"90 년대 이후" 연구원 "지도" 아버지 주식 투기! 표가 왔다

또 다른 증권 종사자가 감독 딱지를 받았다! 이번 고객은 장강증권학원의 고객입니다.

65438 년 2 월 28 일 허베이증감국은 행정처벌 결정서를 발행해 장강증권연구소 연구원인 김씨가 모 주식의 미공개 정보를 입수해 아버지에게 알리고 거래를 지휘하며 4 1 1060 원을 누적했다.

증권 종사자들은 주식 투기를 허용하지 않지만, 가족 구성원들이 증권 거래에 종사하는 것을 명시적으로 금지하지는 않았다. 이에 따라 이번 감독에 대한 금처벌의 근거는' 증권선물경영기관과 그 직원의 청렴실무규정' 이다. 결국 추이는 경고와 벌금 3 만 원을 받았다.

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1992 년 연구원들은' 독특한 정보' 를 알게 되었습니다

김은 20 19 년 6 월 이후 지금까지 장강증권주식유한회사 연구원, 장강증권종사자로 재직한 것으로 조사됐다.

자료에 따르면 김은 장강증권에 취임해 금속연구팀에 소속돼 있으며 연구 방향은 유색금속이다. 그는 철강유색업계 연구원으로, 철강유색업계 연구 경험이 2 년 있다. 김은 우한 이공대 공학학사 학위와 카네기멜론 대학 재료과학 석사 학위를 갖고 유색금속을 담당하고 있다.

김팀이 여러 해 연속 신부 선정 목록에 올랐다는 점은 주목할 만하다. 공개 자료에 따르면 장강증권은 2065 438+09-2022 년 신부 베스트 애널리스트 선정에서' 금속 및 금속 신소재' 연구 분야 1 위를 차지했다.

감독부에 따르면 김인은 업무관계로 공모 펀드 매니저인 서 모 씨를 알고 있다. 김씨는 202 1 5 년 4 월부터 4 월 30 일까지 서 씨항과의 공연, 조사 등 행사 기회를 이용해 서 씨항처로부터' 김홍그룹' 펀드에 대한 정보를 공개하지 않았다.

판매자 연구와 펀드 공개 발행 사이의 밀접한 관계는 확실히 공개되지 않은 정보의 전달로 이어지기 쉽다. 그렇다면' 공개되지 않은 정보' 는 도대체 무엇을 의미합니까? 감독은 아직 발표되지 않았다. 하지만 펀드 매니저에게 펀드의 구체적인 운영투자를 책임지고 펀드 거래와 관련된 주식의 계획, 시기, 거래율에 대해 잘 알고 있다. 주가의 관련 조작이 일단 공개되면' 미공개 정보' 의 공개를 형성하기 쉽다.

김 씨는 소식을 듣고 관련 상황을 아버지에게 알리고, 아버지에게 자신의 자금을 이용해 자신의 계좌를 통해' 김우그룹' 을 거래해 4 1 1.06 만원을 누적하도록 지시했다.

청렴종업 규칙 위반으로 처벌을 받다.

증권 종사자들은 주식 투기를 허용하지 않지만, 가족 구성원들이 증권 거래에 종사하는 것을 명시적으로 금지하지는 않았다. 그래서 이 처벌의 이유는 증권종사자가 주식을 반칙하는 것이 아니라' 증권선물경영기관과 그 직원의 청렴종업 규정' 이다.

청렴종업 규정에 따르면 증권선물기관 직원들은 다른 사람이 제공하거나 자발적으로 얻은 내막 정보, 공개되지 않은 정보, 영업 비밀 및 고객 정보를 직접 또는 간접적으로 활용해서는 안 된다.

하북증감국은 김의 행위가' 염정규정' 의 상술한 규정을 위반했다고 지적했다. 당사자의 위법 행위의 사실, 성격, 줄거리, 사회적 피해 정도에 따라 허베이 감독국은 금에 대해 경고하고 벌금 3 만원을 부과하기로 했다.

현재 중증협회 종사자 정보 공개에서 김의 종업 정보는 더 이상 조회할 수 없다.

지난 8 월 중국 증권업협회는 증권분석가가 외부 선정에 참여하는 자율관리를 강화할 것을 요구했다. 이 가운데 각 권상들은 외부 선정에 참여하는 증권분석가에 대한 관리를 강화하고 참여인의 자질을 면밀히 검토해야 한다고 언급했다.

분석가들은 위법위반으로 중국증권감독회에 의해 처벌되거나, 중국증권감독회에 의해 행정감독조치나 입건조사를 받거나, 등록 후 협회에 의해 서면으로 자율관리조치를 취해 심사 결과가 발표될 때까지, 분석가 소속 기관은 이 상황을 알고 있는 당일 선발 조직자에게 통보해야 한다 분석가들은 선정 결과가 발표된 후 올해 말까지 상술한 처리나 조사를 받았다. 분석가가 있는 기관은 이러한 상황을 알게 된 날 선정 주최자에게 알리고 관련 분석가와 해당 참가 팀이 그해 수상한 항목을 취소하는 방안을 제시해야 합니다.

또 올해 들어 친족 계좌를 이용해 주식을 투기해 처벌받은 증권종사자들도 속출하고 있다. 65438 년 2 월 6 일 선전 증권감독국이 공개한 행정처벌 정보에 따르면 국신증권 전 직원 왕모씨는 어머니와 배우자증권계좌 사용을 통제해 2 년 반 누적 2 천 5 백만 원 가까이 누적돼 결국 22 만원을 잃었다. 2022 년 2 월 말, 왕모디는 정직을 당했고, 이후 선전감독국에 5 만원의 벌금을 물렸다.

마찬가지로 지난달 선전 증권감독국도 국해증권의 전직 투자자 두 명이 타인의 계좌를 빌려 불법 주식 투기를 했다고 밝혔다. 이 중 이 씨는 아버지, 어머니, 배우자 계좌팀을 이용해 총 654.38+0832.46 만원, 이익 654.38+0008 만원을 거래했다. 레이 씨는 동창계좌 사용을 통제해 총 23 1.97 만원을 거래해 0 만 7000 원을 벌었다. 결국 두 사람 모두' 벌칙은 하나 벌하지 않는다' 였다.