라 물자 구매를 엄격히 해야 하며, 도편의 편의를 없애고 구매 방식을 바꾸는 행위가 나타난다는 것을 자주 일깨워 준다.

둘째, 정부 조달 관리 시스템을 개선합니다. < P > 부 지도부 과학조정으로 절약의 원칙에 따라 매년 연말에 내년 예산을 정하고 조달 활동은 예산 범위 내에서 엄격히 통제된다. 각 구체적인 구매 업무는 각 부서가 업무 필요와 상급 관련 정책에 따라 신청하고, 주관 부서의 부장 열람을 거쳐 장관회 연구에 제출하여 확정한다.

셋째, 엄격한 관리, 표준 운영. < P > 우리는 자각적으로 조달 절차를 고수하고, 부무회 연구가 구매에 동의한 후, 재무인원이 구정부 구매센터에서' 구매법' 에 따라 구체적으로 처리해야 한다. 각 정부 조달 업무에 대해 정부 조달법 및 정부 조달 업무 지침의 절차에 따라 엄격하게 에스컬레이션하여 구 조달 센터에서 승인한 조달 방식 및 금액에 따라 다음 단계의 구매를 진행하고 있습니다. 지금까지 우리 부는 정부 조달 정책 집행 방면에서 위반이나 재경 규율 위반 현상이 발생하지 않았다.

넷째, 파일 관리를 향상시킵니다.

각 조달 활동에 대한 조달 자료에 대해 재무 담당자는 제때에 정리 아카이브를 진행할 수 있다. 은행 자체 검사 보고서 템플릿 판문 (편 2)

우리 은행의 인민폐 지불 결제, 결제 시스템 운영 및 계좌 관리 업무를 규제하기 위해. 서류요구 사항에 따라 우리 은행은 관련 회의를 열고 인원 학습을 조직하여 구체적인 검사 요구 사항을 제시하고, 우리 은행 재고 계좌 및 지불 결산, 지불 시스템 운영 관리 제도 시행에 대한 전면적인 상세 점검을 실시합니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 지급명언) 지금 자찰 상황을 다음과 같이 보고하겠습니다. < P > 1, 자찰 상황 < P > (1) 계좌 검사 방면 < P > 지금까지 우리 은행 결제계좌 471 가구, 자찰 기간 내에 우리 은행이 12 개 은행 결제계좌를 개설하고, 모두 기본가구, 자찰 기간입니다 < P > (2) 내부 관리 및 통제 < P > 는 회계처리, 검토, 계좌 개설 자료의 진위성, 합법성, 무결성 검토, 계좌 개설 자료의 검토 및 보관을 담당하는 은행 결산계좌 관리직 책임제를 수립했다. < P > 제도를 시행하고 팀을 설립하여 대규모 거래 설정 앨범 분류에 등록신고를 했다. < P > 예금자가 계좌를 개설할 때 은행 결제계좌 관리 계약을 체결했다.

(3) 은행 결제계좌 개설 시간 및 사용

신규 기본계좌와 전용지현자는 자료가 많아 감사확인이 복잡하고 번거롭기 때문에 고객 대기시간이 촉박하고 보통 3 ~ 7 일 (영업일 기준) 이 걸려야 기업 고객에게 발급된다. 기본가구와 전용지현가구는 모두 인도인을 통해 계좌 개설 허가증을 승인하고 수령해 고유성을 확보한다 < P > 우리 은행은 일부 임시공학류 계좌도 개설했다. 공사가 비교적 복잡한 감사 자료의 진실적법성은 시간이 걸리기 때문에 일반적으로 5 ~ 1 일 (영업일 기준) 정도 고객이 실제로 사용할 수 있다. 그리고 유효기간은 모두 2 년이며, 계좌관리제도의 요구에 따라 그 계좌를 규범화한다. < P > 우리 은행이 개설한 일반 계좌는 기본적으로 3 일 (영업일 기준) 이내에 기본 계좌 개설 은행에 통지할 수 있고, 소수의 일반 가구는 전화와 팩스로 통지할 수 있다. 대출로 일반 야외를 개설하는 것 외에 다른 일반 예금 계좌는 기본적으로 결제계좌를 개설한 지 3 일 후에야 결제업무를 처리할 수 있다. 그리고 일반 가구가 승인되지 않은 전문 사용자가 현금 인출 업무를 처리하는 경우는 없다. < P > 일반가구, 비예산단위 전문가구 5 일 (영업일 기준) 이내에 인민은행에 신고하고, 기본가구 계좌 개설 정보가 변경된 후 늦어도 다음날까지 인민은행에 변경 신고를 하고, 일반가구 변경 후 2 일 (영업일 기준) 이내에 인민은행에 보고할 수 있다. < P > 2. 자찰에서 발견한 문제 < P > 자찰에서 일반 기업이 계좌를 개설하는 데 시간이 오래 걸리는 것은 주로 다음과 같은 원인으로 귀결된다. < P > (1) 고객이 계좌 개설 프로세스에 익숙하지 않은 < P 은행에 가서 계좌 개설 수속을 하는 경영자들은 일반적으로 단위 예금 계좌에 대한 인식이 부족하고, 어떤 종류의 계좌를 개설해야 하는지도 모르고, 일부 고객 관련 수속은 한 번에 다 준비할 수 없고, 전문 업무원들이 계좌 개설 서류를 작성하도록 지도해 주지만, 자료를 제대로 작성하는 데는 오랜 시간이 걸릴 수 있다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 계좌 개설, 계좌 개설, 계좌 개설, 계좌 개설, 계좌 개설, 계좌 개설) < P > (2) 단위 계좌 절차가 비교적 복잡하다. < P > 새로 건립된 공공계좌는 관련 자료를 제공하고 심사를 진행해야 한다. 심사가 틀림이 없는 후 우리 은행의 핵심 시스템에 단위 관련 기본 정보를 입력해 계좌를 개설하고, 전자검사 시스템에 해당 도장과 도장을 남기고, 전문적인 검토가 필요하며, 고객이 도장을 찍어서 확인한다. 시스템이 계좌를 생성한 후에는 인민은행 계좌 관리 시스템도 입력해야 하고, 새로 개설한 기본예금 계좌는 별도로 기관 신용코드증 시스템을 입력해야 한다. < P > 비승인 계좌 수속은 비교적 간단하기 때문에 시간이 비교적 짧으며, 승인류 계좌는 상급인민은행에 제출하여 승인을 받아야 하며, 계좌 관계 관련 요구 사항에 따라 상급인이 심사하고 계좌 개설 허가증을 작성하며, 우리 은행이 수령할 수 있다고 알려주면, 우리 은행은 기업 고객에게 증명서를 발급할 수 있고, 계좌 개설 허가증이 발급된 후 3 일 후에 계좌를 운영할 수 있도록 요구할 수 있습니다. 임시 예금 계좌를 개설하면, 특히 우리 은행에는 일부 임시 공사류 예금 계좌가 있는데, 처리 자료가 많고, 실제 합법성 심사 시간이 길기 때문에 시간이 오래 걸린다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 남녀명언) < P > 3, 개선계획 < P > 은 우리 은행이 기업 계좌 개설 서비스에 존재하는 문제에 대해 관련 조치를 취해 계좌 개설 시간을 최소화해 고객 만족을 도모합니다.

첫째, 내부 관리를 강화하십시오. "인민폐 계좌 관리 규정" 에 대한 학습을 실시하고, 각 경영자는 계좌 개설 운영 절차를 숙지하고, 규정 규정을 숙지하며, 자체적으로 업무의 질과 수준을 향상시키고, 제때에 계좌를 인출하여 업무 처리 속도를 최대한 절약하고 업무 시간을 단축한다.

둘째, 외부 홍보 학습을 정기적으로 조직한다. 도시와 농촌을 서비스하고, 지역사회에 들어가는 등 관련 활동을 전개하고, 우수한 강사를 선발하고, 단위 계좌 관련 지식을 보급하여, 단위 결산 계좌의 의미를 이해하게 한다. 마지막으로 서비스업기구로서 우리 은행은 상급인민은행과 적극적으로 소통하고, 수시로 계좌 관련 규정 요구 사항을 파악하고, 관련 업무를 적극적으로 효율적으로 처리한다. 은행 자체 조사 보고서 템플릿 판문 (편 3)

은 요약 작업 내용이 포괄적이고 구체적이어야 하며, 근거가 충분해야 한다는 점을 유의해야 한다. 이렇게 하는 것은 상급 검사 업무를 용이하게 하고, 상황을 이해하여, 본 부서의 업무를 촉진하고, 더 잘 할 수 있도록 하기 위함이다.

은발 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 월 < P > 1, 예금관리 < P > 우리 은행은 모두 예금관리 관련 규정에 따라 예금을 조직하고, 체납예금준비금을 체납하지 않고, 집단자금이나 공금을 개인저축현상으로 옮기지 않고, 숨김과 허증예금 현상도 없고, 회계과목 남용 또는 변경 등을 통해 재정성 예금을 점유하지 않고, 금융기관 예금을 불법적으로 흡수하지 않고, 금리를 인상하지 않고 예금 흡수 행위를 하지 않았다.

_____ _ 시협력은행 _ _ _ _ _ _ 지점자찰보고서 < P > 2, 대출관리 < P

_____ _ _ 년 _ _ _ _ _ _ _ 월말 일반 대출 중 만기가 만료되지 않은 대출 4 개, 금액 _ _ _ _ _ 만원, 연체된 대출 _ _ _ _ 그러나 _ _ _ _ _ _ 년 _ _ _ _ _ _ 월말까지 청산 비율은 _ _ _ _ _% 에 도달했습니다. < P > 상술한 각 연체대출 형성 원인은 각기 다르며, 대부분의 기업은 경영에서 시장의 영향을 받아 예상 수익을 달성하지 못하며, 조사 분석을 거쳐 대출금을 가까운 시일 내에 회수할 수 있습니다. 기업에 압력을 가하기 위해 독촉력을 높이기 위해 연체 대출은 모두 연장 수속을 하지 않았다. 기존 연체 대출 _ _ _ _ _ _ _ 만원, 단 한 건의 _ _ _ _ _ 만원 대출이 법원 집행 기간을 제외하고는 나머지 두 건은 연말까지 회수할 수 있다. < P > 셋, 투자 및 대출 자금 관리 < P > 우리 은행의 투자는 모두 국채 투자로, 범위를 벗어난 투자도 없고, 자영업체에 투자하지도 않았다. 대출자금에는 한 건의 위반이 있는데, 농은행 본점 신탁투자회사에 철거되어 금액 _ _ _ _ 나머지 대출은 모두 규정 준수이다. < P > 4. 계좌외 경영 상황 < P > 우리 은행은 계좌외 흡수 예금, 계좌외 대출, 계좌외' 금고' 가 없다. < P > 또한 우리 은행은 신용자금 주식 투기, 부동산 해고, 불법 예금, 수수료 지불, 좋은 처리비 등의 문제를 점유하지 않았다.

____ _ 시 협력 은행 _ _ _ _ _ 지점

______ _ _ _ 년 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 년 우리 은행 전자은행 업무에 대한 전면적인 자찰, 자찰 보고서는 < P > 1, 업무수준 < P > (1) 안전보장, 검사감독, 인력관리, 통계분석, 정보피드백, 정보공개, 중대사항 보고제도 등 관리제도와 위험식별, 경보, 경보 업무의 전 과정과 위험 지점을 완벽하게 포괄하는 업무 운영 절차와 시행 세칙을 수립했는지 여부, 운영 절차의 각 업무 부분에 효과적인 통제 수단이 있는지 여부, 통제 과정의 설정이 합리적인지 여부, 통제 기능의 구분이 명확한지 여부. 건전한 직무 책임제가 수립되었는지, 각 직무 책임 간에 서로 감독하고 제약할 수 있는지 여부. 필요에 따라 제정된 각종 관리 제도, 조작 절차 및 시행 세칙을 제때에 수정하고 보완할 것인가. < P > 자찰설명: 전자은행 업무관리제도 수립, 업무운영절차와 시행세칙 수립, 건전한 일자리책임제 수립.

관련 자료: "xx 은행 주식회사 은행 카드 업무 관리 방법 (시범)", "xx 은행 주식유한공사 셀프 서비스 장비 관리 방법 (시범)", "xx 은행 직불 카드 업무 운영 절차 (시범)", "xx 은행 주식유한공사 은행 카드 위험 관리 방법 (시범) "xx 은행 전자은행부 일자리계획" < P > (2) 전자은행 업무 관련 부서와 인원이 전자은행 업무의 각종 내부 통제제도를 엄격하게 시행했는지 여부. 전자은행 업무를 운영하는 관련 부처와 인원 사이에 분업이 불분명하고 제약 부족 등의 문제가 있는지 여부. < P > 자체 조사 설명: 관리 방법을 제정하고 관련 부서와 인원의 책임을 설명하고 규정 위반 후 처벌 조치를 명시했습니다. < P > 관련 자료: "xx 은행 주식회사 은행 카드 업무 관리 방법 (시범)" 제 3 장 규제 기관 및 책임, 제 11 장 위반 책임 < P >' XX 은행 주식유한공사 셀프 서비스 장비 관리 방법 (시범)' 제 2 장 관리 시스템 및 직무 책임, 제 8 장 셀프 서비스 장비 검사, 평가 및 책임 추궁입니다.

(3) 고객이 전자은행 업무 품목을 신청할 때 다양한 전자은행 업무 품목에 대한 거래 규칙을 고객에게 설명하고 공개할지 여부, 해당 품목에 대한 거래 위험 및 특정 거래에 대한 권리와 의무를 고객에게 설명할지 여부. < P > 자체 조사 설명: 카드 고객 신청서 뒷면에는 용상카드 헌장이 인쇄되어 용상카드의 신청 조건, 사용, 분실 신고, 판매자, 이자와 수수료, 권리의무가 전면적으로 공개돼 카드 소지자의 권리와 의무를 설명했다. < P > 관련 자료:' xx 은행주식유한공사 용상카드 헌장' < P > 2, 운영관리수준 < P > 은행이 종합적이고 종합적이며 체계적인 전자은행 업무허가관리, 회계회계, 회계점검 등 관리제도를 수립했는지, 전자은행 업무의 전체 회계, 회계데이터를 제때에 점검했는지 여부 < P > 자체 검사 설명: 우리 은행은 이미 전자은행 업무 승인 관리, 회계, 회계 점검 관리 제도를 설치하여, 전자은행 업무의 회계를 제때에 점검하여 회계 데이터를 통계와 일치시켰다. < P > 관련 자료: 운영 관리부의 권한 관리에 관한 관리 제도 < P > "XX 은행 주식유한공사 은행카드 회계관리방법 (시범)" 의 "제 6 장 은행카드 업무회계처리, 제 7 장 ATM 업무회계처리, 제 9 장 회계확인" 입니다.

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xx 은행 규제 제출 시스템. < P > 3. 기술 정보 수준 < P > (1) 은행이 컴퓨터 정보 시스템 보안, 상용 비밀번호 관리, 소비자 권익 보호 등에 관한 국가의 법률, 규정 및 규정을 준수했는지 여부. 필요에 따라 회전을 설정하시겠습니까