증권 거래 지식: 제7장 청산 및 결제

제1절 청산 및 정산의 의미

1. 청산 및 정산의 개념

(1) 청산 및 정산의 정의

청산의 정의

정산의 정의

청산과 결제는 전체 증권 거래 과정에서 두 가지 중요하고 필수적인 연결 고리입니다. 청산과 결제의 두 가지 프로세스를 총칭하여 결제라고 합니다.

(2) 청산과 결제의 연관성과 차이점

1. 청산과 결제의 연관성

청산은 청산의 기본이자 보장이다. 청산의 후속조치 및 완료를 말합니다.

2. 청산과 청산의 차이

청산은 재산의 실제 양도를 포함하지 않는 반면, 청산은 청산을 포함합니다.

2. 롤링결산 및 회계일 결산

현재 우리나라에는 T+1과 T+3이라는 두 가지 롤링결산 주기가 있습니다. T+3 롤링결제는 B주에 적용됩니다.

3. 청산 및 결제 원칙(마스터해야 할 핵심 사항)

상계 원칙

***동일 거래상대방 원칙

원칙 현금 대 결제

계층적 결제 원칙

IV. 결제 계정 관리

결제 계정 개설

결제 계정 관리

결산적립금 계좌의 이자 계산

최소 결산적립금 한도

최소적립금의 의미

최소적립금 조정

최소 준비금 계산에 포함된 거래 유형

최소 준비금 부족

결제 계좌 취소

섹션 2 my country A주 청산 및 결제 , 펀드, 채권 및 기타 상품

1. 상하이 시장에서 A주, 펀드, 채권 및 기타 상품의 청산 및 결제(마스터해야 할 핵심 사항, 학생들은 기타 거래 상품에 대해 잘 알고 있어야 함) 다양한 결제 유형의 차이점을 이해하려면 본 섹션의 내용과 비교하십시오)

중국 증권 청산 상하이 지점과 결제 참가자 간의 자금 결제 프로세스

자금 결제

자금 이체

2. 선전 시장에서 A주, 펀드, 채권 및 기타 상품의 청산 및 결제

3. 적격 외국 기관 투자자를 위한 결제 방법

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섹션 3 자국 내 B주 청산 및 결제

1. 상하이 시장에서 B주 청산 및 결제

차액 결제

품목별 정산

구체적인 절차

2. 심천시장 B주 청산 및 결제

제4절 자국채권 환매거래 청산 시장 및 결제

1. 담보 repo 청산 및 결제

증권거래소에서 담보 repo 청산 및 결제

국내 은행간 시장 청산 및 결제 채권 환매

2. 환매수 청산 및 정산

정산계좌 개설

환매 유형 환매거래 초기 정산

최초결제의 정산대기

만기시 환매정산

성과보수 반환

제5절 자국거래소의 청산 및 정산 -거래되는 오픈엔드 인덱스 펀드

정산계좌

ETF 청약 및 정산

펀드 청약 방법

온라인 현금 청약 펀드 정산 프로세스

오프라인 현금 청약

포트폴리오 증권 청약

실패한 ETF 판매 지원

3. ETF 유통시장 청산 및 정산 거래

청산

결제

4. 리스크 관리

결제 자격 관리

결제 보류 증권 관리

기타 위험 관리 조치

섹션 6 국내 영장 청산 및 결제

1. 청산 참가자가 영장 결제 업무 참여를 신청합니다

합의에 직접 참여

기관 합의

합의 보장

2. 영장 합의

전체 프레임워크

청산

정산

3. 불이행 처리

자금 인도 불이행 처리

증권 결제 불이행 처리

미결 영장 처리

*7항: 마진거래 사업의 청산 및 결제(2007년 교과서 일부에 신규 추가)

1. 자금 청산 및 결제

2. 증권 청산 및 결제

3. 증권 이체 지시 처리

4. 인도 불이행 처리

섹션 8 증권 사업 간 자금 정산 부서 및 투자자

1. 증권사업부 자체 계산원에 대한 정산 절차

2. 은행 계산원에 대한 정산 절차

3. 제3조에 따른 자금 정산 절차 고객 거래 결제 자금의 당사자 독립적 보관 모델

제7장 시뮬레이션 질문

1. 객관식 질문

1. 증권 ( ) 사업은 주로 다음을 의미합니다. 각 영업일에 각 결제참가자가 거래한 유가증권의 수와 가격의 상계 유가증권 및 순미지급자금을 계산하는 과정.

A. 청산,

B. 배송,

C. 배송,

D. 등록; 2. 정산의 본질은 ( ) 결과에 따른 유가증권 및 가격의 수령, 지급을 실현하여 전체 거래과정을 종료하는 것이다.

A. 청산,

B. 배송,

C. 결제

D. 등록; 3. 증권청산과 결제의 두 과정을 통칭하여 증권( )이라 한다.

A. 수집 및 지불

B. 양도

C. 정산

D. 등록; p > 2. 객관식 문제

1. 정산 시간 배치 측면에서 ( )로 나누어 볼 수 있다.

A. 무작위 배송

B. 롤링 배송

C. 특별 배송

D. 회계일 결제

2. 현재 우리나라에서는 ( )

A, A 주식

B, B 주식에 대해 T+1 결제 방식을 시행하고 있습니다. > p>

C. 자금

D. 채권

3. 상계는 ( )로 구분할 수 있습니다.

A. 양측 상계

B. 선택적 상계

C. 일방적 상계

D. 다자간 상계 청산

3. 참 또는 거짓 질문

1. 정산은 청산의 후속 조치이자 완료입니다. (T)

2. 차액정산은 증권 청산 및 결제 업무에서 준수해야 할 원칙 중 하나입니다. (T)

3. 소위 "청산경로"라 함은 특정 자리의 모든 증권거래가 어느 증권영업부서에 합병된 후 어느 청산회원에게 청산을 받는 것을 말한다.

(티)