펀드 판매 라이선스의 요건은 무엇인가요?

펀드판매 허가는 관리 규정의 요건에 따라 신청 조건이 상대적으로 높으며, 회사의 자격요건도 높으며, 회사의 신청 시스템은 각 규제별로 검토됩니다. 각 지역별 요구 사항은 일반적으로 동일하지만 약간의 차이가 있습니다. 선전을 예로 들어 펀드 판매 라이센스를 신청하려면 다음 조건을 충족해야 합니다.

신청 조건: >

1. 회사의 등록 자본금은 2,000만 달러 이상이며 전액을 지불했습니다.

2. 독립 펀드 판매 대리점에 참여하는 법인 법인은 다음 조건을 충족해야 합니다. A. 3년 이상의 회계 연도, 양호한 재정 상태, 표준화되고 안정적인 운영 B. 지난 3년 동안 형사 처벌이 부과되지 않았습니다. C. 금융 감독, 업계 감독, 산업 감독에 의해 부과된 행정 처벌이 없습니다. 지난 3년간 공상, 세무 및 기타 행정 부서 D. 지난 3년간 자율 관리, 상업 은행 및 기타 기관에서 불량 기록이 없었습니다. E. 아니오 위반으로 인해 규제 기관에서 조사를 받고 있습니다. 법률이나 규정이 있거나 개정 중에 있습니다.

3. 독립적인 펀드 판매 기관에 참여하는 자연인은 다음 조건을 충족해야 합니다. 가. 10년 이상 증권, 펀드 또는 기타 금융업에 종사했거나 증권 또는 펀드 사업을 운영해 온 자 해당 부서에서 5년 이상 근무했거나 증권 또는 펀드 관리자로 근무한 경력 3년 이상 B. 최근 3년 동안 형사처벌을 받지 않았습니다. C. 금융 감독, 업계 감독, 최근 3년간 공상, 세무 및 기타 행정 부서 D. 상업 은행 및 기타 기관에서 불량 기록이 없었습니다. E. 만기가 도래한 부채가 없습니다. 최근 3년간 그 외 주요 신용 불량 기록은 없습니다.

4. 실제 사무실 공간이 있고, 회의실은 10명 이상 수용이 가능해야 하며, 독립된 전산실이 있어 펀드 매매 절차를 운영하게 되며, 증권협회 관계자들이 하게 됩니다. 5. 해당 펀드에 임원 2명이 종사하고 있거나, 기타 금융업에 종사한 지 5년 이상이고, 고위 임원 2명을 포함하여 10명의 펀드 판매 전문가가 있음. 자격을 갖춘 펀드 판매 플랫폼